内审资料(检查内容和方法)

1、内审资料标准条款审核要求审查方法管理1.2对标准的裁减的合 理性通过文件检查对标准的剪裁减理由是否充分，通过对现场检查对 标准裁减理由进行验正。管理4.1质量管理体系要求询问公司管理层建立质量体系的1=1的，并请管理层谈谈质量管理 体系建立的过程及考虑因素。管理4.2.1文件要求询问公司管理层建立的质量管理体系文件的类型及文件的结构。管理4.2.2质量手册通过文件审查，检查质量手册的内容是否包括标准所要求的内 容。文控423文件编制与审批抽取5份文件，检查文件的编写、审核、批准，是否符合文件规 定的职责和权限。文件发放检查程序文件持有人名单的编制与审批是否符合文件规定，根据 文件持有人名单，抽

2、查5份文件，发放形成的文件，发放登记表。文件清单的建立检查是否编制了程序文件清单作业指导书清单检验标准 清单。文件的修改根据相应的文件清单，检查是否存在文件修改的情况，如有：抽 取3份修改的文件，检查文件修改申请的审批与文件规肚是否一 致。文件修改后的处理根据文件修改的要求，抽查3份修改后的文件的重新发放登记的 记录的形成，以及冋收的作废文件的标识。外来文件与产品有关的法规，国家标准、行业标准等，并检查外來文件借 用形成的借用登记表。使用部门4.2.3文件受控知识现场检查正在使用的文件是否加盖“文件专用章”并抽查3份文 件是否是有效版本文件。牛产部l' j> nri 质 v 部门

3、查 的三方厂记录的标识抽查5份记录表格，检查其编号是否符合编号规定，现场抽查3 份记录的收集归档的标识是否易于查找。记录的收集、归档现场抽查3份记录，检查收集、归档的方式，是否符合文件要求。记录的储存和防护现场抽杏记录的储存环境是否有利于记录的保护，包括对记录损 坏的防护等。文控424记录淸单的建立检查记录8清单的建立以及保存规定是否合格，同时检查记录清 单的审批权限是否符合文件规定。记录的作废检查超过保存期限的记录的审批权限是否符合文件规定，并形成 中请的记录。管理层5.1管理承诺在质量管理体系建立实施与改进过程当中，做出哪方面的承诺 （要做哪些事）。管理层5.2以顾客为关注焦点询问管理层，

4、在公司的日常工作屮，哪些工作体现了以顾客为屮 心的理念。管理层5.3质量方针询问管理层，公司的质量方针是什么？其具体内容是什么？管理层541质量目标询问公司的总目标是什么？并检查质量目标的统计结果，验证目 标是否实现。管理层5.4.2质屋管理体系策划询问管理层对质量管理体系是如何进行策划安排的，（整体策划 安排和修改策划安排）。管理层5.5.1职责与权限询问总经理有哪些职责与权限。管理层5.5.2管理者代表询问管理者代表有哪些职责与权限。管理层5.5.3内部沟通询问内部沟通的方法及频次，并根据冋答检杏内部沟通的证据。管理层5.6管理评审的频次询问管理层管理评审一年进行儿次，什么进间以什么方式进

5、行。管理评审计划检查簣理评审计划的编制，审批是否符合文件的规定。管理评审的输入检查各个部门准备的管理评审输入资料（工作报告），是否包括 标准要求的输入内容（7个方面）。管理评审的实施检查管理实施的会议签到表，查看签到表屮是否包括最高管理者 （总经理）。注：第一次 内审时不 审查管理评审的输出检查管理评审的报告的编制与审批是否符合文件规定，并检查管 理报告结论屮是否包括管理评审输出内容的评价与结论。管理层6.1资源提供询问管理层在qms建立，实施与改进过程中提借哪些资源？如 何提供？人力资源6.2员工花名册的建立检查员工花名册。员工招聘根据员工花名册，抽查3名新进厂的员工招聘，巾请的提出与审 批

6、是否符合文件的规定中，以及能力的规定，是否符合岗位的任 职要求。面试与入职检查了 3位新进员工的面试通知单以及入职通知单，同时检查员 工档案的建立。转正抽取3位新进员工的转正审批记录是否符合文件的规定。人力资源6.2升职询问是否存在升职的情况，如有检查升职调动，巾请的提出与审 批是否符合文件规定。离职根据员工花名册抽查3位新近离职员工，离职申请的提出及审批 是否符合文件规定。入职培训抽查3名新入职员工，检查入职培训记录的形成，包括培训签到 表。卜岗培训抽杏3名新进员工，检杏上岗培训记录的形成。年度计划的制定根据年度培训计划检查各部门培训，需求的提出，即各部门的年 度培训计划，并检查年度培训计划

