第五章国际贸易的现代与当代理论

1、第三节第三节 贸易扭曲贸易扭曲当代国际贸易理论（新贸易理论）背景当代国际贸易理论（新贸易理论）背景o 国际贸易发展的趋势国际贸易发展的趋势技术密集型产品贸易比重迅速上升技术密集型产品贸易比重迅速上升同类产品之间的贸易量大大增加从贸易参与国来同类产品之间的贸易量大大增加从贸易参与国来看，工业国之间的贸易占到世界贸易量的看，工业国之间的贸易占到世界贸易量的55%以上以上跨国公司直接投资迅猛增长跨国公司直接投资迅猛增长国际经济一体化趋势加强，各国经济依赖和协调国际经济一体化趋势加强，各国经济依赖和协调的力度加大的力度加大o 经济学分析工具的创新经济学分析工具的创新 不完全竞争、产业组织（不完全竞争、

2、产业组织（SCP)o 没有完全否认赫克歇尔没有完全否认赫克歇尔-俄林理论的正确性，而是在此俄林理论的正确性，而是在此基础上对该理论进行了完善，对其假设条件进行了放宽：基础上对该理论进行了完善，对其假设条件进行了放宽：o 222模型，放松这个假定会使得模型，放松这个假定会使得国际贸易变为多国、国际贸易变为多国、多种产品和多种生产要素的分析模型，但模型的结论是有多种产品和多种生产要素的分析模型，但模型的结论是有效的效的o 技术条件相同的假定，允许各国的技术差异存在，则技术条件相同的假定，允许各国的技术差异存在，则只要只要将技术差异作为资源禀赋进行分析，结论仍然是正确的将技术差异作为资源禀赋进行分析

3、，结论仍然是正确的o 假定同一产品的要素密集度是相同的，这实际上否定了要假定同一产品的要素密集度是相同的，这实际上否定了要素逆转的情况，但素逆转的情况，但实证分析证实这种情况是非常罕见的实证分析证实这种情况是非常罕见的o 不完全分工是在成本递增条件下趋近于现实的假定，放弃不完全分工是在成本递增条件下趋近于现实的假定，放弃并不影响结论的正确性并不影响结论的正确性当代贸易当代贸易理论的分析起点：理论的分析起点：对赫克歇尔对赫克歇尔-俄林模型假设的俄林模型假设的放松放松o 放松生产要素在国际间放松生产要素在国际间不流动的假定，仅仅不流动的假定，仅仅修正了理论，同样不会影响结论的正确性修正了理论，同样

4、不会影响结论的正确性o 放弃运输成本为放弃运输成本为零和零和非贸易壁垒假设，这将非贸易壁垒假设，这将只会影响贸易得益而不会影响结论只会影响贸易得益而不会影响结论o 放弃要素充分利用和贸易平衡的假定，只是放弃要素充分利用和贸易平衡的假定，只是修正模型在特定条件下的结论，没有动摇理修正模型在特定条件下的结论，没有动摇理论的基础论的基础上述上述7条改变没有条改变没有改变模型的基础，因而这个改变模型的基础，因而这个理论无疑是正确的理论无疑是正确的当代贸易当代贸易理论的分析起点：理论的分析起点：对赫克歇尔对赫克歇尔-俄林模型假定的放松俄林模型假定的放松对下述假定的放松则会对理论的基础产生重大影响：对下述

5、假定的放松则会对理论的基础产生重大影响：o 放松规模报酬不变假定放松规模报酬不变假定，国际贸易可以在规模报酬递，国际贸易可以在规模报酬递增的条件下进行，而且规模经济本身可以成为贸易发增的条件下进行，而且规模经济本身可以成为贸易发生的一个独立源泉，这个理论对于赫克歇尔生的一个独立源泉，这个理论对于赫克歇尔-俄林而俄林而言是重要补充，因为其理论体系没有涵盖这方面的内言是重要补充，因为其理论体系没有涵盖这方面的内容，如产业内贸易容，如产业内贸易o 放松完全市场竞争的假定放松完全市场竞争的假定，这将使理论更加贴近现实，这将使理论更加贴近现实，因为国际贸易的发生在很大程度上是在不完全市场竞因为国际贸易的

6、发生在很大程度上是在不完全市场竞争条件下进行的争条件下进行的o 放弃禀赋差异和偏好相似的假定放弃禀赋差异和偏好相似的假定，将会看到禀赋相似，将会看到禀赋相似国家仅仅因为偏好的差异也能产生国际贸易国家仅仅因为偏好的差异也能产生国际贸易o 里昂里昂剔夫之谜使得要素禀赋理论面临非常大的挑战，剔夫之谜使得要素禀赋理论面临非常大的挑战，虽然各国经济学家试图用各种方法对这一现象作出合理虽然各国经济学家试图用各种方法对这一现象作出合理解释，但对于现代国际贸易而言，解释，但对于现代国际贸易而言，各种解释都不足以说各种解释都不足以说明当代国际贸易发展特点与要素禀赋理论的差距明当代国际贸易发展特点与要素禀赋理论的

7、差距，因为，因为随着二次世界大战的结束，各国的资源禀赋都发生了非随着二次世界大战的结束，各国的资源禀赋都发生了非常大的变化，知识密集型产品日益成为各国贸易的主要常大的变化，知识密集型产品日益成为各国贸易的主要产品，行业内的贸易量也在不断增长，产品，行业内的贸易量也在不断增长，但这些变化运用但这些变化运用要素禀赋理论都不能做出合理解释，国际贸易理论界迫要素禀赋理论都不能做出合理解释，国际贸易理论界迫切需要一种新的理论体系对当前的国际贸易现象加以说切需要一种新的理论体系对当前的国际贸易现象加以说明明o 在这种背景下，规模经济理论、不完全竞争理论以及偏在这种背景下，规模经济理论、不完全竞争理论以及偏

