浅析技术创新商业化过程中的风险及其社会分摊

1、浅析技术创新商业化过程中的风险及其社会分摊论文关键词：创新商业化创新风险横向社会分摊纵向社 会分摊论文摘要:国内外学者对技术创新商业化过程以及创新 风险有不同的观点。从技术创新动力来源的角度出发，分 析指出在技术推动下创新风险主要是整合风险、资金风险 和市场风险；需求推动下创新风险主要是技术风险和资金风 险；两者交互情况下还包括管理决策风险、组织风险、营梢 风险等。通过技术创新所具有的社会性，提出创新风险社 会分摊的必要性，并给出纵向社会转移分摊和横向社会联 合分摊方案。1技术创新商业化过程和创新风险理论综述技术创新商业化是指从新技术思想火花的产生到体现 新技术的产品或工艺问世的一系列过程川。

2、不同学者对技 术创新过程有不同的观点：美国哈佛大学的和麻省理工学院 的(1970' s)基于技术生命周期提出了 a u创新模式，即 将创新活动分解为流动阶段，过渡阶段和稳定阶段;(198 6) 综合研究了 123个公司252项新产品的历史，提出了新产 品计划7步骤，即产生新思想，初步评定，产生技术上的 概念，发展工程、设计和原理，实验，试制品和实验市 场，大量生产并投人市场（1997）通过对ib m, ici, rayc hem, sony等数十个公司新技术商业化成功与失败实例的研 究与分析，提出新技术商业化是由新技术的构想、孵化、 示范、推广和持续等5个子过程以及子过程之间的4个衔

3、接环节组成。国内学者吴晓波教授基于发展中国家参与全 球化竞争的规律和特点，提出了二次创新过程模型，该动 态模型在全球市场需求与竞争的框架下分四个阶段完成， 即模仿创新，创造性模仿，改进型创新和准一次创新。清 华大学傅家骥教授认为，技术创新是企业家以获取商业利 益为目标，推出新的产品、新的生产（工艺）方法、开辟新 市场、获得新原材料或半成品供给来源或建立企业的新组 织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综 合过程。技术创新风险是指由于外部环境的不确定性、技术创 新项目本身的难度和复杂性及创新主体自身能力的有限性 而导致的创新活动中止、撤消、失败或达不到预期的经济 技术指标的可能性。对此

4、国内外学者进行了许多研究:美国 麦迪克（1 982）对美国工业技术创新进行了全程研究，得出 了决定高技术创新项目成败的8大风险因素:市场知识的获 取，技术的指定，开发中的组织与协调，市场营销的重视 程度，创新管理，产品的边际贡献，早期市场进入，新产 品的技术及市场与企业现有产品的接近度；德国的 schewe(19 94)归纳了各国学者关于新产品开发的成败因素 判别研究结果，提出重点成败因素从纵向上归为三类:rd相 关因素，生产相关因素和市场相关因素；国内学者蔡宇(xx) 将技术创新风险划分为决策风险、制度性风险、财政风险、 企业文化风险、市场风险和技术风险，并对每一类风险的 防范提出了相应的措

5、施;苏越良(xx)从系统论的观点出发针 对网络环境下企业间合作技术创新风险展开了深人分析， 他构建的技术创新风险复杂系统将创新风险界定为环境风 险、it风险、市场风险、协作风险，并在此基础上分析了 不同风险类型之间的传导机制。2不同动力来源下创新过程中的风险分析技术创新过程中产生的风险对创新成败的影响很大， 国外有关机构统计研究指出川，即便在市场经济高度发达 的美国，新产品开发的成功率并不高:消费类工业新产品设 计，研制的成功率为5 0%,新产品工业化试生产的成功率 为45%,新产品市场消费的成功率为70%,最后综合起来的 成功率也仅为16%左右。可见加强新产品开发的风险控制， 降低新产品开发

