美国公立高校绩效评价体系内容与特点分析-以田纳西州为例

1、    美国公立高校绩效评价体系内容与特点分析以田纳西州为例    摘要：美国公立高校绩效评价是美国州高等教育绩效问责制度中的重要环节。本文对田纳西州2010年2015年绩效资助政策中的绩效评价体系进行分析，认为其具有以下特点：是一种自我评价基础之上的第三方评价；强调计划性和周期性，目标明确，重点突出；聚焦于教育质量保障，尤其关注本科生的学习成效、学科专业项目的质量和学生的满意度；利用美国国内现有的、影响较大的各类测评机构的测试结果或调查结果作为评价依据；注重对绩效评价本身的质量保障。关键词：美国，田纳西州，问责制，公立高校，绩效评价中图分类号：g640

2、712 文献标识码：a 文章编号：1003-7667（2012）01-0023-0520世纪80年代以来，为了鼓励高校有效利用教育资源，提高教学质量，回应社会公众的要求，美国逐步建立了各级各类高等教育质量保障和评估体系。如，州政府的高等教育问责制、各类专业组织的认证活动和媒体，以及一些研究机构的大学排行榜等。1州高等教育问责制，是指州高等教育委员会（或类似的高等教育协调机构）按照州制定的教育政策目标和院校绩效指标，采用量和质的评价方法，对州内公立高等教育系统实现州教育政策目标的情况、学校教育成果以及学校效能进行测评，并对院校绩效做出比较，将信息向公众公布，而且其评价结果与教育经费拨款相联系，以

3、提高学校教育质量、提高学校效能为根本目的。2这类问责制主要表现为三种政策形式，即绩效报告（performance reporting）、绩效资助（performance funding）、绩效预算（performance budgeting）。3这三种绩效政策都离不开绩效评价这一环节。4田纳西州是美国最早实施公立高等教育绩效资助政策的州，也是实施这一政策最为成功的一个州，本文试以该州于2010年7月颁布的2010年2015年绩效资助质量保障（20102015 performance funding quality assurance）为依据，5分析其绩效评价体系的内容及特点，并指出其存在的不足

4、。一、美国田纳西州公立高等教育概况及绩效资助政策简介田纳西州目前共有13所公立大学（包括2所研究院）、13所社区学院和27个技术中心（technology centers），共有243，133名注册学生。田纳西州的公立高等教育分为两大系统，即田纳西大学系统（university of tennessee）和州立大学、社区学院及技术中心（technology center）系统，前者由田纳西大学董事会（university of tennessee board of trustees）管理，后者南田纳西理事会（tennessee board of regents）管理。6田纳西州高等教育委员会（

5、tennessee higher education commission，thec）作为这两大系统和州政府之间的协调者，负责完成本州的高等教育报告，向立法机构和公众提供问责报告。田纳西州高等教育委员会下设咨询委员会（advisory committee）和计分委员会（scoringsub-committee）。咨询委员会负责制定绩效评价标准和资助经费的额度，成员共16人，主要由主管公立高校（包括大学和社区学院）学术事务的副校长或教务长，以及田纳西州理事会的工作人员组成，具体包括2名校长、11名副校长、2名院长和1名副教务长。计分委员会负责制定计分标准和机制，成员共6人，主要由来自各校负责院校

6、研究与院校发展规划、主管学术事务的副校长或者主任组成。7田纳西州的高等教育绩效资助政策于1979年正式启动，该政策将“绩效”这一因子引入到高等教育拨款公式中，改变了主要以注册学生人数为依据的拨款方式。8具体来说，就是由田纳西州高等教育委员会设定一系列共同的评价指标，据此对本州的公立高校进行绩效评估，表现好的高校最高可获得545%的额外预算经费。9这一政策主要是为了激励高校在实现各自使命的同时，提高教学质量和学生的学习成效。如今的绩效资助政策既是一种激励方式，旨在对绩效表现较好的学校进行奖励，同时也是一种评估方法，用来衡量公立高校的教育进展情况。10田纳西州每隔5年都会对绩效评价标准、指标体系和

