职工持股会管理制度

1、职工持股会章程一. 总则1. 为保障本公司职工持股会有序地开展工作，维护职工持股会及其会员的合法权益，根据中华人民共和国公司法和国家、地方有关职工持股的试点精神，特制定本章程。2. 有限公司（或股份有限公司，以下简称本公司）职工持股会（以下简称持股会），是依据有关改制规定程序设立的，从事管理职工持有的自治性组织。3. 持股会以工会社团法人名义独立承担民事责任。当持股会与其他投资方或其他法人出现纠纷时，由公司工会代为履行法律调整关系职能。4. 持股会会员以其出资额为限对持股会承担责任，而持股会以其投入公司的出资额为限对公司承担责任。会员与公司存在直接的股权占有关系，持股会不受理会员个人提出的不属

2、持股会管理的范围的纠纷。5. 持股会旨在通过向职工筹集资金并投资于公司，以提高公司职工的主人翁地位和责任感，增强公司的内在凝聚力，引导职工参与公司的经营管理，最大限度地激活公司，推动公司取得最佳经济效益。职工以劳动者和投资者双重身份，相应获得按劳分配和按资分配的收益。二. 持股会会员1. 持股会会员是指出资认购或持有公司股份，承认本章程并参加持股会的公司的内部职工。2. 会员资格范围：(1) 本公司职工；(2) 本公司分公司、全资子公司职工；(3) 派往参股子公司、关联企业、协作企业工作，劳动人事关系仍保留在本公司的职工；(4) 其他经认定的具有会员资格的职工。 3. 持股会员具有以下权利：(

3、1) 按出资比例获得红利分配或接受配送股；(2) 参加持股会会员大会（或代表大会），并先例表决权；(3) 有权选举和被选举作为持股会理事会成员；(4) 查阅持股会筹资、投资、分配、会议文件、财务报表及其他有关资料；(5) 对持股会工作提出批评、建议和质询；(6) 依照持股会有关规定和本章程转让股份；(7) 持股会解散、清算时，按出资比例取得剩余财产；(8) 持股会规定的其他权利。 4. 持股会员有以下义务：(1) 承认和遵守持股会章程、公司章程，以及持股会的其他规章制度；(2) 执行持股会会员大会和理事会的各项决议；(3) 按规定的方式缴纳入会股金；(4) 以出资额为限对持股会承担债务或亏损；

4、(5) 维护持股会和公司声誉，完成持股会委托工作；(6) 公司成立后，一律不得从持股会抽回出资额（退股）；(7) 会员所持股份不得继承，未经持股会允许不得转让，私下转让无效；(8) 持股会规定的其他义务。三. 持股会的出资总额1. 持股会募集资本总额万元人民币。2. 持股会以其出资总额，向公司投资，作为公司股东之一。公司注册资本为 万元，持股会占公司总股本的 %。四. 持股会筹资和发行1. 持股资金来源渠道：(1) 职工从公司获得部分工资积累或福利奖励基金中，以转股方式，出资万元；(2) 职工以现金方式出资万元；(3) 职工以资本信贷方式出资万元；(4) 职工以无形资产作价出资万元；(5) 职

5、工以特殊奖励（奖金）出资万元。2. 持股会增加对公司股份持有比例时，其渠道有：(1) 从二级市场购进本公司股票（对上市公司）；(2) 公司扩大注册资本时认购发行的新股；(3) 认购公司其他股东（国家股、法人股）转让的股份。3. 持股会统一办理职工入股事宜。4. 公司在登记注册或变更登记后，向职工持股会交付由公司董事长签发的内部职工股份凭证。内部职工股股份凭证由持股会统一集中管理。5. 持股会建立职工持股名册，作为持股会管理内部职工股的依据。6. 持股会向会员发放出资证明，作为会员查核本人出资金额、享受权昨和承担义务的书面凭证。五. 持股会的投资原则1. 持股会向职工筹集资金，仅限于向本公司投资

