内蒙古自治区地质勘查基金项目野外施工质量和资金使用检查实施细则

1、内蒙古自治区地质勘查基金项目野外施工质量和资金使用检查实施细则（试行）内蒙古自治区地质勘查基金中心二o二年三月内蒙古自治区地质勘查基金项目野外施工质量和资金使用检查实施细则（试行）第一章总则第一条目的为进一步加强内蒙古自治区地质勘查基金项目的质量及资金使 用监督管理工作，确保地质勘查基金项目原始资料真实、可靠，资金依法合规使用，提高项目成果质量，根据内蒙古自治区国土资源 厅、财政厅关于进一步加强自治区地质勘查基金项目野外施工质 量及资金使用监管有关问题的通知内国土资字2011 875号文件及地质勘查项目和资金管理的相关规定，依据内蒙古自治区地质勘 查基金项目野外施工质量及资金使用监管总体方案制

2、定内蒙古 自治区地质勘查基金项目野外施工质量和资金使用检查实施细则（以下简称细则）。第二条适用范围本细则适用于内蒙古自治区地质勘查基金项目野外施工质量和资金使用的检查工作。第三条 监控的目标和原则（一）目标1、施工期限控制在任务书规定的时间及其相关要求范围内;2、施工质量控制在批准的项目施工设计范围内；3、经费使用控制在下达的预算范围内。（二）原则1、坚持质量第一的原则;2、坚持资金依法合规使用的原则；3、坚持检查工作独立、客观、公正的原则。第四条监管责任分工1、自治区地质矿产勘查开发局、煤田地质局、有色地勘局（以下简称“三大局”）质量监管机构要继续严格按照自治区国土资源厅关于加强自治区专项地

3、质勘查资金项目管理的通知内国土资发20091 18号文件中明确的项目管理职责、内容及要求，成立专门监 管机构，配备专职管理人员，负责本局系统承担的自治区地质勘查 基金项目野外施工质量和资金使用的检查工作。2、内蒙古自治区地质勘查基金项目质量监控部（以下简称质量 监控部），负责除“三大局”以外其他地勘单位承担的自治区地质勘 查基金项目野外施工质量和资金使用的检查工作。3、基金中心负责对“三大局”和质量监控部（质量监控部与“三大局质量监管机构统称质量监管部门）承担的质量监控项目进行 抽查。4、自治区国土资源厅、财政厅对项目实施和基金使用情况进行 定期和不定期专项检查。盟（市）国土资源局在对项目勘查

4、过程进 行监督监管的同时，打击勘查区内各类违法违规行为，维护项目的 勘查环境，协调好各方关系，保障项目顺利实施。第五条质量监管部门的职责1、按照设计及国家有关规定对项目进行日常监督；2、对项目中间成果进行阶段考评；3、负责承担单位项目质量管理保障措施执行情况（自检、互检、 抽检）的检查；4、负责地质勘查基金项目野外施工质量和资金使用情况的监督 检查；5、负责向基金中心编报阶段性野外施工质量检查意见书和项目 最终监督检查报告；6、负责向基金中心编报季报、半年报和年报。对有重要发现和 出现重大质量问题的项目，应及时专报基金中心。7、协助相关管理部门查处质量事故。第六条工作流程（流程图）自治区地质勘

5、查基金项目野外施工质量及资金使用检查工作流程第二章 野外施工质量检查要求第七条质量检查依据（一）自治区地质勘查基金项目任务书；（-）自治区地质勘查基金项目设计书、补充设计书、设计评 审意见书、设计变更批复意见书等；（三）自治区财政厅、国土厅下达的地质勘查基金项目计划和 预算指标文件；（四）国家、自治区有关地质勘查项目管理的有关规定；（五）国家、行业的有关勘查规范、规程、技术标准、技术要求以及有关的法律、法规等。第八条质量检查程序及方式（一）质量检查程序1、根据年度野外质量检查工作方案组建检查组。2、通知被检查的项目承担单位，确定具体的检查时间。3、对野外施工情况进行检查：听取汇报一查阅野外原始

6、资料一野外实地检查验证一与项目组 交换意见一宣读质量检查意见书4、检查过程中，检查组应将所发现的各类技术、质量问题及时 与项目组有关人员交换意见，检查结束后，检查组及时向组织检查的 质量监管部门提交检查意见书，如实反映检查的情况。对不符合质量 要求的原始资料，提出修改补充意见并限期整改；对存在重大质量问 题的原始资料，在查清原因后写出专题报告及时上报基金中心，并提 出处理意见。5、野外质量检查后，被检查单位应按照检查组提出的意见进行 整改补充，对发现的各类技术、质量问题，分析产生问题的原因， 制定切实可行的补救方法和整改措施，及时组织补救。整改工作完 成后，按要求的时限及时向组织检查的质量监管

