2021年7月期货从业考试《法律法规》考前押题五

1、2021年7月期货从业考试法律法规考前押题五 (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 期货公司可以接受以下单位或个人的委托为其进行期货交易（）。A. 期货公司的普通客户B. 证券期货市场禁止进入者C. 国家机关和事业单位D. 未能提供开户证明材料的单位正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A. 风险准备金制度B. 涨跌停板制度C. 保证金制度D. 结算担保金

2、制度正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 以标准仓单冲抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。A. 结算价B. 最高价C. 最低价D. 平均价正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。A. 财政部B. 期货交易所C. 证监会D. 商业银行正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题

3、目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 一般法人投资者申请开立股指期货账户时，下列人员中，不需要参加股指期货基础知识相关测试的是（）。A. 指定下单人B. 结算单确认人C. 法人代表D. 资金调拨人正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 期货投资者保障基金的筹集原则是（）。A. 取之于民、用之于民B. 取之于市场、用之于市场C. 保障投资者合法权益D. 安全、稳健正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模

4、拟预测题) > 单项选择题 > 下列关于期货公司注册资本的说法，不正确的有（）。A. 注册资本最低限额可以高于3000万元B. 公司注册资本应当是实缴资本C. 公司可以非货币财产出资D. 公司可以在2年内缴足注册资本正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。A. 弥补期货公司的亏损B. 为客户交存保证金，支付税款C. 补充期货交易所结算资金的流动性D. 作为其他违约客户的破产财产，清偿补偿正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分

5、) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A. 所在机构B. 期货业协会C. 中国证监会D. 营业部经理正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件、应当满足期货公司经营和方向以及保证金安全存管监控规定的要求，期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司异议改进或者更换的是（）。A.

6、期货交易所B. 期货保证金安全存管监控机构C. 期货保证金存管银行D. 国务院期货监督管理机构正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 根据期货营业部营业规定期货营业部信息公示栏内的有关信息发送变化的，营业部应当于变化之日起（）内对营业场所公示信息进行变更。A. 5个工作日B. 10个工作日C. 3个工作日D. 1个月正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > （）可以批准设立期货专门结算机构，专日履行期货

7、交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。A. 期货交易所B. 国务院期货监督管理机构C. 期货业协会D. 国家工商局正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 期货投资者保障基金启动资金的来源为（）。A. 国家专项资金B. 期货公司给予手续费C. 期货交易所交易手续费D. 期货交易所风险准备费正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 依法对期货公司及其分支机构实行自律管理的机构是（）。A. 中国证监会

8、B. 期货保证金安全存管机构C. 中国期货业协会D. 中国证监会派出机构正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。A. 期货公司收取的保证金标准B. 期货公司收取的保证金最高额C. 期货公司收取的保证金最低额D. 期货协会收取的保证金标准正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交

9、易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。A. 营业部住所地中级人民法院B. 期货交易所住所地中级人民法院C. 期货公司住所地中级人民法院D. 期货交易所住所地高级人民法院正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 期货投资者保障基金启动资金的来源为（）。A. 期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成B. 期货交易所按期向期货公司会员收取的交易手续费的15

10、%缴纳C. 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的30%的比例缴纳D. 期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的30%缴纳形成正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币（）。A. 2000万元B. 1000万元C. 1500万元D. 3000万元正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题)

11、> 单项选择题 > 期货公司每年至少开（）次股东会会议。A. 1B. 2C. 3D. 5正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 根据期货交易所管理办法，期货交易所的法定代表人是（）。A. 董事长B. 监事长C. 总经理D. 营业部经理正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A. 经理B. 监事会C. 独立董事D.

