进口保护部分(2)

1、进口保护部分一直以来，贸易保护政策受到各种主流学派批判，他们认为自由贸易可以产生基于比较优势的资源配置效应, 从而增加整个社会福利。但是，现实中却一直存在各种贸易保护主义。同时，就算采取贸易保护主义，最优的政策工具也应是对国内生产进行补贴, 而不是征收关税，但实际情况并非如此。一 国际贸易中当前常见的进口保护措施1. 关税壁垒（1） 基本形式进口关税是一国政府通过海关向进口商品或服务征收的税赋。它有以下几种形式：1) 从价税：它是根据进口商品价值征收一定比例的关税。2) 从量税：它是根据进口商品的实物数量征收一个给定数额的关税。它按照货物的计量单位（重量、长度、面积、容积、数量等）作为征税标准

2、，以每一计量单位应纳的关税金额作为税率。3) 复合税：把从价税和从量税混合使用，在税则的同一税目中，定有从价和从量两种。中国1999年起对部分商品征收复合税。4) 滑准税：它是一种与进口商品价格成反向关系的关税计征办法，即进口商品价格越高其进口关税税率越低，而价格越低税率越高。其主要特点是，可以保持滑准税商品的国内市场价格的相对稳定，尽可能减少国际市场价格波动的影响。5) 关税配额：它将关税和配额一起使用，其实行方法是，对配额内进口的商品免税或低关税，对超过配额的进口商品征收较高的关税。中国对许多农产品的进口实行关税配额。（2） 我国的关税政策1) 2015年关税实施方案公告根据海关总署公告2

3、014年第95号（关于2015年关税实施方案的公告），中国自2015年1月1日开始对我国关税进行了调整。具体内容如下：一、进口关税调整（一）最惠国税率。1. 对燃料油等部分进口商品实施暂定税率；2. 对感光材料等46种商品继续实施从量税或复合税，对激光照排片（税号：37024321）按10%税率从价征税；3. 对小麦等8类47个税目的商品实施关税配额管理，税率不变。其中，对尿素、复合肥、磷酸氢二铵3种化肥的配额税率继续实施1%的暂定税率，对配额外进口的一定数量棉花实施滑准税；4. 对10个非全税目信息技术产品继续实行海关核查管理；5. 其他最惠国税率维持不变。（二）协定税率。根据我国与有关国家

4、或地区签署的贸易或关税优惠协定，对有关国家或地区实施协定税率。（三）特惠税率。根据我国与有关国家或地区签署的贸易或关税优惠协定、双边换文情况以及国务院有关决定，对原产于孟加拉国和老挝的部分商品实施亚太贸易协定项下特惠税率；对原产于埃塞俄比亚、布隆迪、赤道几内亚、刚果（金）、吉布提、几内亚、几内亚比绍、莱索托、马达加斯加、马拉维、马里、莫桑比克、南苏丹、塞拉利昂、塞内加尔、苏丹、索马里、坦桑尼亚、乌干达、乍得、中非、阿富汗、也门和瓦努阿图共24个国家的部分商品实施97%税目零关税特惠税率；对原产于安哥拉、贝宁、多哥、厄立特里亚、科摩罗、利比里亚、卢旺达、尼日尔、赞比亚、东帝汶、柬埔寨、缅甸、尼泊

5、尔和萨摩亚共14个国家的部分商品实施95%税目零关税特惠税率；对原产于毛里塔尼亚和孟加拉国的部分商品实施60%税目零关税特惠税率。（四）普通税率维持不变。二、出口关税调整“出口税则”的出口税率不变，并对生铁等部分出口商品实施暂定税率。三、税则税目调整根据国内需要对部分税则税目进行调整。调整后，2015年中华人民共和国进出口税则税目数共计8285个。 2) 资料中，有几个值得关注的变化：a. 2015年我国将对部分进口商品实施低于最惠国税率的进口暂定税率。其中，首次实施进口暂定税率和进一步降低税率的产品包括光通信用激光器、全自动铜丝焊接机等先进制造业所需的设备、零部件；电动汽车用电子控制制动器等