8、好相似理论成为解释当今国际贸易现象的代表好相似理论成为解释当今国际贸易现象的代表. 差异产品的出现，特别是国与国之间同类产品内部所差异产品的出现，特别是国与国之间同类产品内部所进行的贸易表现为进行的贸易表现为“产业内贸易产业内贸易”（Intra-industry Trade）：指同一个产业内部差异（异质）甚至是非差异：指同一个产业内部差异（异质）甚至是非差异产品产品(同质）之间的国际贸易。同质）之间的国际贸易。 建立在规模经济和差异产品基础上的国际分工必须建立在规模经济和差异产品基础上的国际分工必须由国际贸易作为补充，但是这种国际贸易形式不同于建立由国际贸易作为补充，但是这种国际贸易形式不同于

9、建立在技术差异和要素禀赋差异基础上的国际贸易。在技术差异和要素禀赋差异基础上的国际贸易。 建立在技术差异和要素禀赋差异基础上的国际贸易理建立在技术差异和要素禀赋差异基础上的国际贸易理论主要解释论主要解释产业之间的贸易产业之间的贸易（Inter-industry Trade），比如在比如在第一产业中的农业和第二产业中的制成品之间的贸易。第一产业中的农业和第二产业中的制成品之间的贸易。中国中国美国美国布的贸易布的贸易小麦的贸易小麦的贸易产业间贸易产业间贸易产业内贸易产业内贸易 如图，美国和中国之间的贸易类型：如图，美国和中国之间的贸易类型：一种是产业间贸易，一种是产业间贸易，美国向中国出口小麦，而

10、从中国进口布；另一种是产业内贸美国向中国出口小麦，而从中国进口布；另一种是产业内贸易，即美国向中国出口不同于中国的布，同时中国向美国出易，即美国向中国出口不同于中国的布，同时中国向美国出口不同于美国品种的中国的布。口不同于美国品种的中国的布。产业内贸易和产业间贸易的区别产业内贸易和产业间贸易的区别一、外部规模经济、差异产品与国际贸易一、外部规模经济、差异产品与国际贸易1、规模经济与差异产品、规模经济与差异产品（1）规模经济（规模经济（Economy of Scale）是）是指在产出的某一范围内，指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。平均成本随着产出的增加而递减。 内部规模经济（内

11、部规模经济（Internal Economy of Scale ），），是指厂商的平是指厂商的平均生产成本随着其自身生产规模的扩大而下降。均生产成本随着其自身生产规模的扩大而下降。通常所说的规模通常所说的规模经济是指内部规模经济。经济是指内部规模经济。 外部规模经济外部规模经济 （External Economy of Scale ），），是指当一国是指当一国的某个产业或行业的规模和产量扩大时，该产业或行业中各个企的某个产业或行业的规模和产量扩大时，该产业或行业中各个企业的平均成本下降。业的平均成本下降。 大规模生产的经济性会鼓励有关部门大规模生产的经济性会鼓励有关部门和企业追求由此带来的经济

12、效果，从而扩大和企业追求由此带来的经济效果，从而扩大自己的生产规模。生产规模越扩大，该企业自己的生产规模。生产规模越扩大，该企业产品的竞争能力越强。产品的竞争能力越强。 一般而言，大规模生产的经济效果只有在全部企业投资中不一般而言，大规模生产的经济效果只有在全部企业投资中不变资本所占比重比较大时，其效果才比较明显。变资本所占比重比较大时，其效果才比较明显。从具体部门或行从具体部门或行业来看，规模经济多出现于重化工业或资本密集型产业，在劳动业来看，规模经济多出现于重化工业或资本密集型产业，在劳动密集型产业中，规模经济的效果不甚明显。密集型产业中，规模经济的效果不甚明显。（2）差异产品与不完全竞争

13、）差异产品与不完全竞争 所谓差异产品是指在设计、品牌等方面明显不同于同质产所谓差异产品是指在设计、品牌等方面明显不同于同质产品，且被消费者认可的产品。品，且被消费者认可的产品。生产差异产品是生产者获得一定生产差异产品是生产者获得一定程度定价权的手段。程度定价权的手段。 消费者对差异产品感兴趣，源于来自消费者对较高满足程度的追求。消费者对差异产品感兴趣，源于来自消费者对较高满足程度的追求。消费者效用程度的提高来自两个方面：对同一产品消费数量的增加，即消费消费者效用程度的提高来自两个方面：对同一产品消费数量的增加，即消费同一产品的数量越多；消费最接近本人消费欲望的产品，因此对同一类或同同一产品的数

14、量越多；消费最接近本人消费欲望的产品，因此对同一类或同一种产品而言，其品种、设计、品牌越多，满足不同消费者消费欲望的可能一种产品而言，其品种、设计、品牌越多，满足不同消费者消费欲望的可能性就越大。性就越大。 2、规模经济与追求差异产品的矛盾、规模经济与追求差异产品的矛盾 追求差异产品与现代化大生产或大规模生产的经济性相矛盾追求差异产品与现代化大生产或大规模生产的经济性相矛盾：后者要求生产规模大、批量大、标准化从而达到节约成本的目的；后者要求生产规模大、批量大、标准化从而达到节约成本的目的；而前者要求小批量、多品种、多样化，体现消费者个性或要求，而前者要求小批量、多品种、多样化，体现消费者个性或

15、要求，意味着单位产品的成本或平均成本比较高，难以满足规模经济的意味着单位产品的成本或平均成本比较高，难以满足规模经济的产出要求。产出要求。3、外部规模经济、差异产品与国际分工外部规模经济、差异产品与国际分工 一国希望获得规模经济并满足生产者和消费者对差异产品的追求，国一国希望获得规模经济并满足生产者和消费者对差异产品的追求，国际分工和国际贸易成为必然选择：际分工和国际贸易成为必然选择：国际贸易使厂商的市场规模扩大，因国际贸易使厂商的市场规模扩大，因而大规模生产就有了生产保障。国际贸易将大批量生产的产品分散到各而大规模生产就有了生产保障。国际贸易将大批量生产的产品分散到各国的市场上去，因而在每个