6、的风险，是提高创新活动成功率的有效途 径。本文在前人研究的基础上，从技术创新动力来源的角 度出麦，研究技术推动，需求推动以及两者交互作用下技 术创新商业化过程中的风险问题。 技术推动创新过程中的主要风险技术推动的创新模型指研发和科学发现是创新的主要 来源，技术创新是技术成果引发的线性过程。这一类型的 创新活动主要产生在高技术行业或以科学为基础的行业， 如计算机，仪表仪器，机械设备以及医药、化工等领域。该创新过程如图1所示。其中基础研究主要由高等院校, 政府科研机构以及企业内部科研部门承担。此类创新的主 要风险是整合风险、资金风险和市场风险。整合风险是指 将基础研究成果应用于各自领域过程中产生的

7、不确定，影 响因素包括基础研究成果的适用性和可拓展性、应用研究和开发的可操作性、企业对研究成果的可获得性以及消化 能力等。资金风险即财务风险，指创新活动可能由于资金 供给的断裂而导致整个创新计划中止，该风险主要发生在 应用研究和开发以及生产两个阶段上。市场收益的不确定 性和创新活动的可持续性两者间的矛盾激发了风险资金投 人的博弈过程。市场风险是由市场和规模的不确定性、顾 客需求的不确定性、新产品竞争优势的不确定性、产品的 接受时间和产品寿命、市场开发的不确定性、信自和7首 棋等田青而异致的风。需求拉动创新过程中的主要风险需求拉动的创新模型指市场是rd构思的来源，并激发 寻找满足需求的技术解决方

8、案的研发活动。最早是由于 1966年提出，他对美国炼油、造纸、铁路和农业这四个产 业的投资、产出与这些产业的专利数量之间关系进行了考 察，发现这些产业产出变化领先于专利数量的变化，他认 为专利活动（即发明活动），基本上是追求利润的经济活动, 受到市场需求的引导和制约，所以创新活动受市场驱动作 用明显仁。该创新过程如图2所示。此类创新的主要风险 是技术风险和资金风险。技术风险来源于技术的不确定性 和企业的技术能力水平，因此它的构成因素分两类:与技术 本身相关的包括技术的可行性、技术的可靠性、技术的先 进性、技术的可替代性、技术的难度与复杂性、技术的生 命周期、技术的市场潜力、技术传播的难易程度;

9、与企业相 关的包括技术开发能力、技术信息的可获得性、辅助性技 术的配套、技术成果保护等。资金风险主要产生在研发和 生产两阶段。技术与市场交互作用的创新风险单纯的技术推动和需求拉动只是特例，rosen-berg认 为:科学技术作为根本的、发展的知识基础，与市场需求的 结构在创新中以一种互动的方式起着重要的作用，创新活 动由需求和技术共同决定，需求决定了创新的报酬，技术 决定了成功的可能性及成本，因此这类创新更能反映实际 情况。如果说单纯从技术推动和需求拉动下的创新风险具 有个体意义，那么此类创新的风险更具有普遍意义，除了 上文提到的主要风险以外，还包括战略决策风险，组织风 险，管理风险，人力资源

10、风险，生产风险，投资风险，商 务风险，营销风险等圈。3创新风险的社会分摊技术创新不仅是经济活动，而且更重要的是社会活动。 一项技术创新的成果不仅能给创新者带来效益，更是能够 通过其外溢效应使全社会受益;事实上，国外一些学者通过 对不同行业的产品创新实例进行了统计分析，例如，曼斯 菲尔德选取了 17个工业技术创新实例，其中社会所得率的 中位数为5 6%,而私人所得率中位数中有约25%,尤其化学 产品创新社会利益是私人的8倍左右；美国经济学家纳尔 逊、阿罗，英国学者库因斯等都对此做了类似的研究工作。 事实表明，技术创新的社会效益远高于创新者本身获得的 收益，因此创新的风险承担主体不应该只是单个个人

11、，企 业或是组织，而应当是社会。社会是由许多个人、组织、 团体等构成的集合体，只有把技术创新风险分摊到这些参 与技术创新活动并得到受益的个人、组织、团体中去，技 术创新才能更好发挥其经济和社会功能。创新风险的社会分摊可以分为纵向社会转移分摊和横 向社会联合分摊两类。纵向社会转移分摊立足于时间维度, 指将创新活动商业化过程中出现的决策风险、技术风险、 生产风险和市场风险等，逐渐向社会转移，在相关社会力 量中进行分摊。横向社会分摊立足于空间维度，指在技术 创新过程中，使涉及到创新活动的各种社会力量（包括:政 府、高校、民间组织、金融机构、中介机构、社区组织及 个人）参与到创新活动中来，并在创新的不