6、有利于节能减排的环保设备；乙烯、镍铁等国内生产所需的能源资源性产品；降脂原料药、夏威夷果、相机镜头等药品和日用消费品。同时，统筹考虑产业、技术发展和市场情况，对制冷压缩机、汽车收音机、喷墨印刷机等商品不再实施进口暂定税率，适当提高天然橡胶等商品的暂定税率水平。b. 2015年继续对小麦等7种农产品和尿素等3种化肥的进口实施关税配额管理，并对尿素等3种化肥实施1%的暂定配额税率。对关税配额外进口一定数量的棉花继续实施滑准税，税率不变。c. 2015年我国继续以暂定税率的形式对煤炭、原油、化肥、铁合金等产品征收出口关税。根据国内化肥、煤炭供需情况的变化，适当调整化肥出口关税，对氮肥、磷肥实施全年统

7、一的出口关税税率，适当降低煤炭产品出口关税税率。d. 2015年依据我国与有关国家或地区签署的自由贸易协定或关税优惠协定，继续对原产于东盟各国、智利、巴基斯坦、新西兰等国家的部分进口产品实施协定税率，部分税率水平进一步降低。在内地与香港、澳门更紧密经贸关系安排框架下，对原产于港澳地区且已制定优惠原产地标准的产品实施零关税。根据海峡两岸经济合作框架协议，对原产于台湾地区的部分产品实施零关税。对原产于埃塞俄比亚、也门、苏丹等41个国家的部分商品实施特惠税率，其中对埃塞俄比亚等24个国家的97%税目商品实施零关税特惠税率。e. 2015年对进出口税则中部分税目也进行了调整。调整后，2015年我国税则

8、税目总数将由8277个增加到8285个。这五大变化一定程度反映出我国在进出口关税设置受到国内生产、国际贸易协定等因素影响，以服务国家经济为目的，进行保护。同时也不难看出，我国税率以从价税为主，也存在复合、滑准和配额关税。2. 非关税壁垒从理论上来讲，配额、许可证、自愿出口限制等非关税壁垒有着很高的成本。但在现实中, 政府通常更偏向于以非关税壁垒为工具。（1） 进口配额制它又称进口限额制，是直接限制进口的一种重要措施，指的是一国政府在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额加以直接的限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额的则不准进口，或者只有在征收更高关税或罚款后才能进口。进口配额

9、制又分为绝对配额与关税配额两大类，此进口保护措施在发达国家广为实行。但在进口配额制的实行下，政府对某种商品实行配额以限制其进口量，未能满足的国内需求会转向该商品的替代品，会引起替代品进口的增加，政府又被迫对替代品实行配额限制。另外，进口商为了争取配额以获得利益，可能会出现不惜贿赂主管官员的恶象。（2） 进口许可证制它指的是一国政府规定某些进口商品必须事先领取合法许可证才可进口，否则一律不准进口。许可证可由政府直接颁发、政府根据进口商或消费者的申请颁发；也可公开拍卖，或在政府设置限额后将权限交给出口国，再由出口国自行分配。从进口许可证与进口配额的关系上看，进口许可证可分为两种：一种为有定额的进口

10、许可证，即国家有关机构预先规定有关商品的进口配额，然后在配额的限度内，根据进口商的申请对每一笔进口货发给进口商一定数量或金额的进口许可证。另一种为无定额的进口许可证，即进口许可证不与进口配额相结合。（3） 自动出口配额制它又称自动限制出口，指的是出口国家或地区在进口国的要求或压力下，自动规定某一时期内某些商品对该国的出口限制。出口国在限定的配额内必须自行控制出口，超过配额的部分商品即被禁止出口。该制度是在二战后出现的非关税壁垒措施，出口限制实际上是进口配额制的变种，同样起到了限制商品进口的作用。它的重要特点就是带有明显的强制性，“自动”出口限制往往是出口国在面临进口国采取报复性贸易措施的威胁时

11、被迫做出的一种选择。自动出口配额制的实施实际上会引起进口方的福利损失，而增加了出口方的福利。由于生产者比较集中，实力雄厚，对政策的鼓动作用大；而消费者比较分散，不容易组织起来，而且人数众多，损失分摊开来，单个消费者承担的部分有限。因此自动出口配额制实是倾向于保护生产者的利益。（4） 汇率低估它指的是进口国低估本币价值，有意识地使本国货币对外币贬值。汇价低估将提高进口产品的价格，其经济效应类似于对进口产品征收了相应的关税，因此可起限制进口的作用。汇率低估措施有利有弊：在一国的进口需求弹性较大而国外的出口供给弹性较小的情况下，汇价低估对一国外汇收支的平衡是有利的，也起到保护本国民族工业发展的作用；