16、具体的市场上，表现为各种产品的小批量供国的市场上去，因而在每个具体的市场上，表现为各种产品的小批量供应。对应消费者而言，小批量的差异产品是价格比较低的，因为在生产应。对应消费者而言，小批量的差异产品是价格比较低的，因为在生产它们时，由于规模经济的效果，使各类产品的平均成本较低。因而在比它们时，由于规模经济的效果，使各类产品的平均成本较低。因而在比较低的价格下，差异产品比较容易得到推行的。较低的价格下，差异产品比较容易得到推行的。这种国际贸易是建立在这种国际贸易是建立在差异产品的基础上的，所以只要各国之间产品有差异，无论这种差异表差异产品的基础上的，所以只要各国之间产品有差异，无论这种差异表现为

17、何种形式，都可以成为国际贸易的载体。现为何种形式，都可以成为国际贸易的载体。 比较优势诱发国际贸易的基础是各国存在的技术差异或要素禀比较优势诱发国际贸易的基础是各国存在的技术差异或要素禀赋差异，因而国际分工是确定的。但外部赋差异，因而国际分工是确定的。但外部规模经济、差异产品诱规模经济、差异产品诱发国际贸易发国际贸易，通常假定各国的技术水平相同，导致国际分工是不，通常假定各国的技术水平相同，导致国际分工是不确定的。确定的。 外部规模经济主要产生于三个方面，即生产设备及供应的专门外部规模经济主要产生于三个方面，即生产设备及供应的专门化、共同生产要素的相互借用或使用、技术外溢效果。化、共同生产要素

18、的相互借用或使用、技术外溢效果。 假设有两个国家假设有两个国家瑞士和泰国，由于瑞士在历史上就是一瑞士和泰国，由于瑞士在历史上就是一个手表制造业非常发达的国家，因而形成了庞大的手表行业，实个手表制造业非常发达的国家，因而形成了庞大的手表行业，实现了外部规模经济，生产成本相对较低。现了外部规模经济，生产成本相对较低。从直观上看，泰国的人从直观上看，泰国的人均工资水平较低，其手表的生产成本会较低，但由于泰国的手表均工资水平较低，其手表的生产成本会较低，但由于泰国的手表业刚刚起步，因而其手表行业的规模太小，各种专业人员可能并业刚刚起步，因而其手表行业的规模太小，各种专业人员可能并不齐备，设备也不够配套

19、，所以其生产成本可能还高于瑞士。不齐备，设备也不够配套，所以其生产成本可能还高于瑞士。也也许在泰国手表生产行业达到一定生产规模以后，其产品的成本才许在泰国手表生产行业达到一定生产规模以后，其产品的成本才会低于瑞士，但在此之前，泰国产品难以与瑞士产品相竞争。会低于瑞士，但在此之前，泰国产品难以与瑞士产品相竞争。ACsACt每只手表的价格或成本手表的供求量手表的供求量C0DwO 曲线曲线ACs和和ACt分别表示瑞士和泰国生分别表示瑞士和泰国生产手表的平均成本曲线。平均成本随行业产手表的平均成本曲线。平均成本随行业的产出水平增加而下降，说明手表业具有的产出水平增加而下降，说明手表业具有外部规模经济。

20、从直观上看，由于泰国的外部规模经济。从直观上看，由于泰国的平均工资水平较低，因而在同样的产出水平均工资水平较低，因而在同样的产出水平上其平均成本比瑞士低。但是由于瑞士平上其平均成本比瑞士低。但是由于瑞士的手表工业发展较早，该国已经形成行业的手表工业发展较早，该国已经形成行业优势，达到了规模经济的水平，平均成本优势，达到了规模经济的水平，平均成本 降到降到C1 ；而泰国的手表行业刚刚起步，其；而泰国的手表行业刚刚起步，其平均成本为平均成本为C0 ，高于瑞士，由此，瑞士向，高于瑞士，由此，瑞士向泰国出口手表。泰国出口手表。C1 在有外部规模经济的产业，具有明显的先动优势（在有外部规模经济的产业，具

21、有明显的先动优势（First Mover Advantage），哪个国家领先一步，它就会在该产业具有竞争优势。而某一），哪个国家领先一步，它就会在该产业具有竞争优势。而某一产业在哪一国最先建立，在哪一国规模最大，完全取决于历史的原因。产业在哪一国最先建立，在哪一国规模最大，完全取决于历史的原因。 外部规模经济与学习曲线外部规模经济与学习曲线 泰国在手表行业发展的初期，其平均成本是高于瑞士的，它表明行业泰国在手表行业发展的初期，其平均成本是高于瑞士的，它表明行业的规模优势是一个历史积累的结果。另一方面也表明，的规模优势是一个历史积累的结果。另一方面也表明，后起国家经过一段时后起国家经过一段时间的

22、间的“学习学习”过程也能学会某些特定知识，在某种外力的作用下，会积累起过程也能学会某些特定知识，在某种外力的作用下，会积累起整个行业逐步达到规模经济的条件，获得规模经济效果和比较优势。整个行业逐步达到规模经济的条件，获得规模经济效果和比较优势。行业累积产量行业累积产量AC平均成本平均成本 考虑到时间因素，由于一国某产业累积产量增加，产业内考虑到时间因素，由于一国某产业累积产量增加，产业内各厂商不断积累生产技术和知识而产生的产业内各企业平均成各厂商不断积累生产技术和知识而产生的产业内各企业平均成本下降的现象，称为本下降的现象，称为动态规模经济动态规模经济，可用学习曲线（，可用学习曲线（Learn