7、部门提交整改、落 实情况的书面报告。6、按项目工作阶段或工作进度，质量监管部门每次检查后及时 向基金中心提交质量检查意见书（附件不上报）；项目总体野外工作 结束后野外验收前，及时向基金中心提交质量检查报告（检查报告 与附件装订成册）。7、年度终了，基金中心要及时将野外质量检查汇总报告，向自 治区国土资源厅、财政厅上报。（二）质量检查方式野外施工质量检查以到项目野外工作现场实地检查的方式进 行，包括野外原始资料室内检查、野外实地抽查验证和施工过程抽 查等。1、室内检查（1）查阅项目设计、设计审批意见书、任务调整批复意见以及 自检互检抽检记录等技术管理文件；（2）查阅项目原始资料（野外路线调查记录

8、、实测地质剖面图 及记录；野外工作手图、实际材料图；野外工程原始地质编录资料; 样品的采集记录、样品测试报告等）。主要原始资料的检查比例由检 查组依据相关要求执行，但检查比例原则上以能满足对项目原始资 料质量做出整体评价为目的。2、野外抽查(1) 有野外实物工作量的项目必须进行野外抽查。(2) 抽查原始资料所反映的地质现象是否真实和准确，评价原 始资料与地质客体的吻合程度；抽查工程的施工质量和样品的采集 质量，评价样品的代表性，包括施工工程是否与设计一致，工程施 工及样品采集是否规范等。抽查比例由检查组依据相关要求执行， 但抽查比例原则上以能满足对项目各项工程的施工质量做出整体评 价为目的。3

9、、施工过程现场跟踪抽查对于重要项目的重型工程和隐蔽工程：钻探、封孔等重要的施 工过程，应在施工现场按一定比例跟踪抽查施工过程、质量等是否 符合设计和相关规范的要求。第九条质量检查内容(一) 设计执行情况工作部署是否合理、工作量安排是否得当；主要工作量及工程 完成进度是否按批准的设计进行，质量是否符合要求；配备的野外 工作技术人员数量及构成，野外使用勘查设备、采用的技术方法等 是否符合设计要求等。(-)主要工程施工质量(槽、井、钻探等)野外主要工程(槽、井、钻探等)施工是否符合规程、规范等 技术要求，施工质量是否满足设计的要求等。（三）野外工作形成的全部原始资料和阶段性成果资料质量野 外工作形成

10、的原始资料是否真实、齐全、清晰、符合野外地质实际 情况；原始资料的管理是否规范，日常整理、登记是否规范及时； 阶段性的综合整理是否及时、完整，数据采集与样品分析质量是否 符合设计的要求等。（四）项目承担单位内部质量管理情况项目承担单位对所承担的项目野外原始资料应严格履行自检、 互检和抽检制度，项目组对野外原始资料应进行100%的自检和互检, 项目承担单位对项目组的抽检不应低于30%。野外原始资料须结合野 外实地检查，并全部形成质量检查记录，并有纠正跟踪验证记录。各专业原始资料检查的具体内容及要求见附件。第十条质量检查记录自治区地质勘查基金项目野外质量检查全部形成书面记录，统一按照附件中的要求及

11、格式进行记录。检查表、阶段质量检查意见 书.最终质量检查报告以项目为单位装订成册，原件由组织检查的 质量监管部门保存，复印件留给被检查的单位作为整改的依据。质量检查报告应作为技术资料同项目原始资料一并归档保存。第三章预算资金使用检查要求第十一条预算资金检查的依据（一）国家的财经法律、法规、财务制度以及自治区有关地质勘查基金项目资金管理相关规定；（二）自治区财政厅下达的自治区地质矿产勘查项目支出预算文件;（三）项目任务书、设计书、补充设计书、设计评审意见书、设计变更批复意见书、野外检查意见、验收意见书、报告审查意见 书等。第十二条预算资金检查的内容（一）预算资金检查的总体内容包括:1、项目承担单

12、位的项目资金管理和使用是否遵守国家的财经法律、法规、财务制度，是否严格执行自治区有关项目资金管理的要 求，监督检查项目经费是否按规定依法合规使用。2、项目承担单位是否按照地质勘查单位会计制度以及依据 单位性质使用的其他会计制度进行财务管理和会计核算，内部财务 管理制度与措施是否健全，是否对项目经费单独建帐、单独核算、 单独管理。3、核实项目任务书、项目设计预算（包括变更和补充设计预算）、 会计帐簿、决算报表、记帐凭证及原始凭证等对地质勘查项目经费 支出的合规性、合理性进行审查，帐证、帐表、帐帐是否相符，核 算是否准确。4、对项目需要进行外协的工作，审核款项支出是否有合同或协 议，手续是否齐全，