7、的审批是否符合文件规定的职 责。培训计划的实施根据年度培训计划，抽查3项培训内容，检查培训通知，培训签 到表及培训成绩考核的记录。培训档案的建立根据抽查的3项培训内容，抽取5名参加培训的员工，检查员工 培训档案中是否包括该项培训内容及培训考核的结果。特殊岗位人员根据员工花名册，抽查特殊岗位员工（包括电工、维修记录） 3名，检查特种行来资格证是否在有效期限内。生产部门临时培训询问开展了哪些培训，根据冋答抽查2次临时培训实施形成的培 训通知单，培训签到表及培训成绩单。6.3生产部 门基础设 备设备清单的建立检查是否建立了设备一览表，设备一览表中是否包括本部 门的所有的设备。设备的请购根据设备一览表

8、检查新近购买设备的巾请购买的提出与审批 是否符合文件的规定。设备的验收根据抽查的新购设备，检査设备验收记录的形成。设备的维护根据设备操作指导书规定的日常维护保养项h和保养的频次，检 查日常维护保养记录的形成，包括记录中是否体现所有规定的保 养项目。设备的维修根据设备维护保养中发现的故障及其他，检查设备形成，并检查 维修提出时间及维修完成交付使用的时间和记录。设备的报废根据设备一览表，检查最近报废的设备的报废中请单的提出 与审批是否符合文件规定。设备的标识现场抽查3台设备，检查设备的编号以及使用单位是否与设备 一览表一致。6.4（生产部 门、品擀部 门）工作环境现场检查生产工作环境是否能满足产品

9、生产或品质检验所需的 环境条件，比如温、湿度的要求。管理层7.1产品实现策划询问管理层对产品实现过程是如何进行策划安排的。质量计划1.询问管理层针对哪些悄况制定质量计划，是否发生过？如有发 生，根据冋答检查对质量计划策划安排的审批权责是否符合文件 的规定；2.检查质量计划实施过程当中形成的记录是否齐全；3. 检查质量计划实施完成后是否编制质量计划实施总结报告。环锭纺提 出样品根据市场部的客户需求检查样品制作申请单的制定，审批是否符 合权责的规定。样品的检杳根据制作中请单，抽查3次样品，制作后，进行检查形成的检验 记录是否齐全。样品的确认根据抽查的3个样品，检査样品送客户确认的记录是否齐全。样品

10、的标识与管理检查样品清单的建立，并现场检查样品的标识的实祂（根据清单 抽查3个样品，标识是否一致）。工艺参数的确定根据样品清单，抽查3个样品工艺参数表的制定与审批，是否符 合文件规定。销售部7.2订单的评审抽查3-5个顾客的订单/销售合同，检查对订单进行评审的记录的 形成，（稳定产品评审的证据及打样的产品，通过样品确认进行 继续要求评审的证据）。订单的更改根据抽查的订单中，所发现的订单更改情况，抽查2份顾客更改 的订单，检查订单更改后传达给相关部门的证据及相关文件更改 的证据改纺通知单。顾客沟通询问与顾客如何进行沟通，并检查顾客投诉与服务要求登记表 的形成。7.4采购的提出抽查3次计划采购订单

11、，申请的提岀与审批是否符合文件的规定， 抽查3次临时采购申请提岀与审批权责是否符合文件规定。采购信息检查3份采购合同中是否包含需采购的相关产品的内容。合格供应商联络检查合格供应商名录的建立，并根据抽查的米购讨单验证记录中 是否包括所有供应商。7.4供应商评价检查合格供应商名录，抽查3个供应商，检查对供应商进行评价 的权责及记录的保存是否符合文件的规定。供应商档案的建立根据抽查的3家供应商，检查供应商档案的建立，包括供应商营 业执照复印件及产品说明书。7.5.1跟单生产计划的制定抽查3个订单，检查生产排期表、改纺通知单，编制与审 批是否符合文件规定。生产计划的更改根据订单的修改，抽查3个修改订单

12、后生产排期表、改纺通 知单的修改。紧急插单询问是否存在紧急插单情况，如有抽查3个紧急插单订单的改纺 通知单的编制审排是否符合文件的规定。生产分厂领料根据生产排期表或改纺通知单，抽查3份计划，在生产 分厂组织安排，形成的分厂内的生产计划。生产日报抽查3天的生产h报表的编制与审批是否符合文件的规定，并验 证当天生产计划安排的生产的产品是否包含在日报表屮。7.5.2气流 纺、环锭纺小批量试产询问是否存在打板后第一次小批屋试产的情况，如有抽杳2次小 批量试产后进行确认检验的记录。人员的培训抽查纺纱，清花工人培训合格上岗的证据。工艺参数的确认现场检杳温度，温度控制形成的记录以及牙轮，转速控制的记录。再确