7、资助额度进行调整。最新一轮是2010年2015年的绩效资助周期，这是田纳西州有史以来的第7轮绩效资助政策。二、2010年2015年田纳西州公立高校绩效评价的标准2010年7月，田纳西州高等教育委员会公布了最新一轮绩效评价标准。与2005年2010年相比，2010年2015年的评价标准由5条调整为2条。2005年2010年的评价标准包括以下几个方面。1学生的学习环境及学习效果，具体通过以下三个方面来衡量，即（1）通识教育；（2）专业领域测评；（3）认证项目评审学术审查。2学生满意度。3学生保持率。4州总体计划中的优先发展项目，具体包括以下四个方面：（1）院校战略规划目标；（2）州战略规划目标；（

8、3）转学及其他；（4）就业率。5评估结果，具体通过以下两个方面体现，即（1）预评估；（2）实施评估的情况。112010年2015年的评价标准简化为两大类，为“学生学习及参与情况”和“学生入学质量及取得的成功”。“学生学习及参与情况”主要通过以下六个方面体现：（1）通识教育测评；（2）专业领域测评；（3）学术项目的认证与评估；（4）满意度调查；（5）就业率；（6）评估实施情况。“学生入学质量及取得的成功”主要是看各院校对下列群体的关注情况，如成人、低收入家庭成员、非洲裔美国人、西班牙裔美国人、男性、高需求的地理区域、择校生、从社区学院转到大学里的学生、获得学士学位的田纳西社区学院毕业生等13类群

9、体。12与上一轮绩效资助政策相比，2010年2015年的绩效评价标准突出了以下特点：第一，在未来的5年里，绩效资助将会与基于结果的公式（outcomes-based formula）紧密结合，同时还将作为问责体系的一部分服务于州的总体规划；第二，2010年2015年的绩效评价标准在更加关注学术整体性和院校质量的同时，大大减少了各院校提交报告的责任；第三，评价标准主要是利用现有的数据，不要求院校再收集和提交额外的信息；第四，院校的年度绩效表现结果将被公开，并与公式计算的结果一起构成系统的问责体系。三、田纳西州公立高校绩效评价体系的特点（一）建立在自我评价基础之上的第三方评价田纳西州高等教育委员会

10、是高校绩效评价的组织实施者。州高等教育委员会协调政府部门和高校的相关人员，以政府的政策目标为导向，共同制定绩效评价指标、权重、达标标准等评价要素，以高校提供数据进行自我评价为基础，同时利用全国或专业组织统一的测验（如cctst，caap）结果或调查结果（如nsse）对高校的绩效表现进行评价。田纳西州高等教育委员会创建于1967年，是一个具有协调作用的组织，主要承担有关规划、控制和提出建议等方面的责任，包括学校的预算和课程的协调。一方面，它是高等教育的代言人，在与政府协商、沟通时，反映大学的呼声；另一方面，它又是政府的助手，帮助政府把适当形式的责任施加给高等学校。13田纳西州高等教育委员会的这一

11、角色有利于在保证高校办学自主权的同时，确保政府拨款的有效利用，促使高校恰如其分地履行其责任。（二）强调效率与公平的评价指标绩效指标是绩效评价中不可或缺的一部分。绩效指标的选择体现了评价的目的和政策导向。田纳西州的绩效评价指标从1979年以来随着周期的推移和环境的改变而不断改进，随着政府、院校、学生、家长、商业人士需求的改变而改变。14虽然该州绩效评价指标在数量上经历了由简到繁，又由繁到简的过程，具体指标的权重也有所调整，但其总的导向仍然是关注州政府的相关政策目标，评价指标在内容上越来越重视教育效果和学生的学习结果，强调教育公平和效率。2010年2015年的绩效评价明确指出要以质量保障为导向，对