12、但可能会形成对民族工业的过度保护，使本国产品失去降低成本和提高质量的国际竞争刺激。如果本国某些产品（如技术设备、原材料等）的进口具有刚性，那就更会提高企业的生产成本，推动价格上升，这不仅导致本国企业及其产品的国际竞争力下降，还会诱发本国的通货膨胀。（5） 国家垄断它指的是在对外贸易中，某些商品的进出口不允许私人涉及，而是由国家直接经营，或者国家把这些商品的垄断经营权授予某些社会组织。其目的在于发展重要的、有关国计民生的产业，稳定社会经济生活，其手段是合法的，其存在是必要和合理的。（6） 歧视性政府采购政策它又称购买国货政策，指的是国家制定法令，规定政府机构在采购时必须优先购买本国产品，从而导致

13、对外国产品歧视的做法，进而起到限制进口量的作用。（7） 进口押金制它指的是进口商在进口商品时，必须在规定时间内预先按进口金额的一定比率，在指定的银行里无息存入一笔现金，之后才被允许进口。这一规定会大大增加进口商的资金负担，影响其资金流转速率，从而起到了限制进口的作用。有些国家还规定进口方必须获得出口方所提供的一定数量的出口信贷或提高开出信用证押金等方式来限制进口。（8） 紧急保障措施它指的是当国内某产业的利益受到某进口产品严重损害时，政府可实行临时的进口限制措施以保护国内生产者。如在WTO体系中的“安全阀”豁免和紧急行动豁免，也属于紧急保障措施的一种。豁免是指出于某种特殊原因和正当理由，成员可

14、经全体成员准许，免除WTO规定的某项义务。紧急行动豁免是指当某一产品进口突然剧增，对进口国相同产品或替代产品的生产者造成严重损害，或产生严重威胁时，该国在防止或纠正这种损害所必需的程度和时间内，所采取的对上述产品全部或部分地暂停实施其所承担义务，或撤销和修改减让的紧急行动。（9） 反倾销措施指的是针对外国商品在本国市场上的倾销行为（一国企业以低于国内价格或低于成本的价格向另一国出口产品，给另一国造成实质性的损害）所采取的抵制措施。一般是对倾销的外国商品除征收一般进口税外，再增收附加税，使其不能廉价出售，此种附加税被称为“反倾销税”。除此之外，还可以要求倾销产品的出口国提供保证金、保函或者其他形

15、式的担保。对倾销产品实行反倾销措施必须符合三个基本条件：首先，确定存在倾销的事实；其次，确定对国内产业造成了实质损害或威胁，或对建立国内相关产业造成实质阻碍；其三，确定倾销和损害之间存在因果关系。（10） 保护幼稚工业发展中国家的幼稚工业在自由贸易条件下可能会被发达国家成熟的工业挤垮。自由竞争是不平等的。发展中国家应实行一定时期的保护，使幼稚工业成长。具体政策内容体现于：（1）并非一切产业都需要保护。只有和国家工业发展有关的幼稚工业，即有发展前途但刚刚发展，面临强大的国外竞争者的工业需要保护。（2）保护具有时间和条件限制。在被保护的产业得到发展，产品价格低于进口的同类产品并能与外国产品竞争时就

16、不需要继续保护；或者被保护工业在一定时期内不能发展起来，就不继续给予保护。（3）对一些工业品实行高关税政策或禁止输入，但在专门技术和机器制造方面的复杂机器输入应该免税。（4）关税保护带来的损失是暂时的，幼稚工业成长起来之后仍然实行自由贸易政策。二 对进口贸易保护的经济学理论分析1. 贸易条件改善理论。这种理论指出，当一国进出口商品在国际市场上占有一定优势比例时,可通过征收关税，使进口价格下降或出口价格上升, 从而增加本国福利。同时，贸易条件改善理论承认征收关税势扭曲了生产和消费的动因。但只要一国征税所带来的贸易条件改善的收益超过其生产、消费扭曲的成本, 那么该国可以通过征税提高其福利水平。由图

17、 1可知，在曲线上对应关税率t0的点1处，社会福利达到最大。图 1 社会福利与关税率的关系但是我们发现，贸易条件的改善只有贸易大国才能成功。图 2 大国征收关税对供需的影响由图 2可知，大国征收关税的情况：消费者剩余减少等于a+b+c+d的总面积，政府收益取决于关税率t和进口量Q=D2-S2的乘积，即面积c和面积e之和。关税净损失为：消费者损失-生产者所得-政府收入=a+b+c+d-a-(c+e)=b+a-e损失的三角表示关税扭曲了生产和消费激励动因产生的效率损失，矩形表示关税降低了外国出口价格而产生的贸易条件改善所得。收益的大小取决于征收关税的国家迫使外国出口价格下降的能力。图 3 小国征收