13、认检查人员资格及工艺参数再次确认的证据。生产分厂、 仓库、品检7.5.3产品标识的实施现场抽查3种物品，检查标识的实施是否符合文件规立。检验状态标识的实 施现场检杳检验状态的标识方法是否符合文件的规定。注意分区域 标识时，同一区域不能存在不同检验状态的产品，同时根据标识 查看相关的检验记录，验证标识是否准确。追溯性要求根据抽查的订单f生产计划一领料一 识 一入库 验 证记录的连贯性，根据验证的结果判断追溯是否可行。7.5.4环锭 纺顾客财产的接收检查顾客财产接收形成的登记表，顾客财产的标识，根据顾客财 产登记表，抽查3件顾客财产，检查标识是否清楚。顾客财产使用情况抽查3份顾客财产的使用登记是否

14、体现顾客财产的情况，并询问 发生不适用、丢失时的处理方法，根据回答与文件进行验证。仓库、生产 分厂7.5.5标识现场抽查3-5份产品，查看对标识的防护措施是否恰当，（标识 是否损坏、丢失）搬运现场询问搬运工时，产品的搬运方法，并现场查看在搬运产品过 程当屮，方法是否得当。贮存现场检杏产品的贮存环境是否符合对产品的防护，包括现场是否 存在水渍，仓库存品存放时与墙壁是否存在问题。包装现场检查产品的包装方式能否对产品提供防护措施，并在包装上 注明防护的要求。7.6品质部检测仪器、台账的建检查是否建立检测仪器的台账，台账中是否包括所有检测仪器， 包括电工使用的万用表。仪器校准根据测量仪器台账，抽查3件

15、仪器，检查仪器校准记录是否齐全。校准的标识现场抽查3台测量仪器，检查校准后仪器校准状态标识的实施。 （将校准合格的标识贴在对应的仪器上）。管理层8.1、测量分 析与改进总则询问管理层文件质量管理体系的运行过程策划安排了哪些监视， 测量与改进过程，根据回答，对质量手册的相关内容进行验证。销售8.2.1顾客满意调杏的方 法与频次询问顾客满足调查的方法及频次，并根据冋答检杳调杳形成的记 录。顾客满意统计检查对顾客满意调查信息统计的结果。管理层8.2.2审核的频次询问管理层内部审核实施的时机与频次，并询问内部审核实施的 过程。审核计划检查内部审核计划的制定与审批是否符合文件规定，与检查计划 中安排审核

16、的内容是否覆盖标准的所有要求（第一次内审不能覆 盖标准56822）管理层8.2.2审核实施检查首末次会议召开形成的会议签到表并检查签到表中是否包 括部门的负责人及内审人员。审核记录检查内审检查表中审核记录是否 包括检查的事例，记录的事例 是否具有可重要性。不合格报告根据内审检查表屮发现的不合格情况检查不合格报告的填写，标 准条款判断的准确性。不合格情况的处理检查不合格报吿中针对不合格事实采取的纠正和纠正措施的实 施的记录，以及内审员对纠正抬施效果进行验证的证据。内审报告检查内部审核报告的编制与审批是否符合文件规定的权责。生产部门、 品质部门、823、8.2.4过程检验的方法与 频次询问对产品及

17、过程实施检查的方法和频次，并根据冋答对照文件 进行验证。生产过程产品的检 验抽取3个订单或3个排期表中的任务，检查对生产过程产品的进 行检查的记录的形成，并检查检修记录中是否包括检验标准中规 定的内容，抽样数是否符合文件规定，结果判断是否符合文件规 定。原棉的检验抽取3个采购订单，检查原棉检验结果的形成以及结果的判断是 否符合检验标准。再生棉的检验抽取3份再生棉的检验的记录，检查检验的次是否包括检验标准 的内容，结果判断是否与标准规定一致。成品检验根据生产排期表或改纺通知单，抽取3份成甜检查的记录，检查 结杲判断是否类成纱检验的内控指标，检验的记录是否包括内控 指标所要求的内容，抽样量是否样的

18、安排。品质部jj8.38.3过程不合格品的处 理（环锭纺、气流纺）根据过程产品检杏发现的不合格品，检查对不合格品进行评价， 处理的权限是否符合文件的规定，并检查不合格品的处理，记录 的形成（废品处理收气单）。原材料与再生棉屮 不合格品的处理根据品质检验记录屮发现的不合格品，检查原材料或再生棉屮不 合格品的评价处置的权限是否符合文件规定，记录是否齐全。成品屮不合格品的 处理根据成品检验记录屮发现的不合格品（抽取2-3个样本），检查 对成品中不合格品的评价处置的权限是否符合文件规定，并保存 记录。客退品的处理根据客户投诉及退货的反馈信息，抽取23份客户退货，检查客 退品的评价处置是否符合文件规定的权限和安排。返工后产品的重新 检验根据不合格品处理意见中要求返t的建议，检查重新进行检验的 记录，包括过程产品变更工艺参数后，重新取样检查记录的形式。8.4销售顾客满意信息