12、首席风险官正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。A. 期货交易所的非期货公司结算会员B. 期货投资咨询机构C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构D. 期货公司正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A. 3B

13、. 5C. 10D. 30正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 取得期货从业资格考试合格证明的人员连续（）未在期货经营机构中执业的，在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。A. 2年B. 3年C. 半年D. 1年正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A. 月B. 半年C. 一年D. 周正确答案：B,

14、 (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批淮，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A. 5B. 10C. 15D. 30正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 经（）审核并报国务院批准，期货交易所可以从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等。A. 期货

15、交易所B. 中国证监会C. 中国期货业协会D. 国务院期货监督管理机构正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A. 以本人或者他人名义从事期货交易B. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险C. 代理客户从事期货交易D. 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 期货公司从事经纪业务，接受客户委托

16、，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A. 客户B. 期货公司C. 期货经纪人D. 期货交易所正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 设立期货公司时，持有100%股权的股东的净资本（在股东适用净资本指标的情况下）应不低于（）亿元人民币。A. 5B. 10C. 15D. 20正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。A. 风险准备金管理制度B. 风险

17、管理制度C. 期货交易、结算和交割制度D. 保证金的管理和使用制度正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A. 吊销期货公司营业执照B. 强制转让期货公司股权C. 变更期货公司业务范围D. 注销期货公司期货业务许可证正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A. 证券从业人员资格B.

18、 期货从业人员资格C. 证券投资咨询资格D. 期货投资咨询资格正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。A. 每日B. 每月C. 每年D. 每季正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展期货中间介绍业务，其净资本不应低于（）人民币。A. 10亿元B. 1

19、2亿元C. 15亿元D. 20亿元正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。A. 国务院商务主管部门B. 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C. 国务院期货监督管理构D. 国务院期货监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 期货公司申请设立营业部，应

20、当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）个月月末的风险监管报表。A. 1B. 2C. 3D. 6正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。A. 期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令B. 在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C. 客户可以通过电话向期货公司下达交易指令D. 客户的交易指令应当明确、全面正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题

21、> 根据期货交易管理条例，（）可以要求期货公司的交易软件，结算软件的供应商提供该软件相关资料。A. 期货交易所B. 期货保证金安全存管监控机构C. 期货保证金存管银行D. 国务院期货监管管理机构正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A. 1B. 7C. 3D. 5正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选

22、择题 > （）从事期货投资咨询业务人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。A. 期货公司B. 中国证监会C. 财政部D. 中国证券监督管理委员会正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）。A. 期货交易所的非期货公司结算会员B. 为期货公司提供中间介绍业务的机构C. 期货交易爱好者协会D. 期货投资咨询机构正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 下

23、列关于期货公司独立董事的表述，不正确的是（）。A. 独立董事由中国期货业协会提名，股东大会通过B. 独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务C. 独立董事对期货公司负有忠实义务和勤勉义务，维护客户、期货公司和全体股东的合法权益D. 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（）。A. 没有有效期限的，应当视为次日有效B. 没有开平仓方向的，

24、应当视为平仓交易C. 没有成交价格的，应当视为按协商价交易D. 没有成交价格的，应当视为按市价交易正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。A. 经营计划B. 设立期货公司申请书C. 利润预测D. 公司章程草案正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 申请设立期货公司，股东应当具有（）资格。A. 中国法人B. 企业法人C. 事业法人D. 公司法人

25、正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。A. 期货公司B. 期货交易所C. 保障基金D. 财政部正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A. 中国期货业协会B. 国务院期货监督管理机构派出机构C. 国务院商务管理部门D. 国务院期货监督管理机构正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题

26、目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 关于结算担保和结算准备金的表述，不正确的是（）。A. 期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全B. 期货公司应当按照期货交易所规定，缴存结算准备金C. 期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金D. 期货公司应当按照保证金存管的具体要求，缴存结算担保金，结算准备金正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 期货公司及其营业部有下列（）行为的，根据期货交易管理条例第七十条处罚

27、。A. 按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B. 按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维待最低数额的结算准备金等专用资金C. 未在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金D. 对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 >根据期货从业人员执业行为准则（修订），除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。A. 中国期货业协会B. 中国证监会C. 所在机

28、构D. 期货交易所正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。A. 5B. 15C. 20D. 10正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A. 期货公司B. 中国证监会C. 期货交易所D. 期货业协会正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题)

29、 > 单项选择题 > 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A. 侵权诉讼请求B. 违约诉讼请求C. 标的额大小D. 当事人选择的诉由正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。A. 会员B. 保基金C. 期货交易所D. 期货协会正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 下列关于被中国证监会认定为不适当人选

30、的人员的表述，不符合期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的是（）。A. 累计2次被行业自律组织纪律处分B. 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任C. 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果D. 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。A. 结算账户B. 交易编码C. 资金账户D. 统一开户编码正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.