12、各公立高校的具体评价指标包括学科专业评估和认证的结果、学生在通识教育和主修专业领域测验中的分数、学生的满意度调查结果、用人单位满意度调查结果，以及各校组织实施绩效评价的情况。对于两年制学院而言，评价指标中还包括学生的就业情况。田纳西州新一轮的绩效资助政策新增加了“学生入学质量及取得的成功”这一指标，并赋予其25%的权重，在一定程度上体现了该州对教育公平的追求。（三）分类评价的原则田纳西州高等教育委员会大体上遵循的是分类评价的原则。首先，田纳西州的绩效评价主要是针对本州的公立高校，而非所有高校。其次，在评价过程中，将公立高校区分为4年制大学和2年制学院两大类，通过指标和权重的不同来体现学校之间的

13、差异。在田纳西州的公立高校绩效评价中，4年制大学和2年制学院共享一些核心指标，分别是：通识教育测评（15%）、专业领域测评（15%）、满意度调查（10%）、评估实施情况（10%）、学生入学质量及取得的成功（25%）。此外，为了体现出4年制大学与2年制学院的差异，田纳西州高等教育委员会专门针对2年制学院设置了“就业率”这一指标，其权重为10%，而对于4年制大学，该指标的权重则为0，这主要是为了激励社区学院继续改进其职业教育类毕业生的就业安置情况。与此同时，为了强调4年制大学的学术性，同时激励其提高学术水平，田纳西州高等教育委员会规定“学科专业质量”这一指标在这类学校所占权重为25%，在2年制学院

14、则为15%。15在分类评价过程中，田纳西州高等教育委员会规定，社区学院每个主要的职业领域（技术证书、aas和ast）都须根据毕业生的就业率接受评价。与大学相当的、专业性职业（professional）学习以及学术性证书项目的就业率则不必接受评估。（四）借助外力获得评价依据，减轻高校负担，增加评价结果的客观性为减少各院校提交报告的负担，田纳西州高等教育委员会的绩效评价较为广泛地利用了美国一些广为认可的考试评价机构或专业认证机构的测试结果，这样，高校就不必疲于应付各级各类的评估和认证。例如，在衡量高校的“通识教育”这一指标时，田纳西州高等教育委员会要求各校必须在“加利福尼亚批判性思考与技能测试”（

15、cctst）、大学基本学术性学科测验（college base）、大学学术能力评估（caap），或者ets的能力测试中选择一项，让不少于400名学生参加测试，并将本校学生的测验结果与全国的平均成绩做比较。在“学术性系科专业质量”这一指标上，主要衡量依据是学校通过的各类专业认证机构认证的专业所占百分比。“满意度调查”这一指标则包括在校生的满意度调查、校友满意度调查和用人单位满意度调查。其中，对在校生的满意度调查结果主要是通过“全国学生参与情况调查”（national survey of student engagement，nsse）体现出来，2年制学院的在校生满意度调查则是通过“社区学院大学生

16、参与情况调查”（ccsse）来反映。“全国学生参与情况调查”在全美具有深远而广泛的影响力，很多高校都积极参加这一调查。每年春季入学时，“全国学生参与情况调查”对拥有学士学位授予权的高校14年级学生进行随机抽样调查，从而对学生在各种有效教育实践中的参与情况做出评定。这些实践活动包括：协作学习、及时反馈、强调高级思维技能的课程作业等。高校可将参与“全国学生参与情况调查”的结果提交给不同的问责机构，作为评价依据。借助类似“全国学生参与情况调查”这样的专业调查结果作为评价依据，不仅大大减少了评价主体和评价对象的工作量，而且有助于保证评价结果的客观性和公正性，还有助于州政府对本州的公立高等教育情况与其他

17、州进行比较。（五）周密规划的评价过程田纳西州公立高校绩效资助政策以5年为一个周期，在每一个周期内开展绩效评价的计划性非常强。就2010年2015年的绩效评价而言，田纳西州公立高校须在2010年就做好5年的整体规划，此后的每一年则重点围绕某一项指标开展评估，同时为下一年要开展的评估做好计划。例如，2010年6月、10月，各校须分别提交通识教育评估计划和学术系科专业评估以及主修领域评估的规划文件；2010年11月，各校须确定参加各种评估项目的学生群体；2010年12月，各校须提交实施各项评估的时间安排。从2011年开始，各校就要陆续开始实施评估计划。如，2011年春季各校须实施学生参与度调查（ns

