XX集团公司投资管理制度

1、XX集团公司投资管理制度4xx集团公司投资管理制度二o八年九月目录第一章总则(2)第二章投资原则(5)第三章投资分类(6)第四章投资项目可行性论证(7)第五章投资项目决策管理(9)第六章投资项目实施过程管理(14)第七章考核和奖惩(18)第八章项目的终止和退出(19)第九章境外投资的特别要求(20)第十章档案资料管理(21)第十一章责任追究(22)第十二章附则(23)第一章总则第一条为规范中国港中旅集团公司（以下简称“集团”）及 其下属公司的投资活动，强化投资管理，提高投资决策的科学性, 有效防范投资风险，促进集团发展战略与规划的实现，根据国务 院国资委中央企业投资监督管理暂行办法，以及集团管

2、控 体系方案的有关规定，并结合集团投资管理的实际情况，制订 本管理制度（以下简称“本制度”）。第二条本制度适用于集团总部、以及按照集团管控体系方 案定义的集团所属全资和控股板块公司（含上市公司，以下统 称“板块公司”）的投资活动。各板块公司应严格执行本制度。其屮，集团控股的上市公司的投资管理活动需同时遵守上市监管 规则。第三条板块公司应当根据本制度规定的管理权限和责任，并 结合本单位的实际情况，制定科学、规范、严谨的投资管理办法 或实施细则， 确保本单位管理范围内的所有投资活动按照本制度 的管理规定和要求执行。 板块公司对所属子公司的投资活动管理 应通过本单位投资管理办法或实施细则、所属子公司

3、治理结构、合作协议、公司章程等规范的法律文件和管理制度确保合 法、有效执行。第四条集团对投资活动实行“集团主导、适度授权、权责对 等、分级管理、层层负责”的原则，其中，集团对集团本部和板 块公司的投资活动承担管理责任； 板块公司对板块公司本部和所 属子公司的投资活动承担管理责任。集团、板块公司和板块公司 所属子公司对作为投资主体的投资项目分别承担法人主体责任，对投资项目的过程和结果负责。（一）集团对投资活动的管理内容1、制度管理。集团制定投资管理制度，明确对投资活动的 管理要求，经集团董事会批准后执行。2、资源配置管理。集团根据总体组合战略，在各板块公司 之间合理分配资源，通过注入资金、资产、

4、股东借款等形式给板块 公司配置资源，使板块公司具备与发展战略相匹配的发展能力。集团对主业内高回报、高成长的投资项目优先倾斜配置资源；对 低回报项目严格控制资金投入。集团资源配置方案经集团董事会 批准后执行。3、预算管理。集团将已获得审批的投资项目、处于可研论 证阶段经批准列入的投资项目纳入年度资本性支出预算， 经集团 董事会批准后执行。4、投资决策管理。根据本制度分别由集团总经理办公会和 董事会审批决策的投资项目包括：集团全资板块公司的所有投资 项目:集团控股板块公司的重大投资项目:集团非主业投资项目; 以及集团作为投资主体的新产业或新业务项目。5、监督管理。集团通过预算执行情况分析、备案管理

5、、重 大事项报告、效能监察、内部审计、投资后评价等多种方式对投 资活动进行动态监督。6、评价和考核管理。集团将资源配置、投资回报要求、行业投资回报对标等纳入评价和考核方案， 对板块公司的投资活动 进行评价和考核。（二）板块公司对投资活动的管理内容1、制定制度。板块公司的投资管理办法或实施细则不得与 本制度冲突，经本单位董事会审批后报集团战略发展部备案。2、预算管理。板块公司按照集团相关规定和要求，编制本 单位的年度资本性支出预算，按照集团审批的资本性支出预算严 格执行，并按月向集团报告资本性支岀预算执行情况。3、投资决策管理。集团控股板块公司董事会对本单位非重 大投资项目进行决策，并按照本制度

6、的有关规定向集团备案。原 则上，板块公司的投资决策权不再下放。4、组织和实施。板块公司负责组织、落实本单位投资活动 所需的资金、人力等各项资源，确保投资项目有效实施，实现投 资目标。5、监督管理。板块公司采用多种方式对附属全资、控股、作为单一大股东的子公司的投资活动进行动态监督， 确保所属子 公司的投资活动规范运作。6、评价和考核管理。板块公司对所属子公司的投资活动进 行评价和考核，并将有关结果报集团备案。7、管理报告。板块公司要按时完成集团以及国务院国资委 要求的投资管理报告工作， 并对提交文件的真实性、 完整性、 合 规性负责。第五条集团战略发展部是集团投资活动的归口管理部门，履 行以下投

7、资管理职能：（一） 根据集团发展战略和规划，组织研究提出集团分阶段、分产业的投资方向和投资策略的建议意见；（二） 负责集团的投资计划管理；（三） 会同集团相关职能部门对投资项目的审批决策提出相关意见和建议；（四） 具体组织对投资项目的论证、评审工作；（五） 对投资项目实施动态监控和管理，指导下属经营单位的投资管理活动；（六） 组织开展投资效益分析和评价；（七） 建立健全投资管理制度，规范和完善投资管理；（八） 集团董事会、总经理室交办的其他与投资相关的工作。XX集团公司外聘专家顾问管理办法1XX集团有限公司外聘专家顾问管理办法（讨论稿）第一章总则第一条为适应公司高速发展需要， 更好地贯彻实施X