18、关税对供需的影响而由图 3又可知，对于小国，其征收关税的情况是：如果该国不能影响世界价格，则价格上涨部分等于全额关税，代表贸易条件改善所得的矩形e会消失，这种情况下，征收关税会减少社会福利。实际上，即使是贸易大国，也可能受到其他国家的贸易报复，而且限制进口会造成国际市场价格扭曲，不利于资源配置，整体福利下降。2. 市场失灵理论。该理论认为，在任何一个市场上，只有所有其他市场都能正常发挥作用的时候，实施自由放任才是最理想的政策，如果不是这种情况的话，政府干预造成的某一市场激励机制的扭曲可能可以通过抵消其他市场失灵的结果而增加社会福利，失灵的原因是多方面的，包括资本市场或者劳动力市场存在缺陷使得资

19、源并不能向高回报的部门迅速转移，某一部门中使用的劳动力在其他情况下可能半失业或者失业。图 4 支持征收关税的国内市场失灵理论由图 4可知，关税使国内市场价格和产量上升，出现生产扭曲损失。如果只考虑生产者和消费者剩余，则关税带来的成本超过了收益；但如果将选择关税而非自由贸易带来的额外收益计算在内，则产量的增加会产生一块社会边际收益曲线下方面积为c的社会收益。当关税率低到一定程度时，社会福利的总水平会超过自由贸易时的水平。然而，这种理论同样存在着缺陷。国内市场失灵有可能通过国内政策的调整得到更好的结果。即如果追加产量是通过生产补贴的手段而非关税取得，则消费者面临的价格上升和消费扭曲损失可以避免。而

20、耿伟（2003）指出，贸易政策与国内扭曲根源只有间接联系, 间接的政策定会带来较高的干预成本。直接采取生产补贴的办法比关税等手段效果更好，因为生产补贴只会造成生产扭曲，但可避免消费扭曲。与此同时，国内市场的失灵很难鉴定，确定合适的次优政策存在困难。除此之外，贸易政策不是纠正市场失灵的最佳选择，只是一种利用外部手段治理内部失灵的“次佳选择”。有很多学者指出即使面临市场失灵，我们也应“对症下药”针对失灵根源制定国内政策 (如国内税或补贴) 进行干预，而不应该采取进口贸易保护的政策。3. 后凯恩斯主义的贸易保护观点凯恩斯的贸易保护观点主要体现于有效需求理论。该理论包括两方面：从微观角度看，行业在受到

21、国家相关政策的保护后，厂商扩大生产规模，于是就业机会将大大增加；从宏观角度看，由总需求公式AD=C+I+G+(X-M)可看出，国家采取贸易保护措施后，出口X将增加，进口M将减少，导致净出口（X-M）将会增加，总需求AD则有相应增加，于是拉动国民生产规模扩大，就业机会显著增多。、而后凯恩斯主义的贸易保护观点主要体现于对外贸易乘数理论。对外贸易乘数是一国在既定的边际消费倾向作用下，由于对外贸易收入而增加的该部门消费会通过国民经济的产业链增加相关部门的收入和消费，最终对国民经济增长和国民收入产生倍加效果。设 Y 为国民收入，C为居民消费，I为投资，G为政府购买支出，X为出口，M为进口，则社会总需求A

22、D为: AD = C + I + G +（X M） （1）国民经济达到均衡时，Y=AD，则有Y=C（Y-T(Y)，P，r）+I（r，Y，P）+G（Y）+X（P，e，Yf）-M（Y，P，e） （2）其中物价水平为P，利率水平为R，汇率为e，外国国民收入水平为Yf。现将式(2)中的诸函数分为与国民收入有关和与国民收入无关的两类, 在其它条件不变的情况下, 假设诸函数与国民收入呈线性关系, 即C =C0 +c Y -(T0 +tY) , (4)I =I0 +iY , (5)G =G0 +gY , (6)X =X0 , (7)M =M0 +mY . (8)将式(4) (8)代入式(2), 可得Y =1