23、ing Curve）表示。学习曲线即描述成本减少与特定行业产出规模不）表示。学习曲线即描述成本减少与特定行业产出规模不断扩大之间关系的曲线断扩大之间关系的曲线。学习曲线学习曲线O1050Q820AC(百万美元百万美元)AC(百万美元百万美元)Q202O1080飞机的生产成本飞机的生产成本船舶的生产成本船舶的生产成本 两国生产飞机（船舶）的平均成本的高与低不存在生产要素禀两国生产飞机（船舶）的平均成本的高与低不存在生产要素禀赋差异，也不存在技术差异，而是完全取决于国内生产规模的大小。赋差异，也不存在技术差异，而是完全取决于国内生产规模的大小。如果两国开展相互贸易，其专业化分工如何确定呢？如果两国

24、开展相互贸易，其专业化分工如何确定呢？ 除特别说明外，下面的规模经济均指外部规模经济。除特别说明外，下面的规模经济均指外部规模经济。 在规模经济明显的部门，两国的国际分工决定于国内市在规模经济明显的部门，两国的国际分工决定于国内市场的规模。大规模生产的经济性将使该国在产品的生产和贸易场的规模。大规模生产的经济性将使该国在产品的生产和贸易中具有价格或成本优势。中具有价格或成本优势。比如，美国在飞机的生产上规模比较比如，美国在飞机的生产上规模比较大，而中国在船舶上的生产规模较大，那么美国出口飞机，进大，而中国在船舶上的生产规模较大，那么美国出口飞机，进口船舶。口船舶。 现实中，由于经济发展或工业化

25、的需要，现实中，由于经济发展或工业化的需要，小国也可通过进小国也可通过进口保护或出口促进等政策措施，改变其在国际分工与国际贸易口保护或出口促进等政策措施，改变其在国际分工与国际贸易中的地位，从而在一些外部规模经济显著的部门拥有竞争优势。中的地位，从而在一些外部规模经济显著的部门拥有竞争优势。 现实中现实中国际分工与国际贸易格局的确定可能完全由偶然或国际分工与国际贸易格局的确定可能完全由偶然或历史因素决定。如瑞士的钟表行业。历史上很多国家在国际分历史因素决定。如瑞士的钟表行业。历史上很多国家在国际分工格局中的地位有先行优势密切有关。工格局中的地位有先行优势密切有关。 由于大规模生产的经济性，使一

26、国的生产趋于完全专业化，或者由于大规模生产的经济性，使一国的生产趋于完全专业化，或者说该国的生产资源越是集中于某一个特定的行业，因而也就排除了说该国的生产资源越是集中于某一个特定的行业，因而也就排除了该国在其他产品的生产领域或行业中实现规模经济的可能性。该国在其他产品的生产领域或行业中实现规模经济的可能性。从这从这一点出发，如果说美国在飞机的生产上具有规模经济优势的话，中一点出发，如果说美国在飞机的生产上具有规模经济优势的话，中国就可能在船舶的生产上规模较大，单位产品的平均成本较低。反国就可能在船舶的生产上规模较大，单位产品的平均成本较低。反过来，如果中国在飞机的生产上，其生产规模比美国大，则

27、中国在过来，如果中国在飞机的生产上，其生产规模比美国大，则中国在飞机的生产上有规模优势，相应地，美国就会专门生产船舶，而中飞机的生产上有规模优势，相应地，美国就会专门生产船舶，而中国专门生产飞机。因此可以得出结论，建立在规模经济基础上的国国专门生产飞机。因此可以得出结论，建立在规模经济基础上的国际分工不是完全确定的。际分工不是完全确定的。如果两国都能生产两种产品，那么国际分工至少有两种可能的情况：如果两国都能生产两种产品，那么国际分工至少有两种可能的情况：（1）甲国专门生产飞机，乙国专门生产船舶；）甲国专门生产飞机，乙国专门生产船舶；（2）甲国专门生产船舶，乙国专门生产飞机。）甲国专门生产船舶

28、，乙国专门生产飞机。 国际分工的结构要确定下来决定于三种可能的情况：国际分工的结构要确定下来决定于三种可能的情况：国际分工的结构决定于哪个国家国际分工的结构决定于哪个国家在特定商品的生产上较在特定商品的生产上较早实现规模经济早实现规模经济，从而排除了其他国家进入该行业的可，从而排除了其他国家进入该行业的可能性（历史的经济发展过程。一般而言，经济发展比较能性（历史的经济发展过程。一般而言，经济发展比较早的国家容易在可以产生规模经济效果的部门居优势地早的国家容易在可以产生规模经济效果的部门居优势地位）；两个起步时间相同的国家为了避免相互竞争，通位）；两个起步时间相同的国家为了避免相互竞争，通过双方

29、达成协议，过双方达成协议，实行实行“协议分工协议分工”，分别在不同的产，分别在不同的产品生产上实现规模经济；后起步的国家，选定某个特定品生产上实现规模经济；后起步的国家，选定某个特定的可以实现规模经济效果的行业，的可以实现规模经济效果的行业，通过某种政策使其生通过某种政策使其生产规模超过早先发展起来的国家，将其排除出该生产部产规模超过早先发展起来的国家，将其排除出该生产部门门。二、二、 产业内贸易理论的一般产业内贸易理论的一般( (基本）假设前提基本）假设前提o 理论分析理论分析基本是从静态出发的，简化的模型分析只基本是从静态出发的，简化的模型分析只侧重于产业内贸易发生的原因和结果侧重于产业内

30、贸易发生的原因和结果而不强调过程。而不强调过程。o 分析分析以不完全竞争以不完全竞争( (垄断竞争或寡头垄断垄断竞争或寡头垄断) )市场市场，而，而非完全竞争市场为前提，更接近现代世界经济的现非完全竞争市场为前提，更接近现代世界经济的现实。实。o 经济中具有经济中具有规模收益规模收益，并将其分析为国际贸易发生，并将其分析为国际贸易发生后的重要利益来源之一。后的重要利益来源之一。o 在分析中要在分析中要考虑需求不相同与相同的情况考虑需求不相同与相同的情况，即与其，即与其它理论相比，产业内贸易理论更加重视需求方面的它理论相比，产业内贸易理论更加重视需求方面的影响。影响。三、产品的同质性与异质性三、

