ISO50002018能源管理体系内部审核检查表

1、IS050001 -2018能源管理体系内部审核检查表审核部门管代/总经办审核体系ISO50001: 2018能源管理体系审核部门负责人审核员审核日期2019年10月23日序号标准条款审核项目及过程审核记录评价结果符合不符合4.1 了解组织及 其背景应确定与其宗旨有关的外部和内部冋题，这些冋题影响 其实现EnMS!期结果和改进其能源性能的能力。4.2 了解相关方 的需求和期望确定与能源效益和环境管理系统有关的利害关系方 ； 这些利害关系方的相关要求；通过其EnMS处理哪些确定的需求和期望。4.3确定能源管 理系统的范围是否明确能源管理体系认证范围？查阅具体相关要求。14.4能源管理系 统对能源

2、管理体系的整体策划，如职责分配、档制度构架、 与节能工作结合等。组织是否建立能源管理体系文件？并能有效实施？沟通体系运行情况：制度要求执行情况、执行中的成效 与存在的冋题。25.1取咼管理者与最高管理层沟通其对能源管理体系、节能工作的认识 和定位。27.1取咼管理者与最高管理层沟通公司节能管理分管领导/管理者代表 的任命，公司各级节能管理机构与人员。与最高管理层沟通公司对能源管理体系、节能具体措施 的人力资源安排、资金安排、其他资源支持情况。与最高管理层沟通如何在内部提高全员节能认识、提高 对能源管理的理解和重视。与最高管理层沟通公司节能目标、指针的设立安排，以 及近期完成情况与思考。沟通在公

3、司整体发展规划中，能源、能效对于公司发展 在成本、政策影响等方面的思考。查看管理评审报告输 出。公司管理评审的频次安排？以及上次管理评审的时间与 评审情况？35.1/5.3管理者代表查看“管理者代表”任命书或其他同性质档、管理者代 表职责界定档，确定“管理者代表”具体职责和权利。公司在节能管理方面的部门和关键人员安排？如：能源 管理负责人、节能主管中层、能源管理岗位等。沟通节能管理制度的充分性、有效性、可操作性。目前 是否存在一些冋题？与最高管理者沟通能源管理体系运行情况/节能管理工 作的安排，以及效果。公司内部节能工作相关的关键部门有哪些？举例其中部 门的职责、作用，以及目前履行职责情况。沟

4、通节能管理制度的充分性、有效性、可操作性。目前 是否存在一些冋题？45.2能源方针是否制定能源管理体系能源方针？并得到最高管理层批 准？沟通能源方针在内部传达、沟通的方式和效果。判断能源方针的内容、内涵是否能够引导公司节能工作 的开展，并充分支撑公司节能定位。6.1应对风险和 机遇的行动56.2总则沟通能源管理策划安排的想法和策划结果。核心包括： 合规性问题、节能机会与节能方案管理、主要用能环节 的识别与控制、目标指标与考核设计等。66.3能源评审查阅能源评审管理档制度内容，了解职责与管理流程和 具体要求。沟通能源评审的内容、上次的时间、结果，查阅能源评 审工作形成的各项记录。通能源评审频次、

5、内容。沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情况， 如有过，是否增加了能源评审。78.1运行控制是否建立相应的文件？并进行有效监控？沟通主要用能单元、对能效有重要影响环节的管理方法， 查阅识别结果。抽查典型控制要点，是否纳入作业文件要求。88.2设计沟通新改扩项目节能设计管理要求抽查记录验证管理方法，如：1）固定资产投资节能评估与审查；2）项目能效管理负责人的落实；3）节能工作建议；4）预期能效水平和投运后实际能效情况。99.3管理评审是否建立相应的程序文件？是否规定管理评审周期？是否有定期进行管理评审及规定评审的时间间隔是怎样 规定的？是否按规定的时间进行管理评审？管理评审是否由总经理主持？查看管理评审输入是否包括绩效指标、内审结果、合规 性评价、事故调查报告、纠正措施、上次管评改进项等 要求？查管理评审计划、通知、会议发言数据等，验证其是否 满足标准要求的内容。查管理评审报告，是否符合标准的内容要求；以及沟通 验证管理评审输出工作要求的落实情况。10.2持续改进组织应不断改进环境管理体系的适宜性、充分性和有效 性。组织应展示持续的能源性能改进。IS050001 -2018能源管理体系内审检查表审核部门设备管理部审核体系ISO50001： 2018能源管