23、/1 -c(1 -t)-i -g +m(C0 -cT0 +I0 +G0 +X0 -M0) (9)其中:c为边际消费倾向，t 为边际税率，i 为边际投资倾向，g 为边际政府购买支出倾向，m 为边际进口倾向，C0 为自发消费，I0 为自发投资，G0 为自发政府购买支出，X0 为自发出口，M0 为自发进口。由（9）式得到：出口贸易乘数 Kx 为 ：Kx =Y/X0=1/1 -c(1 -t)-i -g +m (10)进口贸易乘数 Km 为： Km =Y/M0=-11 -c(1 -t)-i -g +m (11)贸易差额乘数 Kn 为 ：Kn =Y/(X0 -M0)=11 -c(1 -t)-i -g +m

24、 (12)令Kf =1/1 -c(1 -t)-i -g +m,则 Y =Kf(X0 -M0) (15)由（15）式可以得出，国际贸易收支顺差能够以乘数的形式增加总收入。但是，该理论以有效需求不足为前提。如果国内已充分就业，或总需求不能继续增加时，过度需求和外贸顺差会导致通货膨胀。另外，对外贸易乘数在实践中不易确定，经常受到一国闲置资源和其他因素影响，资源稀缺会限制国民收入的下一轮增长。除此之外，外贸乘数通过贸易顺差来实现，忽略了对外贸易发挥乘数作用的条件，即世界总进口值和其他贸易国进口增加。最后，贸易顺差过大会使本国利率有较大幅度下降，可能会引起资本外流。4. 战略性贸易政策。贸易政策理论产生

25、于20世纪80年代，论证了在寡头市场结构下，贸易政策可使干预者获得有利的“战略效应”。寡头垄断的行业内存在着超额利润，这便引起了国际上为数不多的几家企业之间争夺这些超额利润的竞争。一国政府出于自身利益的考虑，通过干预来改变博弈的规则，以帮助本国企业在国际竞争中获得占领市场的战略性优势或者分享外国垄断企业的利润 。 战略性贸易政策包括战略出口政策和战略进口政策，前者是由布朗德和斯潘塞提出的，其基本观点是政府实行出口补贴，可提高本国企业的市场占有率从而使国内企业的利润上升。如果新增的利润能够抵补政府补贴的成本，就可提高国民收入。后者是由克鲁格曼提出的 , 其基本观点是运用适当的关税不仅可以将外国企

26、业从本国消费者身上赚取的垄断利润转移到国内，从而限制外国企业在本国市场进行销售的垄断高价 , 而且可以鼓励国内企业提高产量，使其边际成本下降，市场份额增加，这样国内企业可以产生更大的规模经济，增强其国际竞争力。 该理论建立在不完全竞争市场、规模经济、外部经济性的分析基础上。认为不完全竞争市场、规模经济会使超额利润存在，政府资助可以促进某些企业战胜外国对手，或者对国外厂商征税，转移超额利润；市场对企业外部性失效的情况下，政府的产业政策会导致外溢和扩散效应。在规模经济和完全竞争的市场结构下一国政府可以通过关税、配额等保护措施限制进口，同时利用出口补贴、研发补贴来促进进口，增强本国厂商的国际竞争力，

27、扩大其在国际市场的市场份额。，实现垄断利润从外国向本国的转移，提高本国福利。但是在现实中, 战略性贸易政策的运用需要大量完备的微观信息，需要政府比较准确地掌握市场结构、厂商行为、厂商预期利润等情况，也需要准确了解与该产业争夺资源的其他产业的情况。而对于政府而言很难准确了解以上这些信息；同时，该政策的运用还存在引起保护主义盛行，抵消战略扶持的效果，增加收益不一定超过补贴额或关税成本，以及引发国内资源配置的公平性问题等。因此战略性贸易政策理论一直以来只是作为一种理论而存在。5. 国内市场失灵（次优理论）经济学中的次优理论认为，在任何一个市场上，只有所有其他市场都能正常发挥作用的时候，实施自由放任才

28、是最理想的政策，如果不是这种情况的话，政府干预造成的某一市场激励机制的扭曲可能可以通过抵消其他市场失灵的结果而增加社会福利，失灵的原因是多方面的，包括资本市场或者劳动力市场存在缺陷使得资源并不能向高回报的部门迅速转移，某一部门中使用的劳动力在其他情况下可能半失业或者失业。在图 5中，如果一开始商品市场就由于某些因素并不处于均衡状态，征收一定的关税导致的成本是面积a 和b，而收益是c，显然某些水平的关税导致的收益是大于成本的。图 5 市场失灵分析6. 保护幼稚工业理论由前文可知，保护幼稚工业是一项重要的贸易保护措施，近年逐渐发展成一种理论。这种理论最早由李斯特提出，他认为：在现代化的第一阶段，后