31、产品的同质性与异质性产品的同质性与异质性产品的同质性与异质性 产品同质性产品同质性指产品间可以完全相互替代，即商指产品间可以完全相互替代，即商品需求的交叉弹性极高，消费者对这类产品的消费品需求的交叉弹性极高，消费者对这类产品的消费偏好完全相同。偏好完全相同。产品异质性产品异质性指产品相似但不完全相同，存在一指产品相似但不完全相同，存在一定的差异，产品彼此之间不能完全替代但尚可进行定的差异，产品彼此之间不能完全替代但尚可进行一定程度的替代，一定程度的替代， 交叉弹性小于同质产品，在生交叉弹性小于同质产品，在生产中要素投入具有相似性。产中要素投入具有相似性。同质产品的产业内贸易同质产品的产业内贸易

32、o 不同国家间大宗产品的交叉型产业内贸易不同国家间大宗产品的交叉型产业内贸易o 经济合作或因经济技术因素而产生产业内贸易经济合作或因经济技术因素而产生产业内贸易o 大宗的转口贸易大宗的转口贸易o 政府干预产生的价格扭曲政府干预产生的价格扭曲o 季节性产品贸易季节性产品贸易o 跨国公司的内部贸易也会形成产业内贸易跨国公司的内部贸易也会形成产业内贸易 此外，商品统计分类的特点也可能形成这种产业内贸易的现象。此外，商品统计分类的特点也可能形成这种产业内贸易的现象。异质产品的产业内贸易异质产品的产业内贸易o 水平差异水平差异o 技术差异技术差异o 垂直差异垂直差异四、新张伯伦模型o 针对水平型差异产品

33、内贸易，在张伯伦的垄断竞争框架基础针对水平型差异产品内贸易，在张伯伦的垄断竞争框架基础上构建包含规模经济的一系列国际贸易模型。上构建包含规模经济的一系列国际贸易模型。o 主要贡献者：主要贡献者：迪克西特迪克西特（Dixlt，A.K）、斯蒂格利茨、斯蒂格利茨（Stiglitz，J.E.）、克鲁格曼（克鲁格曼（Krugman，P.）o 理论前提：要素供给固定、厂商进出自由、平均要素投入递理论前提：要素供给固定、厂商进出自由、平均要素投入递减、所有品种的商品对称地进入效用函数减、所有品种的商品对称地进入效用函数o 以以克鲁格曼模型（克鲁格曼模型（1979）为例）为例 Paul R. Krugman：

34、1953年出生于纽约长岛，犹太人，毕业于耶年出生于纽约长岛，犹太人，毕业于耶鲁大学经济学专业，鲁大学经济学专业，1977年获得麻省理工学院博士学位，先后在耶年获得麻省理工学院博士学位，先后在耶鲁、麻省理工、斯坦福大学任教鲁、麻省理工、斯坦福大学任教 ；在；在1994年对亚洲金融危机的预言，年对亚洲金融危机的预言，更使他在国际经济舞台上的地位如日中天更使他在国际经济舞台上的地位如日中天 ；文笔清晰流畅，深入浅出，；文笔清晰流畅，深入浅出，不仅是专业研究人员的必读之物不仅是专业研究人员的必读之物 ，更是普通大众的良师益友。，更是普通大众的良师益友。 通过将规模经济融入清晰的一般均衡模型，克鲁格曼加

35、深了我们通过将规模经济融入清晰的一般均衡模型，克鲁格曼加深了我们对贸易决定因素和经济活动区位的理解，他具有开拓性的研究体现在对贸易决定因素和经济活动区位的理解，他具有开拓性的研究体现在1979（a）和）和1980发表的关于新贸易理论的论文以及发表的关于新贸易理论的论文以及1991（a）用新的方法研究经济地理学的论文。用新的方法研究经济地理学的论文。（诺贝尔奖评委会的获奖评语诺贝尔奖评委会的获奖评语） 2008年度诺贝尔经济学奖奖金额度仍为年度诺贝尔经济学奖奖金额度仍为1000万瑞典克朗（约万瑞典克朗（约合合140万美元），不会受美国次贷危机影响。万美元），不会受美国次贷危机影响。 克鲁格曼的一

36、周中国之行（克鲁格曼的一周中国之行（2011.12），充分展现了他口无遮挡、），充分展现了他口无遮挡、好打舌战的特点。由于历来对好打舌战的特点。由于历来对“东亚奇迹东亚奇迹”、“中国模式中国模式”不以为然，不以为然，克鲁格曼对中国经济的一番点评，遭到众多中国权威克鲁格曼对中国经济的一番点评，遭到众多中国权威“围剿围剿”。o 克鲁格曼模型（克鲁格曼模型（1979）说明）说明规模经济和多样化偏好如何规模经济和多样化偏好如何造就产业内贸易：造就产业内贸易：任何国家都不可能生产世界上各种品种的产任何国家都不可能生产世界上各种品种的产品。各个国家只专业化生产同一组产品内的某些产品再进行产品。各个国家只专

37、业化生产同一组产品内的某些产品再进行产业内贸易，能够在减少自产商品花色的同时增加国内消费者所业内贸易，能够在减少自产商品花色的同时增加国内消费者所需要的商品品种。由于自产商品种类的减少，一国能在更大规需要的商品品种。由于自产商品种类的减少，一国能在更大规模上从事生产，从而提高生产效率和降低成本。模上从事生产，从而提高生产效率和降低成本。o 假设假设 1.世界由国家世界由国家A、B组成，二者具有对称性。组成，二者具有对称性。 2.在同一行业（生产和提供同一个商品的所有厂商的总体）全在同一行业（生产和提供同一个商品的所有厂商的总体）全体厂商的生产技术条件和面临的需求条件均相同，每个厂商利体厂商的生