31、50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。中国证监会派出机构在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司未充分计提资产减值准备，按照规定应补提300万元；第二，公司未准确计提预计负债，按照规定应计提150万元。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（）。A. 6000万元B. 6450万元C. 5550万元D. 5850万元正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 &

32、gt; 期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。A. 资金B. 平仓C. 时间D. 价格正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 单项选择题 > 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A. 参加协会组织的后续职业培训B. 参加协会组织的执业资格考试C. 参加期货交易所组织的后续职业培训D. 参加期货交易所组织的执业资格考试正确答案：A, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 客户下达的交

33、易指令数量和买卖方向明确，则（）。A. 没有有效期限的，应当视为当日有效B. 没有成交价格的，应当视为按市价交易C. 没有开平仓方向的，应当视为开仓交易D. 没有成交数量的，应当视为按最新买卖数量交易正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当違守的原则包括（）。A. 公平B. 诚实C. 信用D. 公正正确答案：B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 期货公

34、司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述，正确的有（）。A. 交易的后果由客户承担B. 除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担C. 交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失D. 交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担正确答案：B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是（）。A. 代理客户进行期货交易B. 协

35、助办理开户手续C. 提供期货行情信息、交易设施D. 代期货公司、客户收取期货保证金正确答案：B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 期货交易所工作人员不得（）。A. 购买商业银行发售的纸黄金产品B. 从事期货交易C. 通过商业银行购买开放式基金D. 泄露内幕信息正确答案：B,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 根据期货交易所管理办法，期货交易所章程应当载明的事项包括（）。A. 注册资本及其构成B. 组织机构的组成

36、、职责、任期和议事规则C. 基本业务制度D. 财务会计、内部控制制度正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 期货公司错误执行客户交易指令，客户不认可的，下列说法正确的有（）。A. 交易的后果由期货公司承担B. 交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担C. 交易数量发生错误的，少于指令数量的部分由客户自行补足D. 交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担正确答案：A,B,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如

37、真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A. 保障基金总额达到5亿元人民币B. 期货交易所系统故障C. 期货公司遭受不可抗力D. 保障基金总额达到8亿元人民币正确答案：A,B, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的是（）。A. 期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程B. 期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训

38、C. 期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能D. 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断收进风险管理服务能力正确答案：A,B,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的（）。A. 专业技能B. 专业知识C. 投资经验D. 职业道德正确答案：A,B,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 根据期货交易管理条例，期货公司可以申请经营的业务有（）。

39、A. 期货自营B. 境内期货经纪C. 期货投资咨询D. 境外期货经纪正确答案：B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（），并以书面和电子形式保存客户相关信息。A. 风险偏好B. 风险承受能力C. 服务需求D. 家庭状况正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 对期货公司的下述哪些行为，中国证监会可以实施

40、行政处罚（）。A. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的B. 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的C. 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的D. 交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的营业部超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，（）。A. 该营业部不能承担的，

41、由期货公司承担B. 客户有过错的，应当承担相应的民事责任C. 由营业部承担全部责任D. 期货公司承担全部民事责任正确答案：A,B, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，以下对风险监管指标预警标准的表述正确的有（）。A. 净资本不得低于人民币1500万元B. 净资本与净资产的比例不得低于40%C. 流动资产与流动负债的比例不得低于120%D. 负债与净资产的比例不得高于120%正确答案：C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题

42、模拟预测题) > 多项选择题 > 下列关于期货交易所组织形式的陈述，正确的有（）。A. 经中国证监会批准，期货交易所只能采取公司制的组织形式B. 经中国证监会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式C. 会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴D. 公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式正确答案：B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 期货交易所有下列形为之一的，根据期货交易管理条例第六十九条处罚。（）A. 未经批准变更名称或者注册资本B. 未经批准设立分所

43、或者其他任何交易场所C. 违反有价证券充抵保证金规定D. 不按照规定对会员进行检查正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 根据我国刑法，洗钱罪包括为掩饰、隐瞒犯罪所得及其产生的收益而实施的下列行为（）。A. 提供资金账户的B. 协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的C. 通过转账或者其他结算方式协助资金转移的D. 协助将资金汇往境外的正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 >