29、发国应采取自由贸易政策，吸收先发国的生产力。像西班牙、葡萄牙那样“对先进的国家实行自由贸易，以此为手段，使自己脱离未开化状态”。在现代化的第二阶段，后发国向先发国推进过程中，应像美、法那样采取保护主义政策，保护本国工业。在现代化的第三阶段，已成为先发国的强国，应像英国那样“当财富和力量已经达到了最高度以后，再行逐步恢复到自由贸易原则，在国内外市场进行无所限制的竞争。”李斯特的幼稚工业保护理论建立在三大理论基础上：国家经济学、社会经济发展五个阶段论及生产力理论。该理论认为，发展中国家的幼稚工业在自由贸易条件下可能会被发达国家成熟的工业挤垮。自由竞争是不平等的。发展中国家应实行一定时期的保护，使幼

30、稚工业成长。具体政策内容体现于：（1） 并非一切产业都需要保护。只有和国家工业发展有关的幼稚工业，即有发展前途但刚刚发展，面临强大的国外竞争者的工业需要保护。（2） 保护具有时间和条件限制。在被保护的产业得到发展，产品价格低于进口的同类产品并能与外国产品竞争时就不需要继续保护；或者被保护工业在一定时期内不能发展起来，就不继续给予保护。（3） 对一些工业品实行高关税政策或禁止输入，但在专门技术和机器制造方面的复杂机器输入应该免税。（4） 关税保护带来的损失是暂时的，幼稚工业成长起来之后仍然实行自由贸易政策。该理论建立在如下基本假设之上：保护幼稚工业会在短期内付出成本，但会在未来获得更多的潜在收益

31、；而被保护工业能够在长期获得利益，必须具备三个条件：幼稚产业具有潜在的、通过保护能发挥出来的比较优势；保护是短期的，为保护所付出的代价是短暂的、有限的；成长后该产业的收益大于保护的成本。而对于幼稚产业的判断标准，有穆勒标准、巴斯塔布尔标准、坎普标准等。以穆勒标准为例，该标准强调被保护产业未来的成本优势，认为当某一产业规模较小，其生产成本高于国际市场价格时，如果任其自由竞争，该产业必然亏损。政府应给予一段时间的保护，使该产业发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，直到其能完全面对自由竞争，且获得利润，则该产业可以被当做幼稚产业进行扶植。图 6 本国和外国长期平均成本曲线从图 6可以看出，穆勒标准

32、实际上假设与其他国家的同类产业相比，本国产业具有更为陡峭的向下倾斜的平均成本曲线。随着时间推移，本国产业成本下降更快。然而，这些前提条件很难在现实中完全满足。又因为政治利益其决定作用，而不以经济福利为依据，信息充分和判断标准正确与否难以界定，一旦保护会使产业形成依赖，很难取消保护政策，所以在保护对象的选择、保护手段的选择以及保护期限的过程中会遇到很大的困难。7. 公共选择理论该理论指出在总体上损失巨大，但是对于任何个人来说损失都很小的政策不会遭到有效的反对，将其应用到国际贸易政策中来，以对衬衫进口征税为例：由于每个家庭或者个人每年用于购买衬衫的支出在总支出中几乎是微不足道的，因此关税导致的价格

33、的上升对每一个家庭来说，其损失都是很小的，甚至是小于进行投诉要求取消关税的成本的，这导致家庭或者普通的消费者个人并没有动力反对关税；但是对于国内的衬衫制造者来说，关税带来的好处是巨大的，因此制造商很有动机去进行游说或者提出相关的提议。另一方面就是在很多国家，强大的工会理论也是导致贸易保护的一个重要原因，制造业工会为了维护自己产业工人的利益，担忧自由贸易可能带来的国外产品对于国内本行业产品的替代作用而无法为工会内部成员追逐利益最大化提供保障，工会具有强大的力量，可以向政府施加压力，因此在一定程度上也促成了贸易保护8. 选举竞争：在选举中，选举的双方都希望可以得到尽可能多的支持，会努力去吸引中间选

34、民，将个人按照对关税率的偏好进行排序以后，那么中间的选民就会是对于期望关税不是太高也不是太低的人群，假设两个选举房分别赞同较低的关税和较高的关税，设为A和B，那么对于A，在其决定的关税税率不超过B的时候，只要提高一部分关税就可以获得更多的选票，同时也不损失原来的选票，同样的，对于B，只要在其决定的关税的税率不低于A的时候，只要其降低关税就可以获得更多的偏好较低关税的选民同时也不失去原来的支持者，如果在影响选民投票意愿的因素上仅仅考虑关税这一点，那么这就是一个典型的在一条马路开两个便利店的博弈问题，最后的结果是二者达到相同的关税税率，这也对于现实情况中关税税率既不会太低也不会过于高的一个良好的拟

