XXX效能监察管理办法

1、XXX公司效能监察管理办法第一章 总 则第一条 为进一步规范XXX系统效能监察工作，促进监察对象正确履行职责，完善企业管理，提高企业效能，实现国有资产保值增值，根据两级集团公司相关规定，结合XXX实际，制定本办法。第二条 本办法适用于XXX各科室、分厂。第三条 效能监察是针对影响企业效能的有关业务事项或活动过程，监督检查监察对象贯彻执行国家法律、法规和企业管理制度，以及履行工作职责行为的正确性，发现管理缺陷，纠正行为偏差，促进企业规范管理和自我完善，提高企业效能的综合性监控工作。第四条 效能监察实行“分级监察、分级负责”的管理体制。第五条 效能监察应坚持企业党政主要负责人统一领导、效能监察办组

2、织协调、有关业务部门配合实施，发挥效能监察办的专门监督作用和有关业务部门的职能监督作用，形成监督合力，促进企业内部“大监督”格局建设的工作机制。第六条 效能监察工作应当遵循以下基本原则：（一）坚持监察工作与企业中心工作相结合；（二）坚持建章立制与完善企业内部监督制约机制相结合；（三）坚持过程监督与重点监控相结合；（四）坚持效能监察办与有关业务部门的监督职能相结合；（五）坚持预防与教育、监督检查与改进管理、奖励与惩处相结合。第二章 职责及权限第七条 主要职责（一）建立健全XXX系统效能监察管理制度体系；（二）制订XXX效能监察年度工作计划，并组织落实；（三）布置、指导、监督检查和考核各科室、分厂

3、效能监察工作；（四）组织推广和交流效能监察工作经验；（五）对上级效能监察办提出的整改建议制订整改措施并及时落实；（六）完成上级效能监察办交办的其他工作。第八条 主要负责人负责效能监察工作，主要职责是：（一）明确效能监察的分管领导，建立XXX效能监察工作领导小组；（二）批准效能监察立项、工作报告、考核奖惩等；（三）定期听取效能监察工作情况汇报；（四）健全监察机构，配备专职监察人员，为XXX开展效能监察提供组织保证。第九条 效能监察工作领导小组的主要职责是：（一）指导、检查和考核效能监察工作；（二）审议效能监察年度工作计划和总结报告；（三）批准监察建议书，协调效能监察工作关系，处理与效能监察工作有

4、关的重要事项。第十条 效能监察办负责效能监察的日常工作，主要职责是：（一）组织实施效能监察工作，包括选题立项、制订方案、组织实施、总结、评审和成果上报等；（二）对效能监察发现的问题提出监察建议；（三）组织开展调查研究、业务培训和工作交流等；（四）负责将效能监察的有关信息归档保存；（五）对监察建议落实情况进行跟踪检查；（六）完成上级效能监察办交办的其他工作。第十一条 有关业务部门负责效能监察的配合工作，主要职责是：（一）参与效能监察的选题立项、方案制订；（二）配合效能监察的组织实施；（三）落实监察建议；（四）与效能监察办共同完成效能监察总结和评审工作。第十二条 效能监察办开展效能监察工作具有下列

5、权限：（一）要求监察对象提供与效能监察项目有关的文件、资料，并对有关情况作出说明；（二）查阅、复制、摘抄与效能监察项目有关的文件、资料，核实效能监察项目的有关情况；（三）经XXX主要负责人批准，责令监察对象停止损害企业资产、企业利益和职工合法权益的行为；（四）建议暂停涉嫌严重违法违纪人员的职务；（五）参加与效能监察工作有关的会议。第三章 主要内容第十三条 对企业管理活动进行效能监察，主要检查企业管理者贯彻执行国家法律、法规和企业内部各项管理制度的情况；勤政高效履行职责情况；民主科学决策情况。第十四条 对生产管理活动进行效能监察，主要检查企业主要负责人及各级工作人员安全生产责任制落实情况;安全生

6、产监督机构及人员履行职责情况；安全生产管理的各项制度执行及考核情况。第十五条 对经营管理活动进行效能监察，主要检查企业改制、资产重组、投融资、工程立项等活动是否符合国家政策、法规和两级集团公司以及XXX相关规定；企业的发展规划、生产经营计划落实情况；经济责任制指标完成及考核情况。第十六条 对干部人事、劳动合同、薪酬保险进行效能监察，主要检查企业选拨任用干部执行相关规定情况；劳动合同签订和执行情况；薪酬分配和劳动保险执行相关规定情况。第十七条 对物资管理活动进行效能监察，主要检查企业物资管理制度是否健全，采购、验收等环节是否建立内部监督机制，物资管理执行有关规定和制度情况，相关部门管理人员履职情