38、产技术条件和面临的需求条件均相同，每个厂商利用劳动生产一种商品，厂商之间的产品因差异而具有垄断性，用劳动生产一种商品，厂商之间的产品因差异而具有垄断性，因不完全替代而具有竞争性。行业的劳动投入量固定不变，总因不完全替代而具有竞争性。行业的劳动投入量固定不变，总需求完全无弹性。同一行业两国生产产品种类数量相同，但存需求完全无弹性。同一行业两国生产产品种类数量相同，但存产品差异。厂商可自由进入和退出。产品差异。厂商可自由进入和退出。3.外部规模经济外部规模经济4.多样化偏好多样化偏好 消费者商品种类的增加提高消费者效用水平。比消费者商品种类的增加提高消费者效用水平。比如，消费者收入面对录像机与如，

39、消费者收入面对录像机与VCD机，二者价格相同，机，二者价格相同，收入可保证其作如下选择：购买两台录像机、两台收入可保证其作如下选择：购买两台录像机、两台VCD与录像机、与录像机、VCD机各一台三种选择，消费者偏向机各一台三种选择，消费者偏向最后一种。最后一种。5.自由贸易，运输成本可忽略自由贸易，运输成本可忽略推导：推导：先分析封闭经济先分析封闭经济假设以一种的生产要素投入生产Xi，成本函数为由消费偏好多样化可得效用函数 即在i产品大类总消费维持不变的情况下，如果增加其中一品种则福利会因此而提高iilabX0iid ld X1()niiuv C()0iiv CCo 生产者利润函数 垄断竞争长期

40、均衡时行业只能获得正常利润，则收益等于成本 即()iiiQPXabX W()iiPXabX W()aPbWXo 均衡条件下每一商品品种的产量和都等于个人消费和 对于任一商品i有 生产全部品种产品所需要的劳动量不能超过行业固定供给量的劳动，这决定了厂商的数目 由于存在另一个完全一样的经济体，两者之间不存在贸易障碍和运输成本，在开放情况下，除了扩大市场规模之外，其余条件均无实质性变化1niiiiXCl()iiLLnlabXo 垄断竞争与产品差异促成了产品的多样化可满足消费者提高消费效用的要求（原因：消费偏好多样化）o 均衡条件下消费品种增加，消费效用提高21(0.5)niiuvC进行国际贸易进行国

41、际贸易国际贸易前后比较国际贸易前后比较o 两国的厂商数目未变，生产不变，实际工资未变，消费总量未变，但消费品种品种范围扩大，福利提高。o 由于每个产品品种的产量提高，规模经济能够实现，平均成本下降，因此产生基于成本的贸易可能性。五、新H-O模型（E.R.Falvey model，1981)1.假设条件（与H-O模型不同的） 两种要素中，一种可自由流动，另一种不能流动。 两种产品中，一种同质无差异产品，另一种存在质量差异（垂直差异)。 垂直产品的需求由产品价格和消费者收入决定。 由于收入约束，消费者在初期选择低质产品，随收入增加，消费者的选择发生变化，高质量产品的消费数量有所增加，而低质产品的消

42、费则下降。2.结论与适应范围结论与适应范围o 在资本和劳动构成的生产中，国际贸易表现为在资本和劳动构成的生产中，国际贸易表现为资本相对丰富的国家生产、出口质量高的产品，资本相对丰富的国家生产、出口质量高的产品，进口低质量进口低质量 的同类产品，劳动相对丰富的国家的同类产品，劳动相对丰富的国家生产出口低质量的同类产品，进口高质量的同生产出口低质量的同类产品，进口高质量的同类产品，类产品，o 解释垂直型产业内贸易解释垂直型产业内贸易 A的工资率和资本租金率分别为的工资率和资本租金率分别为W、 R，B相应为相应为W、 R，则，则WW 、RR即即A的资本租金率相对低（资本不能在国内自由流动）的资本租金

43、率相对低（资本不能在国内自由流动）o令令A、B生产质量为生产质量为a的产品成本分别为的产品成本分别为C(a)、C(a) ，品质量与资本，品质量与资本劳动比正相关则劳动比正相关则C(a)= WaR C(a)= Wa Ro两国产品成本相等的质量为两国产品成本相等的质量为a0 则则 a0= （WW）（）（R R）o当产品质量低于等成本的质量时，当产品质量低于等成本的质量时，C(a) C(a) = WWa（R R）W（R R）（）（WW）（）（R R）=0 即即A国生产低质量的产品成本高，因而进口国生产低质量的产品成本高，因而进口o当产品质量高于等成本的质量时，当产品质量高于等成本的质量时，C(a)

44、C(a) = WWa（R R）W（R R）（）（WW）（）（R R）=0即即A国生产高质量的产国生产高质量的产品成本低，因而出口品成本低，因而出口3.论证论证 假设假设A.B两国的要素禀赋优势分别为资本和劳动两国的要素禀赋优势分别为资本和劳动六、需求偏好相似论/重叠需求理论(Theory of Demand Preference Similarity/overlapping demand theory） o 瑞典经济学家瑞典经济学家Staffan B. Linder（1961）在）在论贸易和转变论贸易和转变提出的提出的o 瑞典斯德哥尔摩大学国际经济研究院教授，著名经济学家。瑞典斯德哥尔摩大学国