35、合图 7 偏好的关税率与选民的关系9. 政策选取的囚徒困境;对于两国的贸易模型进行抽象得到如下的支付矩阵：表 1 囚徒困境博弈模型(国家A,国家B) 自由贸易贸易保护自由贸易（5,5）（-10，10）贸易保护（10，-10）（-5，-5）显然当两个国家都采取自由贸易的政策的时候，社会的总利得是达到了最大化的，但是这却并不是一个占优策略均衡，通过支付矩阵容易看出：不论对方国家采取什么样的贸易政策，贸易保护对于一个国家来说总是一个占优的政策（在最优关税条件下），那么最优策略的均衡就会是两个国家都采用贸易保护政策，净结果确是社会总利得最小化，这其实是一个囚徒困境，只有在贸易的双方进行充分的沟通的情况

36、下才有可能跳出这一均衡，然而在实际的国际贸易中，每一个国家面对的贸易环境是多边的，因此谈判成本就会大大增加，最后导致所有国家都采取贸易保护主义也是可以想象得到的了三 案例分析1. 案例一：美国蔗糖的进口政策（1） 背景美国蔗糖政策制订于1934年大萧条时期，当时美国甘蔗丰收，蔗糖价格大跌，政府通过蔗糖法，制定蔗糖最低价格。后对该法案进行补充，规定国外进口蔗糖每年不超过当年消费的15%。（2） 分析自该政策实施后，美国蔗糖业每年多挣近10亿美元；美国消费者每年多支付20亿美元；美澳自由贸易协定将蔗糖作为例外排除在外，澳每年损失4.4亿美元的可能出口。作为交换，美国同意澳将小麦排除在协定之外，美国

37、小麦因此无法进入澳市场。此举属于典型的进口配额。对于政府来说，实施该进口保护政策，限制蔗糖进口数量，制定最低价格，消费者剩余减少，但每人每年仅多支付8美元，几乎可以忽略不计；但生产者数量有限，每个生产者受益匪浅。尤其当超过1/4的甘蔗农场在佛罗里达州这个美国两党必争之地，蔗糖厂家对政府的政策选择起到举足轻重的作用。尽管美国农业发达，但食糖产业并不占优，政府一直通过配额制度使国内食糖价格保持在高于世界价格的目标水平。2002年美国未加工蔗糖价格为每磅0.21美元，而在国际市场上，未加工蔗糖价格每磅只有0.08美元。美国的蔗糖政策，使得其消费者在不知不觉中为美国国内蔗糖厂商买单。时至今日，2014

38、年9月3日美国贸易代表宣布了美国2015财年（2014年10月1日至2015年9月30日）进口蔗糖关税配额国别和地区分配方案，在配额内向美国出口蔗糖的国家或者地区享受较低关税。2015财年美国进口蔗糖的关税总配额为1117195吨，这些配额根据美国历史进口蔗糖的情况分配给全球40个国家和地区，其中多米尼加18万吨、巴西15万吨、菲律宾14万吨、澳大利亚8万吨、危地马拉5万吨、秘鲁4万吨。2. 案例二：美国对钢铁产业的保护（1） 背景2002年3月20日，美国启动“201条款”规定，对钢铁、长板等进口的主要钢铁品种，实施为期3年的关税配额限制或加征高达8%30%不等的关税。这是美国历史上对进口钢

39、铁施加的最严重的一次贸易限制。关于“201条款”，是指一旦进口产品对美国相关产业造成“严重损害”，美国国际贸易委员会有权提出建议，要求对进口产品采取配额、提高关税等措施，以保护美国企业的利益。是否执行这些措施的决定权在美国总统手里。（2） 分析其实美国对钢铁业的保护是由来已久了，其关税的保护可溯源至20世纪60年代，但30%的高关税率还是首见于2002年。很多学者认为其根源来自于政治的压力，对于拥有60万工人的钢铁业，这样大的一个游说团体的确可以影响政府的决策。但是政府是怎样被游说的，这是一个需要进一步研究的问题。一方面，60万不仅仅是一个数字，它意味着就业率的问题，而就业率是经济稳定发展的一