44、期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的方式是（）。A. 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权B. 期货公司先以自有资金代为承担违约风险C. 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任D. 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 根据期货从业人员管理办法，下列不属于期货从业人员的有（）。A. 非专业的期货投资者B. 做套期保值的个体经营者C. 期货公司的管理人员和专业人员

45、D. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员正确答案：A,B, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是（）。A. 因为保证金已偿还，所以不用报告B. 立即向公司总经理报告C. 立即向公司董事会和监事报告D. 立即向公司住所地中国证监会派出机构报告正确答案：C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节

46、分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 国务院期货监督管理机构对（）等期货业务活动进行监督管理。A. 期货品种的上市交易B. 期货品种的结算交割C. 期货交易信息的公开D. 期货协会的相关活动正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的投资经历进行评估，下列描述正确的有（）。A. 期货公司应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历B. 投资者按参与股指期货仿真交易经历评审的话应具有至少10个交易日、2

47、0笔以上的成交记录C. 投资者按商品期货交易经历评审的话应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明D. 投资者商品期货交易经历有至少20笔以上的成交记录正确答案：B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决仲裁的（）。A. 可能发生的损失B. 预计损失的会计处理情况C. 或有负债的性质D. 或有负债的形成原因正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类

48、的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 客户下达的交易指令中没有（），期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A. 品种B. 数量C. 买卖方向D. 价格正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 期货从业人员的竞业准则包括（）。A. 不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务B. 机构的管理人员不得以不正当手段招来其他机构在职从业人员C. 应当坚持公平、公开、公正原则D. 从业人员应当相互尊重、同业互助，共同

49、维护本行业的职业道德，提高职业声誉正确答案：A,B,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 期货交易管理条例明确禁止的行为有（）。A. 违规使用信货资金进行期货交易B. 违规使用财政资金进行期货交易C. 恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格D. 编造、传播有关期货交易的虚假信息正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他

50、有关材料（）。A. 期货交易所B. 期货经营机构C. 期货保证金安全存管监控机构D. 期货公司正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 期货从业人员应当承担保密义务，但有例外情形，包括（）。A. 有关法律法规规章等要求提供的B. 从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开的C. 国家司法部门按照有关规定进行调查取证D. 期货交易所按照有关规定进行调查取证正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) >

51、多项选择题 > 证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（）服务。A. 协助办理开户手续B. 提供期货行情信息、交易设施C. 代理客户进行期货交易、结算或者交割D. 中国证监会规定的其他服务正确答案：A,B,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 期货交易所未代期货公司履行期货合约，（）。A. 期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利B. 期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参与诉讼C. 期货交易所有权向不履行义务的一方追偿D. 上述都不对正确答

52、案：A,B, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 按照要求，首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有（）。A. 年度报告B. 半年度报告C. 季度报告D. 月度报告正确答案：A,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 根据中华人民共和国刑法，下列哪些机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对直接责任人员判处刑罚（）。A. 商业银行B. 证券交易所、期货交易所C. 证券公司、

53、期货经纪公司D. 保险公司或者其他金融机构正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 期货公司的期货从业人员必须遵守（）。A. 有关法律B. 有关法规C. 有关规章D. 有关政策正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者的财务状况进行评估，下列表述错误的有（）。A. 期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行

54、评估，分值上限为60分B. 投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明C. 投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件D. 投资者提供的银行存款证明应当为加盖税务机关章的本外币定、活期存折、存单等证明文件正确答案：A,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 银行存款证明（第三十四条）期货公司、证券公司违反期货市场客户开户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A. 责令整收，给予警告B. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下

55、的罚款C. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款D. 情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离（）。A. 财务B. 人员C. 经营场所D. 信息正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 期货

56、公司欺诈客户的行为有（）。A. 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的B. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的C. 未将客户交易指令下达到期货交易所的D. 不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 国务院期货监督管理机构派出机构履行监管管理职责的依据有（）。A. 期货交易所的授权B. 中国期货业协会的授权C. 国务院期货监督管理机构的授权D. 期货交易管理条例的有关规定正确答案：C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) > 多项选择题 > 期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述