45、际经济研究院教授，著名经济学家。1980至至1994年担任诺贝尔经济学奖委员会主席。年担任诺贝尔经济学奖委员会主席。 “诺贝尔经济学奖委诺贝尔经济学奖委员会在评奖时，好像有一只员会在评奖时，好像有一只看不见的手看不见的手 在控制一样在控制一样”，这只，这只“看不见的手看不见的手” 就是林德贝克。就是林德贝克。o 主要研究领域包括货币经济学、宏观经济学、主要研究领域包括货币经济学、宏观经济学、 失业问题研究以及福利分析，是瑞典学派的失业问题研究以及福利分析，是瑞典学派的 主要代表人物之一主要代表人物之一 。假设假设o需求结构不同的假设（消费者行为假设）需求结构不同的假设（消费者行为假设） 在一国

46、之内，需求受消费者的收入水平决定。不同收在一国之内，需求受消费者的收入水平决定。不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者就越偏好奢入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入越低的消费者就越偏好必需品，但如果消费者侈品，收入越低的消费者就越偏好必需品，但如果消费者收入水平相同，则其偏好也相同。一般情况下，一国对该收入水平相同，则其偏好也相同。一般情况下，一国对该国平均档次的商品的需求量最大，其成为代表性需求国平均档次的商品的需求量最大，其成为代表性需求 。o两国需求重叠的假定两国需求重叠的假定 两国之间都有共同需求，则存在重叠需求。两国消费偏两国之间都有共同需求，则存在重

47、叠需求。两国消费偏好越相似，则需求结构重叠的部分越大。好越相似，则需求结构重叠的部分越大。 结论结论 厂商根据消费者的收入水平与需求结构来决定其生产方向厂商根据消费者的收入水平与需求结构来决定其生产方向与内容，而生产的必要条件是存在对其产品的有效需求。与内容，而生产的必要条件是存在对其产品的有效需求。 国际市场是国内市场的延伸，厂商首先是根据国内市场国际市场是国内市场的延伸，厂商首先是根据国内市场的有效需求生产产品，再根据国外市场的有效需求出口其的有效需求生产产品，再根据国外市场的有效需求出口其产品。产品。 如果如果两国的平均收水平相近，则它们的需求结构也相似，两国的平均收水平相近，则它们的需

48、求结构也相似，反之，如果两国的收入水平相差很大，则它们的需求结构反之，如果两国的收入水平相差很大，则它们的需求结构也必会存在差异。也必会存在差异。 重叠需求是两国开展国际贸易的基础。重叠需求是两国开展国际贸易的基础。两国之间的两国之间的需求结需求结构越相近，则它们的代表性需求越相似，构越相近，则它们的代表性需求越相似，重叠需求部分越重叠需求部分越大大从而两国之间进行贸易的基础也就越雄厚。从而两国之间进行贸易的基础也就越雄厚。 yyAyBOPCDEFGHq横轴表示一国的人均收入水平（横轴表示一国的人均收入水平（y），），纵轴表示消费者所需的各种商品的品质纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级（等

49、级（q）。所需的商品越高档，则其）。所需的商品越高档，则其品质等级就越高。人均收入水平越高，品质等级就越高。人均收入水平越高，则消费者所需商品的品质等级也就越高，则消费者所需商品的品质等级也就越高，二者的关系由图中的二者的关系由图中的OP线表示。线表示。 假假设设A国的人均收入水平为国的人均收入水平为yA ，则，则A国所国所需商品的品质等级处于以需商品的品质等级处于以D为基点，上为基点，上限点为限点为F，下限点为，下限点为C的范围内。假设的范围内。假设B国的人均收入水平为国的人均收入水平为yB ，则其所需商品，则其所需商品的品质等级处于以的品质等级处于以G为基点，上限点为为基点，上限点为H，下

50、限点为，下限点为E的范围内。对于两国来的范围内。对于两国来说，落在各自范围之外的商品不是太高说，落在各自范围之外的商品不是太高档就是太过低劣，是其不能或不愿购买档就是太过低劣，是其不能或不愿购买的。的。 A国的品质等级处于国的品质等级处于C和和E之间的商品、之间的商品、B国的品国的品质等级在质等级在F和和H之间的商品，均只有国内需求，没有来之间的商品，均只有国内需求，没有来自国外的需求，所以不可能成为贸易品。但在自国外的需求，所以不可能成为贸易品。但在E和和F之之间的商品，在两国都有需求，即存在所谓的重叠需求。间的商品，在两国都有需求，即存在所谓的重叠需求。重叠需求是两国开展贸易的基础，品质处

51、于这一范围重叠需求是两国开展贸易的基础，品质处于这一范围内的商品，内的商品，A、B两国均可输出或输入。两国均可输出或输入。由图可知，当由图可知，当两国人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越两国人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。所以大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。所以收入水平相似的国家，互相之间的贸易关系也就可能收入水平相似的国家，互相之间的贸易关系也就可能越密切；反之，如果收入水平相差悬殊，则两国之间越密切；反之，如果收入水平相差悬殊，则两国之间重复需要的商品就可能很少，甚至不存在，因此贸易重复需要的商品就可能很少，甚至不存在，因

52、此贸易的密切程度也就很小。的密切程度也就很小。代表性需求与规模经济代表性需求与规模经济 反映一般收入水平的需求水平，称为反映一般收入水平的需求水平，称为“代表性需求代表性需求”。因为代表性需求代表了一国对各类产品需求中规模最大的部因为代表性需求代表了一国对各类产品需求中规模最大的部分的需求量，厂商为实现生产的规模经济效果，它总是瞄准分的需求量，厂商为实现生产的规模经济效果，它总是瞄准本国代表性需求的产品档次，增加产品的产量或产出规模，本国代表性需求的产品档次，增加产品的产量或产出规模，以实现企业的规模经济效果。以实现企业的规模经济效果。 当每个国家的厂商都追求本国的代表性需求以实现规当每个国家