40、个重要指标，布什怎么可以忽视这样一个影响其下一届是否能连任的重要问题呢？另一方面，作为一个曾经是支柱产业的钢铁业，不管其对整个国民经济的影响怎样，至少该利益集团的利益是不可忽视的。事实上，就是因为在自由贸易或在原有贸易保护的政策环境下还不能解决钢铁业就业问题以及充分满足其利益集团的利益，所以政府只好进一步提高关税。从2001年3月到2002年3月，美国有34家大钢铁企业破产，这些钢铁企业雇佣了1.21万员工，而在这些雇员中，不足30%受过高等教育或者正规培训，而且企业生产设备老旧，每年在研发费用的投入不足5%。这些劳动密集型的钢铁企业在自由贸易的体系中自然不能获得好处，资料显示，由于在自由贸易

41、下的国际钢铁供应商的竞争，19901999，美国钢铁制造工业每年有大约5000人失去工作；19992001年，美国总共有18家钢铁公司破产，有23，500多工人失业。在钢铁业工人的利益受损的情况下，工会自然会出来游说政府采取贸易保护措施来保护工人及企业的利益。而政府出于国内政治和社会的考虑，既要生产并出口资本密集型产品，又要维持劳动密集型产品的生产，即使这些产品已经失去比较优势。从这一点来看，我们便不难理解为什么美国政府要提高钢铁产品的关税了。3. 案例三：汽车行业的进口保护（1） 各国在汽车行业的进口保护措施1) 中国新中国成立以来，鉴于中国工业在国际上仍处于较为落后的地位，我国基本上执行的

42、是李斯特的保护幼稚产业的保护贸易政策。在该保护思想指导下，中国采取了多种关税与非关税壁垒措施，辅之以进口替代政策，对汽车等产业实施了不同程度的保护。在众多贸易保护手段中，我国采用最多的还是传统的贸易保护手段，即高关税和进口配额。以汽车行业为例，我国进口汽车政策主要包括关税和行政性的配额管理两个方面，政策的变化主要分为以下三个阶段：1986年1993年，我国汽车产业处于高保护状态，以乘用车为例，进口关税一直维持在180%220%的水平，高税率使得我国进口轿车价格高出国际市场3-4倍，同时拉动了国内组装车价格较国际价格同比例上升；1994年2001年，我国汽车产业仍处于保护时期，但保护程度有所下降

43、，排量3.0升以下的轿车关税降为110%，3.0升及以上排量的轿车关税降为150%，到2001年我国实施了入市前的最后一次自主降税，乘用车关税水平为70%-80%，零部件平均关税水平降至25.2%，在征收关税的同时，这一时期我国也对汽车及其零部件实行配额管理；2002年至今，我国关税水平进一步降低，从2006年开始，汽车进口关税保持在25%左右的水平上，2011年后汽车及零部件的平均进口关税水平为13.4%。 贸易保护使得国内汽车厂商在价格上与国外汽车厂商相比，具有明显的竞争优势，这些保护在我国汽车产业发展过程中发挥了一定的积极意义。首先，避免了国内汽车产业较早地受到进口汽车的冲击，国内汽车产

44、业得以进行技术积累，提高制造、管理水平，为市场化之后的竞争打下一定的基础；其次，在巨大市场潜力和高关税政策的导向作用下，跨国公司纷纷到我国寻求合作、投资办厂，我国汽车工业生产经营全球化程度不断提高，同时跨国公司在中国设立研发机构，不断加大转让新车型和技术的力度，在很大程度上提高了我国汽车产品质量；最后，入市前曾经实施的与国产化率挂钩的零部件进口差级关税政策在很大程度上提高了汽车生产企业本地化采购的比例，促进了零部件工业的发展。但是同时，过度的保护对我国汽车产业组织优化的负面影响也不可低估。过度保护所产生的超额利润降低了汽车产业的进入门槛，刺激了各地、各部门不顾条件盲目逐利上马汽车项目，这是改革开放以来我国汽车产业组织结构恶化的重要原因；同时过度保护所产生的超额利润使企业缺乏改革创新动力，阻碍了在产业组织整合和优化过程中企业自组织能力的成长和作用发挥。2) 日本日本，1955年加入GATT。当时日本确立了发展“国民车”的战略，1956年汽车产量突破10万台；1963年突破100万台；1966年又突破200万台。日本政府对发展汽车工业采取的是扶植和保护的双重政策，其保护政策包括：保护性关税（1968年前，汽车的进口关税率为30%），实行对国产车有利的物