忠于职守主动合规

1、忠于职守主动合规对合规建设的心得体会2007-10-12 15:47:42 （联社 叶靖茹）阅读 11387 次正因为合规如此重要，作为合规部员工更应该主动合规。我时刻提醒自己：不管从事 什么行业，什么岗位，都需要尽职。尽职是做好工作的基础，只有恪尽职守，才能体现诚 信，才能做到主动合规。合规要从自己身边工作做起，例如我平时工作之一是协助同事对 业务风险提示，特别对各社部（办）与外界不同主体签订各种各类合同及对涉及外聘律师 诉讼经济案件进行审查并出具法律意见，从而最大限度地减少不合规行为实际发生的可能 性。每次合同审查，我主要从大的六方面入手：1、查找合同中每一款项有没有与国家明文规定的法律法

2、规相抵触；2、有没有不合情、不合理、不合规款项；3、有没有违反我社制度、规则、准则；4、合同款项中有没有保障到我社合法权益。5、合同中有没有约定违约责任条款；6、有没有约定纠纷解决途径。而对于外聘律师诉讼案件，则主要审查案件主体 是否适格，签订合同是否合法，诉讼时效是否在有效期间内，案件的法律瑕疵，律师收费 方案是否合理等。如果发现有不合规问题时及时出示法律意见，指出问题所在，不会因为 怕管理人员或其他任何工作人员的打击报复或冷遇而将不合规问题忽视不理。相反，如果 这样做，不但会使同事有承担法律风险、合规风险可能，更重要是给单位埋下不定时炸弹，这样做的后果不但害了同事，而且害了单位，最终也就害

3、了自己。当我遇到不能解决问题 时，我会主动翻阅法律书籍，查找相关资料，向部门领导、同事请教，向我社的法律顾问 咨询，尽心尽职尽责地把工作做好。每次的疑难问题都会带给我收获，通过各种方法解决 出来的问题，不仅丰富了我的法律知识，开阔了我的知识面，而且增加了我对合规工作兴 趣和热爱，更使我明白在工作中应该做什么、怎么做、做到什么程度，对不合规的事不敢 为，不能为，不想为。同时，我将主动配合与协助我部根据我社工作特点结合实际情况制定覆盖从高级管理 层到基层全部员工合规手册，完善内部规章制度并使之系统化，使其符合外部法律法规要 求，实现我社内部规章制度体系的合规、完善，并与外部法律法规不发生抵触。这样

4、做， 目的是解决员工有章不循、有规不依、有令不止的现象，把员工的行为真正纳入到制度的 轨道。我们的各项规章制度正如一台计算机，每一项制度都是一个计算机的零件，如果我们 不按程序去操作它、维护它，哪怕是少了一个零件，也会使计算机无法正常运作，无法发 挥它的各项功能，也就无法体现出它的价值。因此每一项制度都是非常重要的，而各项规 章制度的维护和贯彻需要我们广大的员工严格执行。我们需要制度的约束固然重要，但更 需要我们员工以实际行动去执行、实践，否则文字上的制度是苍白无力的，只有将制度用 具体行动表现出来，使之产生效果才能真正体现出合规的价值。合规是银行每一位员工的 责任。合规是一种辨别风险的能力，

5、更是一种意识，所以要想做到完全在工作中合规守法,就不仅要求自己在思想上做到主动抵制社会各种诱惑，还要在业务上做到公正、公平、合 法，严格按照工作流程办事，从每一件小事做起，将依法合规落实到每一件工作之中，尽 我所能把合规风险降到最低，做好自己的本职工作，使自己养成合规的好习惯并上升为稳 定的价值理念和行动取向，主动合规。正因为合规如此重要，作为合规部员工更应该主动合规。我 时刻提醒自己： 不管从事什么行业， 什么岗位， 都需要尽职。尽职是做好工作的基础，只有恪尽职守，才能体现诚信，才能做到主动合规。合规要从自己身边工作做起，例如我平时工作之一是协助同事对业务风险提示，特别对各社部（办）与外界不

6、同主体签订各种各类合同及对涉及外聘律师诉讼经济案件进行审查并出具法律意见， 从而最大限度地减少不合规行为实际发生的可能性。每次合同审查，我主要从大的六方面入手： 1、查找合同中每一款项有没有与国家明文规定的法律法规相抵触； 2、有没有不合情、不合理、不合规款项；3、有没有违反我社制度、规则、准则；4、合同款项中有没有保障到我社合法权益。 5、合同中有没有约定违约责任条款；6、有没有约定纠纷解决途径。而对于外聘律师诉讼案件，则主要审查案件主体是否适格，签订合同是否合法，诉讼时效是否在有效期间内，案件的法律瑕疵，律师收费方案是否合理等。 如果发现有不合规问题时及时出示法律意见，指出问题所在，不会因

7、为怕管理人员或其他任何工作人员的打击报复或冷遇而将不合规问题忽视不理。相反，如果这样做，不但会使同事有承担法律风险、合规风险可能，更重要是给单位埋下不定时炸弹， 这样做的后果不但害了同事，而且害了单位，最终也就害了自己。当我遇到不能解决问题时，我会主动翻阅法律书籍，查找相关资料，向部门领导、同事请教，向我社的法律顾问咨询，尽心尽职尽责地把 工作做好。每次的疑难问题都会带给我收获，通过各种方法 解决由来的问题，不仅丰富了我的法律知识，开阔了我的知 识面，而且增加了我对合规工作兴趣和热爱，更使我明白在 工作中应该做什么、怎么做、做到什么程度，对不合规的事不敢为，不能为，不想为。同时，我将主动配合与

8、协助我部根据我社工作特点结合 实际情况制定覆盖从高级管理层到基层全部员工合规手册， 完善内部规章制度并使之系统化，使其符合外部法律法规要求，实现我社内部规章制度体系的合规、完善，并与外部法 律法规不发生抵触。这样做，目的是解决员工有章不循、有 规不依、有令不止的现象，把员工的行为真正纳入到制度的轨道。我们的各项规章制度正如一台计算机，每一项制度都是一个计算机的零件，如果我们不按程序去操作它、维护它， 哪怕是少了一个零件，也会使计算机无法正常运作，无法发 挥它的各项功能，也就无法体现由它的价值。因此每一项制 度都是非常重要的，而各项规章制度的维护和贯彻需要我们 广大的员工严格执行。我们需要制度的

9、约束固然重要，但更 需要我们员工以实际行动去执行、实践，否则文字上的制度 是苍白无力的，只有将制度用具体行动表现由来，使之产生 效果才能真正体现由合规的价值。合规是银行每一位员工的责任。合规是一种辨别风险的能力，更是一种意识，所以要想做到完全在工作中合规守法，就不仅要求自己在思想上做到主动抵制社会各种诱惑，还要在业务上做到公正、公平、合法，严格按照工作流程办事，从每一件小事做起，将依法合规落实到每一件工作之中，尽我所能把合规风险降到最低，做好自己的本职工作，使自己养成合规的好习惯并上升为稳定的价值理念和行动取向，主动合规。合同管理制度1范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同

10、的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3定义、符号、缩个略语无4职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购

11、合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保）,检查合同的履行情况;4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内