6、（或购买本公司股票），不得用于向其他公司投资或购买其他公司的股票和各种有价证券。2. 持股会向本公司投资不得超过公司注册资本的 %（如 5% ）。3. 持股会的投资收益仅用于：(1) 向会员分配、发放红利；(2) 认购公司其他股东转让的股份；(3) 认购公司配售的新股；(4) 从二级市场购买本公司股份（对上市公司而言）。六. 持股会的组织机构和议事规则1. 持股会委托公司工会作为社团法人托管运作。2. 持股会的会员大会由全体会员组成。会员大会是持股会的最高权力机构，依照本章程行使权利。3. 会员大会行使用如下权利：(1) 听取持股会选派代表参加公司股东会的情况报告；(2) 审议批准理事会的工作

7、报告；(3) 选举和更换理事会成员；(4) 审议批准理事会关于股东代表参与公司决策的议案；(5) 审议批准持股会的年度财务报告；(6) 对持股会增加筹资金额、投资方案和收益分配方案作出决议；(7) 修改持股会章程和股管理理办法；(8) 其他重大事项。4. 会员大会会议于每年公司股东会召开前后分2 次举行。5. 会员大会由理事会负责召集，由理事长主持，理事长因特殊原因不能履行职务时，由理事长指定的理事主持。召开会员大会，应当将会议事项于会议召开前 日通知各个会员。6. 会员大会会议由会员按一人一票（一股一票，或一股多票）行使表决权。7. 会员大会的决议分为普通决议和特别决议。普通决议出席会议会员

8、所持的表决权的二分之一以上通过，特别决议即对第二十三条第3、6、7 项内容经出席会议会员所持表决权的三分之二以上通过。会员大会对所议事项的决定作成会议记录。会议记录与出席会议的会员签名一并保存于理事会。8. 持股会设理事会，其成员为人（如 35）人，由持股会选举产生。理事会为持股会的办理机构，对会员大会负责，行使下列职权：(1) 召集会员大会，向会员大会作工作报告。(2) 组织实施会员大会的决议。(3) 主持持股会的日常事务工作。a. 办理会员入会、退会手续；b. 收缴会员认股资金；c. 办理会员转让股份手续；d. 集中管理公司签发的认股凭证；e. 制作并向会员发放持股证明；f. 编制会员持股

9、名册；g. 向会员发放红利；h. 接待会员的查询。(4) 制定代表持股参与公司决策的议案。(5) 制定持股会的增加集资金额、投资方案和收益分配方案。(6) 编制持股会的年度财务报表。(7) 拟订持股会章程修改草案。(8) 制定持股会的规章制度。9. 理事会设理事长 1 人。理事长为持股会的负责人，是持股会参加公司股东会议的当然代表。理事长行使下列职权：(1) 主持会员大会会议、主持理事会工作；(2) 代表持股会参加公司股东会议；(3) 检查理事会组织实施会员大会决议的情况；(4) 签署会员的持股凭证。10. 理事任期 3 年，理事任期届满可连选连任。在任期届满前，会员大会不得无故解除其职务。1

10、1. 理事会召开会议，组织实施会员大会决议的情况应作成记录，并由出席会议的理事和具体实施会员大会决议的理事签名，一并保存于理事会。12. 理事会按公司投资各方协商的董事分配名额选派公司董事。七. 股份管理1. 持股会授权理事会制定专门股份管理办法，并经会员大会批准后实施。八. 财务会计1. 持股会参照国家有关法律、法规制定持股会财务会计制度。2. 持股会编制年度财务报表并供会同查阅。3. 持股会发放会员红利时，须代扣代缴个人所得税。4. 持股会可规定年末（如12 月 31 日）职工持股比例为分红依据。九. 解散和清算1. 持股会有下列情形之一，则予以解散并进行清算：(1) 因公司经营出现严重亏损时，公司股东会决议解散；(2) 因公司宣告破产；(3)