8、X集团 有限公司（以下简称“集团公司”或“公司”）的发展战略，集 团公司将根据实际情况聘用矿业及能源、法律咨询、财务管理、科研院所、高等院校等国内外相关行业的专家作为业务顾问， 并 成立外聘专家顾问管理委员会（以下简称“专家委员会”），以促 进集团公司各项事业快速发展。为进一步规范公司外聘专家顾问 管理，确保集团公司专家委员会以及顾问有效发挥作用，根据公 司有关规定，特制定本办法。第二条本办法适用于集团公司及下属各分、子公司。第二章组织与职责第三条专家委员会设主任1名，副主任、委员若干名。主任 由集团公司董事长担任， 副主任由集团公司领导班子其他成员和 专家顾问担任（其中：公司总工程师担任常务

9、副主任），委员由 专家顾问担任。第四条专家委员会下设办公室，办公室设在集团技术招标管 理室，负责组织专家顾问调研并做好工作协调、联络及服务等日 常管理工作。第五条专家委员会主要职责（一）研究分析国内外经济形势、市场形势和国家产业政策 对公司发展的影响，提出管理咨询建议；（二） 分析公司贯彻国家有关政策情况， 评估公司安全生产、经营管理、 项目发展管理现状， 提岀诊断咨询和改进建议， 促进 公司管理提升；（三）收集、整理和传输重要产业政策动态，为公司制订战 略发展规划、安全生产、节能环保、项目运行实施意见等提供政 策咨询和技术支持；（四）对公司重大科技发展、技术开发、技术引进、技术改 造和项目攻

10、关进行调研论证，提出咨询和建议；（五）根据公司安排，进行管理提升、重要课题研究，提出 咨询和建议；（六）指导公司各级技术专家顾问开展工作。第六条根据实际工作需要，集团公司有关职能部门及各分、 子公司可以向专家委员会申请聘请专家顾问。 选聘的专家顾问在 专家委员会管理下，开展有关课题研究、咨询和技术支持工作，服务于集团公司各单位。第三章专家顾问选聘管理第七条专家顾问选聘条件（一）精通产业政策、法规及行业有关规定和标准；（二）具有丰富的能源、矿业及从事相关业务的生产、经营 专业知识和技术及管理实践经验；（三）高级职称，身体健康;（四） 业内公认的国内外知名度较高的专家、教授或企业家;（五） 集团公

11、司规定的其他条件。第八条专家顾问选聘程序（一）根据实际工作需要，集团公司有关职能部门及分、子 公司推荐专家拟聘人选并提供专家信息资料， 包括： 个人简历、身份证、职称和学历证书复印件以及由本人签字的健康情况说明 等， 同时如实详细填写顾问聘用申请表（详见附件）报集团 公司人力资源部；（二） 集团公司人力资源部审核后提交专家委员会批准；（三）审批通过后，聘用专家顾问的职能部门及公司需将顾问聘用申请表及业务顾问的身份证复印件、个人联系方式、银 行卡卡号等基本信息提交至人力资源部备案，人力资源部根据顾问聘用申请表为业务顾问办理薪酬发放等各项事宜。聘用 期间基本信息发生变化的，业务部门应及时通知人力资

12、源部予以 变更。（四）集团公司有关职能部门及分、子公司与专家顾问签订咨询劳务协议书（详见附件），并将协议复印件交集团人力资源部备案。（五）集团人力资源部负责跟踪顾问聘期情况，聘期 到期前提醒聘用部门考虑是否续聘，如续聘业务部门需重新填写顾问聘用申请表并按规定进行审批。第九条根据服务及咨询内容，专家顾问提供技术服务及咨询 劳务的期限一-般不超过三年，一年一聘。第四章工作管理及评估考核第十条专家委员会每年定期组织召开1 2次会议， 不定期组 织安排专题研究和咨询活动， 听取管理咨询建议， 进行阶段性工 作总结。第十一条专家顾问要按照专家委员会工作计划，就公司战略 发展规划、安全生产、节能环保、项目

13、运行、技术开发、管理提 升、法律咨询、财务管理等某一方面内容独立开展工作。第十二条专家顾问应本着诚信、专业、高效的职业精神，利 用自身的资源优势，尽最大努力支持公司的发展、维护公司的利O第十三条专家顾问在处理公司事务时，应严守工作中知悉的 有关公司的经营、技术及商业秘密，不得参与与公司有竞争的同 行工作或利用公司资源为其它公司服务，否则公司有权无条件解 聘。第十四条业务部门应根据聘请顾问申请表中顾问工作主 要内容及目标项，每季度提交一份顾问工作简报，工作简报应包 含对专家顾问工作期间参与的具体工作以及发挥的作用的描述，以及下一步工作计划，工作简报发送公司专家委员会及集团人力 资源部。第十五条集团人力资源部根据工作简报跟踪专家顾问工作 情况，按季度对工作目标完成情况进行考核并支付报酬。每期工 作简报归入专家顾问档案，其考核结果作为是否续聘的依据。第十六条除支付日常工资外，业务部门如与聘用顾问约定业 务提成等其他报酬支付方式的，在满足支付条件后，业务部门需 向公司另行提交书面的报酬支付报告，报告批准后，集团人力资 源部依报告批复内容办理执行。第十七条公司有关职能部门及下属各分、子公司应支持、配 合专家顾问开展工作。第十八条专家顾问原则上不坐班，按双方约定参与公司日常 工作。第五章专家顾问待遇第十九条专家顾问的劳务报酬按照工作量、责任和贡献确 定，