18、secsse），还应于2011年3月提交校友满意度调查项目计划和用人单位满意度调查计划，并于20112012学年间实施校友满意度调查，于20122013学年间实施用人单位满意度调查。2014年春季，各校应再次开展学生参与度调查（nssecsse）。此外，从2011年开始，各校每年8月都须提交一项年度绩效资助报告。田纳西州高等教育委员会规定各公立高校都须严格遵守这一评估日程安排。周密规划的评价过程，有助于分散高校应对评估的任务和压力，使之有条不紊地收集数据，为提供可靠的绩效评价证据提供了时间上的保障。（六）确保评价质量为确保绩效评价工作质量，保证评价结果的有效性，田纳西州高等教育委员会不仅制定了

19、周密的评价时间表，制定了严格的评审程序和相关规定，而且还对各校参与评价活动过程中的表现进行评价打分。例如，田纳西州高等教育委员会规定学校所有项目调查者的回应率都不应低于95%；学校必须分专业报告免予调查者的人数和就业率。院校参与评价活动的过程本身也要接受评价，评价结果占10%的权重。此举旨在对院校评估过程的成熟度和有效度进行评价。在对“评估实施情况”进行评价时，高校须回答以下问题：学校确定努力实现的目标是什么？确定使用什么评价方法？选择这些方法的理由是什么？学校打算如何开展评价或收集证据和阐释证据？学校发生了什么？有哪些值得学习之处？学校确定用这些信息应该做些什么？高校应如何运用这些信息以提高

20、系科专业质量？此外，田纳西州高等教育委员会还在评估周期开始之前提早一年对评估人员进行培训。这些评估人员都是由校长提名或由治理委员会的工作人员挑选出来的。培训的目的是为了确保评估人员在年度报告评审的过程中运用的标准一致。此外，院校在评估周期中，每年都要提交一份报告，就其在开展评估过程中的表现接受同行评价打分。三、结论与讨论田纳西州高等教育委员会组织开展的绩效评价结果被州政府用来作为实施绩效拨款的依据，这一做法在美国产生了深远的影响，对加强公立高校的绩效责任意识，促进公立高校的自我改进起到了积极作用。但尽管如此，这种评价机制仍有值得探讨之处。首先，尽管田纳西州高等教育委员会采取了分类评估的原则，但

21、由于高校的历史条件和财务状况不同，现有评价很难衡量其资源使用的效率。例如，有的学校用了很多的资金才得到很好的评价结果，而有的学校只用了很少的资金就做得很好，现有的评价很难体现出这种区别。其次，新的评价体系中较多地利用了其他测试结果或调查结果作为绩效评价依据，这虽然可以减少高校提交数据的任务，但这些调查和测试是否能全面反映高校的绩效还有待商榷。最后，田纳西州绩效资助的拨款额度最低曾经是2%，迄今最高也只有545%。这一方面反映了该州的谨慎态度，应该承认，这也是该州这一政策持续时间最长的原因之一；但另一方面，过小额度的奖励对高校又缺乏足够的吸引力。这样的奖励力度能否确保学校有足够的积极性来参与评估

22、，能否确保这一评价活动达到预期的效果，都值得商榷。注释：本文系国家社会科学基金教育学重点课题“高校绩效评价研究”（课题编号：aia090007）的研究成果之一。参考文献：12 王淑娟美国公立院校的州问责制m北京：知识产权出版社，20106，203 michael k mclendon，james c hearn，russ deatoncalled to account：analyzing the origins and spread of state performance-accountability policies for higher educationeducational evaluation and policy analysisspring 2006vol28，no1：1244 joseph cburke，shahpar modarresiperformance funding programs：assessing their stabilityresearch in higher education2001，volume 42，november 1：517067 tennessee higher education fact book 2010-20