201-年内审方案

1、201*年内审方案 201*年内审方案 xxxxxxxxxxxxxxxxx公司201*年体系审核方案 xxxx/ms/x-201*01 一、审核目的 1、对公司质量、环境、职业健康安全、测量、环境标志、压力管道、建筑工程、节水、安全标志体系管理的运行状况进行检查，以验证各体系是否符合标准要求与体系策划的安排，以确定各体系是否得到正确实施与坚持。 2、验证各体系是否有效满足公司的方针和目标，识别改善的机会。二、审核范围 区域审核范围：各体系各自所覆盖的所有部门和过程。证据抽样范围：本次内审期间形成的所有证据。三、审核准则 质量、环境与职业健康安全管理体系审核准则 1、gb/t19001-201*

2、质量管理体系要求 2、gb/t24001-201*环境管理体系要求及使用指南3、gb/t28001-201*职业健康安全管理体系规范4、船级社船用产品制造厂专业质量管理体系要求5、国家和地方相关的法律、法规、标准、规范等6、公司方针和目标7、公司管理体系文件8、客户的要求测量管理体系审核准则 1、cms04-201*测量管理体系认证标准2、cms10-201*测量管理体系年度监督审核规范 3、gb/t19022-201*测量管理体系测量过程和测量设备的要求环境标志管理体系审核准则 1、hj/t226-201*环境标志产品技术要求建筑用塑料管2、环境标志产品保证措施指南压力管道元件制造审核准则

3、1、特种设备安全监察条例 2、tsgd201*-201*压力管道元件制造许可规则 3、tsgz0005-201*特种设备制造、安装、改造、修理许可鉴定评审细则建筑工程保证房审核准则 1、cabrcc/pd07-201*建筑塑料管材、管件产品认证工厂质量保证能力要求2、cabrcc/td-06：201*建筑用塑料管材、管件产品认证实施规则节水产品认证审核准则 1、gb/t19001-201*质量管理体系要求2、工厂质量保证能力要求3、产品认证实施规则4、产品标准 5、国家和地方相关的法律、法规、标准、规范等6、公司方针和目标7、公司管理体系文件8、客户的要求 安全标志管理体系审核准则 1、非金属

4、制品安全标志现场评审准则试行2、矿用产品安全标志现场评审管理细则四、资源配置1、最高管理者 负责提供审核所需的资源。2、管理者代表 内部审核方案的制定，实施、监视、评审与改善审核方案。任命审核组长。 评审审核报告，并向管理评审参加人员报告审核中发现的主要问题。3、审核组长 主持审核会议，制订内部审核计划，准备资料并向审核人员布置工作。对现场审核实施控制，使审核按计划执行。确认审核员审核结果，审核不合格项报告。 编制审核报告，及时整理内审文件资料，并向受审核部门提出建议和改善要求。按有关要求做好归档工作4、审核员 依据审核要求，编制内部审核检查表。 按审核计划，完成审核任务，填写内部审核记录表。

5、整理审核结果并填写不合格报告/改正措施单。配合和支持审核组长工作。 开展不符合项整改跟踪审核，做好验证记录。审核人员独立于被审核的本职工作。5、受审核部门 将审核目的、范围通知全部有关人员，指派专人接受审核。提供、保证审核过程有效运行所需的资源，配合审核员工作。负责实施审核发现的不符合项与建议项的改正与预防措施。五、审核流程 制定年度审核方案确定审核组长，建立审核小组编制内部审核计划准备审核文件，编制检查表现场审核实施编制内审报告不符合项整改与跟踪验证提交管理评审 六、审核实施 1、首次会议：由审核组长主持，审核组全体人员和被审核部门负责人及有关人员参加，与会人员均应有签到记录，会议应准时简明

6、，一般不超过半小时。 2、现场 现场审核与收集信息的方法包括：面谈、对活动的观察、文件评审、记录与数据或其它方面的相关信息的收集。 现场所有审核活动按计划和参照检查表要求进行，必要时延伸和调整审核，须经审核组长同意。 审核员在审核时，必须是与受审核部门无直接责任的人员，以保证审核活动的相对独立性和公正性。 审核人员在审核时，应当对照审核准则评价审核证据以形成审核发现，对审核中发现的符合或不符合审核准则的都应记录在检查表中，对不符合的审核证据应进行分级。审核员应与受审核方一起评审，以确认审核证据的准确性。 审核结束，在末次会议之前，审核组应讨论以下内容： a)针对审核目的，评审审核中发现的不符合