53、的厂商都追求本国的代表性需求以实现规模经济时，该国的非代表性需求就难以在一国范围内得到满模经济时，该国的非代表性需求就难以在一国范围内得到满足，因而需要借助国际贸易加以实现。足，因而需要借助国际贸易加以实现。 通过国际贸易，本国生产的以满足代表性需求的产品通过国际贸易，本国生产的以满足代表性需求的产品生产规模也会随之扩大，从而规模经济效果更加明显。生产规模也会随之扩大，从而规模经济效果更加明显。这种这种国际贸易或相互贸易不是无条件的，它只有在收入水平相近国际贸易或相互贸易不是无条件的，它只有在收入水平相近的国家之间才可能存在，因为它们有相近或重叠的需求部分。的国家之间才可能存在，因为它们有相近

54、或重叠的需求部分。假定美国、日本、韩国和中国都能生产家庭用汽车，假定美国、日本、韩国和中国都能生产家庭用汽车，家庭汽车共五个档次家庭汽车共五个档次。美国日本韩国中国需求档次代表性需求代表性需求专门生产3、4、5552、3、4、5441、2、3、4、5331、2、3、41、21、2只有收入水平相近的国家之间才会有相互贸易，同时，由于这种贸只有收入水平相近的国家之间才会有相互贸易，同时，由于这种贸易使各国专门生产的产品有了更大的市场范围，因而规模经济效果易使各国专门生产的产品有了更大的市场范围，因而规模经济效果可能更加明显。可能更加明显。 重叠需求理论的适用性重叠需求理论的适用性 针对工业产品或制

55、成品。初级产品的需求与收入水针对工业产品或制成品。初级产品的需求与收入水平无关重叠需求理论与要素禀赋理论的适用范围平无关重叠需求理论与要素禀赋理论的适用范围不同。（林德观点）不同。（林德观点） 解释北解释北-北贸易北贸易 一国人均收入水平提高一国人均收入水平提高 对工业制成品尤其是对工业制成品尤其是奢侈品的需求增加奢侈品的需求增加带动本国工业制成品生产增带动本国工业制成品生产增加，结果使产量的增加超过了需求的增长，从而有加，结果使产量的增加超过了需求的增长，从而有能力出口能力出口对于这类产对于这类产 品，只有收入水平相近的品，只有收入水平相近的国家才会有较多的需求，因而出口对象国是收入水国家才

56、会有较多的需求，因而出口对象国是收入水平相近，需求相似的国家，这样就使得两国间贸易平相近，需求相似的国家，这样就使得两国间贸易量增大量增大七、产业内贸易的衡量七、产业内贸易的衡量国际贸易商品分类国际贸易商品分类 联合国联合国国际贸易标准分类国际贸易标准分类（Standard International Trade Classification，SITC）将国际贸易商品分为）将国际贸易商品分为10大类，即从第大类，即从第0类到第类到第9类：类：0、食品及主要供食用的活动物；食品及主要供食用的活动物；1、饮料及烟类；、饮料及烟类；2、除燃料以外的原材料、非食、除燃料以外的原材料、非食用原材料；用原

57、材料；3、矿物油、润滑油及有关原料；、矿物油、润滑油及有关原料；4、动植物油脂；、动植物油脂；5、化学品及相关、化学品及相关产品；产品；6、主要按原料分类的制成品；、主要按原料分类的制成品；7、机械和运输设备；、机械和运输设备；8、杂项制品；、杂项制品；9、未分类的其它产品。习惯上把未分类的其它产品。习惯上把04类产品称为初级产品，类产品称为初级产品，59类产品称为制成类产品称为制成品。品。 海关合作理事会制定的海关合作理事会制定的商品名称及编码协调制度商品名称及编码协调制度（Harmonized Commodity Description and Coding System, H.S）将国际

58、贸易商品分为）将国际贸易商品分为21类、类、97章。商品编码由税目和子目构成（税号中第章。商品编码由税目和子目构成（税号中第14位称为税目，第位称为税目，第5位开始称为位开始称为子目）。我国自子目）。我国自1992年年1月月1日开始采用日开始采用协调制度协调制度，商品编码为，商品编码为8位。位。 产业内贸易指数（产业内贸易指数（Index of Intra-industry Trade, IIT）1.沃顿指标当此数值接近于1时表明贸易的结构属于产业内贸易；当此数值远离1时表明该贸易的结构属于产业间贸易 jjjXSM（二）巴拉萨指数（二）巴拉萨指数o 贸易相关度：出口的绝对值量在多大程度上为进口

59、所抵消o 当 或 为0时， ；当 该指数 与产业内贸易呈反比关系01jjjjjjXMAAXM其 中jXjM1jA 0jjjXMA时，jAo 衡量同类加总产品的产业内贸易时，加权调整o 当选择的加总产品与产业内同质产品基本相同时，对个别产品加总的方法1()nijijijjjXMAXM11()njjijnjjiXMAXM（三）格鲁贝尔劳埃德指数（三）格鲁贝尔劳埃德指数（G-LG-L指数）指数）o 标准的格鲁贝尔劳埃德指数o 当 接近1时，该国的进出口更接近产业内贸易o 第i产业的G-L指数1100()jjjjjXMBXMjB()100()ijijijijiijijXMXMBXM八、对产业内贸易理论

60、的评价o 产业内贸易的分析更符合实际o 产业内贸易对于福利的分析具有一定特色FBCADYXABZSV T1A2AW1a2ao 产业内贸易理论的不足产业内贸易理论的不足 强调规模经济，但是在现实中规模经济的产业部门大多为制成品生产部门，大多在发达国家，因此发达国家在国际贸易中占有优势。o 贸易政策：一国（地区）政府在社会经济发展战贸易政策：一国（地区）政府在社会经济发展战略的总目标下，运用经济、法律和行政手段对国略的总目标下，运用经济、法律和行政手段对国际贸易活动进行有组织的管理和调节行为际贸易活动进行有组织的管理和调节行为o 贸易政策组成：对外贸易总政策、对外贸易国别贸易政策组成：对外贸易总政