7、况。第十八条 对财务管理活动进行效能监察，主要检查企业执行国家财政法规、财经纪律和两级集团公司及XXX财务管理制度情况；建立企业内控监督机制情况；履行财务管理监督职责情况。第十九条 对基建管理活动进行效能监察，主要检查企业在基建项目的设计、施工、监理和主辅设备采购等执行国家招标投标法和XXX招标、监督管理制度情况；对工程安全、质量、工期、造价实施有效管理和监督情况。第二十条 对行政后勤管理活动进行效能监察，主要检查企业在交通工具、办公用品、生活福利等管理方面执行有关政策、规定和制度情况；相关部门管理人员履职情况。第二十一条 对多种经营管理活动进行效能监察，主要检查企业多种经营管理执行国家政策、

8、规定和企业内部管理制度情况；对多经企业财务管理监督情况。第四章 方法和程序第二十二条 效能监察的主要方法包括专项监督检查和专项效能监察两种。（一）专项监督检查，对监察对象执行国家法律、法规和企业管理制度情况进行监督检查。（二）专项效能监察，对监察对象履行工作职责情况进行监察，促进监察对象改善管理，提高企业效能。第二十三条 专项监督检查程序包括制订方案、组织实施、提出建议并督促整改、总结归档等。（一）制订专项监督检查方案，并报效能监察工作领导小组批准；（二）成立由效能监察办牵头和有关业务部门参加的专项监督检查组；（三）向监察对象发出通知，监察对象按要求进行自查，及时发现和纠正企业管理中的偏差及违

9、规行为；（四）专项监督检查组对监察对象进行检查，发现问题提出建议并督促整改；（五）效能监察办负责撰写专项监督检查总结。第二十四条 专项效能监察程序包括选题立项、制订方案、组织实施、监察报告和评审、立卷归档等。（一）选题立项1上级效能监察办统一组织的专项效能监察项目;2XXX主要负责人直接指定的专项效能监察项目；3效能监察办会同有关业务部门研究拟定并报批的专项效能监察项目。选题确定后须填写效能监察立项表。（二）制订方案。效能监察办负责制订专项效能监察实施方案，方案内容包括：立项目的和依据、项目负责人及成员、工作内容及实施步骤等。（三）组织实施1将监察事项书面通知监察对象；2检查监察对象的履职行为

10、，对发现的行为偏差进行分析,并查找体制、机制和制度等方面存在的原因；3效能监察办研究提出监察建议，并填写效能监察建议书，有关业务部门及时提出整改措施并落实；4. 专项效能监察实施过程应有书面记录。（四）监察报告。效能监察项目实施终结后，效能监察办拟订效能监察项目报告，经批准后存档。报告内容包括：监察依据、检查过程、发现的行为偏差和管理缺陷、监察建议及整改落实情况等。（五）立卷归档。汇总整理立项审批表、实施方案、监察通知、监察建议、监察报告、评审等有关资料，立卷归档。第二十五条 效能监察办负责对XXX开展专项监督检查和专项效能监察工作的总体情况进行年度总结。第五章 监察建议及整改第二十六条 效能

11、监察办对效能监察中发现的下列行为偏差，经批准后下达监察建议。（一）不执行、不正确执行国家法律法规和公司章程，以及重要决策、决议、决定等，应予纠正的；（二）不执行、不严格执行XXX管理制度的，或存在管理缺陷的；（三）企业管理决策、决定、工作程序以及经营管理活动不适当，应予纠正的；（四）其他需要提出监察建议的。第二十七条 监察对象接到监察建议后应提出整改措施，并在监察建议规定的时间内整改完毕。不能按时完成整改的，在征得提出监察建议的部门同意后，可以再延长15个工作日。第六章 考核与奖惩第二十八条 效能监察纳入党风廉政建设责任制，实行日常考核和年度考核相结合。日常考核是效能监察办对其布置的效能监察日

12、常工作完成情况进行的考核。年度考核是以日常考核为基础，结合项目整改措施落实情况、总结和评审情况进行的考核。第二十九条 效能监察工作领导小组对效能监察工作中发现的下列机构和人员，可以建议给予奖励：（一）企业经营管理者正确履行职责，模范遵守国家法律法规和企业管理制度，经营管理成效显著、贡献突出的；（二）监察机构认真开展效能监察取得重大经济和社会效益的；（三）监察人员忠于职守，坚持原则，有效制止违法违规违纪行为，避免或挽回重大国有资产损失，贡献突出的；（四）控告、检举重大违法违规违纪行为的有功人员；（五）其他应当给予奖励的。第三十条 监察对象违反本办法，有下列情形之一的，由效能监察办会同有关业务部门对其提出批评、警告；情节严重，造成重大影响的，给予相应的行政处分：（一）无正当理由不落实监察建议的；（二）阻挠、拒绝监察人员行使职权的；（三）拒绝提供有关文件、资料和证明材料或提供伪证的；（四）拒绝就效能监察办所提问题作出解释和说明的；（五）其他需要给予行政处分的。第三十一条 在效能监察工作中，发现监察对象有玩忽职守、失职、渎职等行为，给企业造