13、票据是否合法，视情况进行延伸检查。5、根据设计预算，工作任务以及实际完成的工作量，实际经费 支出情况对预算执行情况进行核实。（-）预算资金检查的具体内容包括：1、预算执行检查项目预算是否实行科学化、精细化管理；项目支出是否按原预 算执行；项目预算的调整是否符合规定报批程序。2、资金使用检查是否未按规定用途使用专项资金，有截留、挪用、转移行为的； 是否分账核算、专款专用；是否擅自改变主要建设内容和建设标准， 存在超预算、超标准等情况；财务机构是否健全；会计核算是否规 范；对于因项目调整而结余的资金和因项目中止清算后剩余的资金， 是否按原拨款渠道退回。3、竣工决算检查项目竣工验收合格后，项目承担单

14、位是否按规定编制竣工财务 决算报告，竣工财务决算报告是否包括竣工财务决算报表和竣工财 务决算说明书；项目经费支出是否严格控制在预算核定的额度内和 按规定的费用开支范围、标准对项目进行成本核算；是否存在虚列、 多提、多推费用和扩大开支范围，提高开支标准的；是否将应由事 业费、基本建设资金、其它专项资金开支的费用、归还贷款本息、 投资性支出、捐赠及赞助、各种罚款、违约金、滞纳金等其它与项 目无关的费用支出列入项目支出中。第十三条 资金检查程序（一）根据年度资金检查实施方案组建检查组；（二）通知被检查的项目承担单位，确定具体的检查时间；（三）进入承担单位检查：听取汇报一查阅相关文件、帐册、报表及原始

15、凭证一与项目承担单位交换意见一宣读资金使用情况检查报告；（四）检查过程中，检查组应将所发现的各类问题及时与项目承 担单位交换意见，并对违规使用资金的行为提出整改意见，并限期整 改。检查结束后，检查组及时向组织检查的质量监管部门提交检查报 告及检查记录，如实反映检查的情况；（五）资金检查后，被检查单位应按照检查组提出的意见进行 整改，整改工作完成后，按要求的时限及时向组织检查的质量监管 部门提交整改情况落实的书面报告；（六）质量监管部门在项目总体工作结束后竣工决算前，及时 向基金中心提交资金使用情况检查报告（检查报告与附件装订成 册）。（七）对查出的问题，基金中心要及时向自治区国土资源厅、 财政

16、厅上报资金使用检查报告。第十四条资金检查记录自治区地质勘查基金项目资金使用检查全部为书面记录，应统一按照附件中的要求及格式进行记录。检查结束后，由检查组长负 责汇总并形成资金检查报告。资金检查报告及检查表以项目为单位 装订成册，原件由组织检查的质量监管部门保存，复印件留给被检 查的单位作为整改的依据。第四章岗位职责第十五条检查组构成检查组一般由3-5人组成，根据所检查项目内容的要求确定检 查组成员。每个项目确定一名检查组长，检查结果实行检查组长负 责制，检查组长由具备丰富的工作经验、获得本专业和财务相关高 级技术职称的专业技术人员和财务人员担任。第十六条检查组长职责（一）对所负责的检查项目的检

17、查结果负责（二）负责主持与被检查项目单位交换检查意见（三）负责编写检查意见和报告（格式见附件1、附件11）,客 观评价项目质量和资金使用情况，提出存在的问题和整改意见及建 议，形成检查报告。（四）检查工作结束后，及时将检查记录、检查意见书提交组 织检查单位。第十七条检查组成员职责（一）对分工负责检查的工作内容进行认真检查，并作好检查 记录。（二）协助检查组长整理检查记录表，起草检查意见书和检查 报告。第五章工作纪律第十八条为确保自治区地质勘查基金项目野外施工质量检查 及资金使用检查工作的独立、客观、公正，制定以下工作纪律：（一）检查组在检查工作中不得收取被检查单位的检查费用， 检查人员不得接受任何财物，检查组形成的检查费用由质量监管部 门承担。（二）质量监管部门管理人员及检查组成员，要严守职业道德， 如发现检查人员在工作中吃、拿、卡、要，玩忽职守、徇私舞弊和 敷衍塞责，造成恶劣影响的检查人员，要进行严肃处理，取消其检 查组成员资格，并对直接责任人给予通报批评或处分。情节严重、 违反国家法律的，交由有关部门处置。（三）检查组成员应严守保密制度，不得泄露被检查单位的资 料，违反者，按有关规定处理。附件：附件1 年度检查工作方案、野外施工质量检查意见书和报告格式及野外 质