7、项及审核过程中所收集的信息。b)确定不符合项性质，填写不合格报告/改正措施单做出审核结果。c)准备相关的建议性看法。 d)审核组长汇总审核结果，填写不合格项统计分布表。 3、末次会议：由审核组长主持，审核组全体成员和受审部门负责人及有关人员参加，与会人员均应有签到记录。审核组向受审核部门通报审核状况，并宣读不符合报告。 4、跟踪验证：审核组原则上要求末次会议后一个月完成对不符合报告整改的跟踪验证，并将验证记录交由审核组长归档。 5、管理评审：管理者代表负责向最高管理者汇报体系审核结果。七、审核方法与频次 1、审核方式与频次：全部采纳集中一次的完整审核形式。假设发生以下特别状况，可视状况合计是否

8、加大审核频次：体系发生重大变化； 法律法规和其他要求的改变；相关方对质量管理提出新的要求；发生重大质量事故； 具有重大质量事故的潜在可能性；相关方关于质量管理的埋怨、投诉； 上一次内审的结果，需要再一次的进行验证。2、审核时间安排： 环境标志管理体系：201*年3月压力管道元件制造：201*年3月安全标志管理体系：201*年3月 质量、环境与职业健康安全管理体系：201*年7月测量管理体系：201*年7月建筑工程保证房：201*年7月节水产品认证：201*年7月 编制/日期：批准/日期： 扩大阅读：03 201*内审方案 编号：jl/8.2.2-01 质量/环境/职业健康安全管理体系 201*

9、年内部审核方案 审批： 办公室 山东威普斯橡胶股份有限公司 二o一三年五月二十日 1、审核目的 为加大公司各部门对质量、环境、职业健康安全管理体系理解与执行的力度与广度，发现存在的不够，并提出改善措施，特制订201*年度内审方案。2、审核依据 a)gb/t19001201*、gb/t24001-201*、gb/t28001201*标准；b)公司质量/环境/职业健康安全管理体系文件a版；c)公司适用的法律法规及其他要求。3、审核范围与程度 时间安排201*年5月下旬201*年5月下旬201*年6月上旬201*年6月中旬201*年6月中旬201*年6月下旬201*年7月上旬201*年7月上旬责任部

10、门办公室内审组内审组相关部门办公室管理者代表相关部门各部门配合部门办公室各部门内审组各部门各部门计划安排编制管理体系内部审核计划依据计划安排编制内审检查表进行内部审核对内审过程中发现的不合格进行整改、验证编制管理评审计划进行管理评审依据管理评审的要求进行整改、改善进行第二次内部审核4、职责、程序与资源4.1审核准备 4.1.1内部审核由管代组织，依据公司内部审核控制程序和本审核方案拟定审核计划，成立审核组，审核组组长负责本次审核的具体组织工作。 审核员为本公司取得内审资格的审核员，审核员不得审核自己的工作。4.1.2审核员 1审核组长和内审员经过培训或学习，坚持审核员的能力。审核员可以采用内培

11、或者外部培训等方式。 2对审核组人员的要求： 准时到岗，参加培训与现场审核。审核严格按计划执行，达到预期目标。 审核要全面、客观、准确，认真调查研究，仔细寻找客观证据，记录存在的问题，必要时开具不合格报告，并请被审核部室负责人确认。 审核工作以发现问题，协助其部室改善为目的，内审员有责任提出改善建议。不合格报告要进行跟踪，提出改善与改正时间，如期改善后，不合格报告方可关闭。4.1.3制订审核文件 1内部审核计划； 2其它有关文件 3审核组长提前一周向受审部门发出审核计划。4.2审核过程4.2.1首次会议 1时间：依据审核计划。2地点：依据审核计划。 3参加人员：管代、审核组成员、受审部门代表。

12、4.2.2审核实施 1审核员依据“内部审核检查表进行检查，必要时可检查“内部审核检查表以外的相关内容。 2审核员通过交谈、阅读文件资料和相关记录、检查现场、收集证据以验证被审核部门的管理活动和过程是否符合程序文件和管理体系标准的要求。 3审核现场发现问题时，应填写“内部审核不合格报告，由该项目工作的负责人或操确认，审核员做好相关记录和内部审核不合格报告，以便于改正和采用改正措施。 4审核结束后，由审核组长召集末次会议，受审核部门负责人及有关人员、审核组成员参加，会议上应通报审核报告，列出不合格报告。4.2.3末次会议 1时间：依据审核计划。2参加人员：依据审核计划。 3会议内容：各小组汇报审核结果，审核组长总结审核状况，综述审核工作。4.2.4审核结束后，由办公室编制内部审核报告，经管理者代表批准后公布。4.2.5审核后的跟踪 1受审核部门在收到“内部审核不合格报告后，在规按时间内对不合格项采用改正措施，并填写“不合格报告中的“原因分析、“改正措施状况计划、“实施状况及实际完成栏，并交审核员验证。 2审核员跟踪检查并填写