12、同阶段，分担部 分创新风险。纵向社会转移分摊 分析社会信息，降低决策风险当技术创新活动仍处于构思阶段，创新者为了确定创 新项目，会通过各种渠道收集相关信息，但这些信息存在 不完全性、不确定性和不对称性，创新者可以通过信息分 析并进行有针对性的实验，剔除备选项目确定最终项目， 以降低创新过程中可能出现的不确定性。图3反映了创新 者在社会信息的分析和测试中逐步剔除备选项目的过程， 在第一阶段，创新者有较多的备选项目，不同社会组织对 每个项目信息反馈的态度不一样，所以备选项目的数目有 小幅波动，创新者通过理论或实验的验证，剔除了不合理 的备选项目，在下一个阶段，重复上述分析和实验过程， 直到排除所有

13、不合理项目。在这一过程中，信息的不确定 性逐步减少，创新的不确定性，即风险也逐步降低。加强反馈机制，降低市场风险当创新活动处于制造和销售阶段时，市场风险即将显 现出来，新产品能否满足消费者的需求，能否获得消费者 的肯定直接关系着创新活动的成败。为了降低市场风险， 创新者可以加强反馈机制，例如在大批量地向市场投人新 产品之前，可以设计一些消费者实验品，并维持客户关系, 追踪客户体验信息，把消费者的意见和建议收集起来集中 分析，并将可行的改进方案体现到产品中，在多次反馈信 息的刺激之下，产品更能满足消费者的需求，市场风险得 到降低。图4反映了这一过程。横向社会联合分摊加强联合创新，降低整合风险联合

14、创新是指不同社会组织共同完成一项技术创新的 过程，它是分散技术创新风险的有效途径。联合创新可以 在某种程度上降低rd成本、弥补创新资源的不足、发挥各 组织优势、提高创新成果的市场竞争力等。联合创新的主 要形式是企业、高等院校、科研机构之间的联合，即所谓 的产学研模式，这一模式在技术推动下的创新尤为重要。 企业在创新活动中的主体地位是毋庸置疑的，可企业本身 存在一些缺陷，它是以市场为载体，以盈利为目标的组织, 这样很容易就限制了新思想的范围，过于单一化、市场化。 而咼等院校和科研机构学术氛围浓郁、具有咼素质人才和 新思想的摇篮，是技术创新的重要推动者，大多数基础研 究成果都在此产生。企业可以加强

15、与高等院校以及科研机 构的联系，将理论性、系统性强的基础研究成果应用于各 自领域，增加科研成果的转换率，以达到创新成果的成功 商业化目的。作为高等院校和科研机构，在自由发挥多种 学术理论创新的同时，可以有针对性地结合某一经济领域 的现实情况，将基础研究延伸到应用研究，增加科研成果 的商业价值。为了促进产研学的顺利进行，政府在此过程中也将发 挥着重要的作用：信息服务平台，促进高校和企业间的信 息交换，加强科技成果创造者与使用者的联系，加快科研 成果的转让速度;制度约束平台，通过制度法规约束，使 产学研各方互相协调、互相支撑，在合作中实现双赢;成 果转化平台，可以依托高校建立科技园区，也可以按照现

16、 代企业制度在高校内组建科研中心，解决高校研究成果产 业化的问题。加强财政支持和金融投资，降低资金风险资金不足是技术创新过程中的重大问题，它将直接导 致创新活动的中止或失败。尤其是在创新的前期，创新活 动的市场潜力不够清晰，相反地许多不确定因素正摆在创 新者面前，而且在研究阶段需要大量的资金来支持各项支 出，否则前期的研究就会终止。一些学者将这一资金缺口 形象地比喻为“达尔文海”，并指出一些企业正是没有穿越 资金的“达尔文海”，最终导致了整个创新的失败。因此, 需要政府和金融机构共同分摊这一创新风险。政府应该通过调查与考核，有选择性地支持一些创新 型企业和机构，支持的方式主要包括提供信息服务，制定 税收优惠政策，为创新者提供信用担保或者直接将科研资 金