2020年基金从业资格考试模拟试题(1.13)_第1页
2020年基金从业资格考试模拟试题(1.13)_第2页
免费预览已结束，剩余1页可下载查看

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、2020年基金从业资格考试模拟试题（1.13）基金从业资格基金法律法规模拟试题：封闭式基金（1.13）单选题申请圭寸闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有（）。I.基金合同期限为5年以上II.基金募集金额不低于5亿元人民币III.基金份额持有人不少于2000人IV.基金的募集符合证券投资基金法规定A、I、II、IIIB、I、II、III、IVC、I、IVD、II、III、IV【答案】C【解析】本题考查圭闭式基金的上市与交易。申请圭闭式基金份额上 市交易，应当符合下列条件： （1）基金的募集符合证券投资基 金法的规定。 （2）基金合同期限为5年以上。（3）基金募集金 额不低于2亿元人民币。（4）

2、基金份额持有人不少于1000人。 （5） 基金份额上市交易规则规定的其他条件。参见教材（下册）P15基金从业资格证券投资基金模拟试题：QDII（1.13）单选题我国境内一家证券公司于2011年12月成立，注册资本1.5亿元人民币。2016年6月该公司根据公司的发展需要申请QDII资格。至2016年6月，该证券公司的基本情况如下：各项风险控 制指标符合规定标准，净资本9亿元人民币，净资本与净资产比 例为65，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度 末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资本。 关于该证券公司申请QDII业务应满足条件的说法正确的是（） 。A、成立时间少于5

3、年，要等到6个月以后才能申请B、应将净资本与净资产比例提高到70%C、经营集合资产管理计划业务不满3年，需1年后才能申请D最近一个季度末资产管理规模少于30亿元人民币或等值外汇资产【答案】B【解析】本题考查QDII的定义及其设立标准。根据中国证监会2007年公布的合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法及2013年的修订版， 证券公司申请QDII资格在财务方面应满足的条 件：各项风险控制指标符合规定标准，净资本与净资产比例不低 于70%，在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或 等值外汇资产。因此，该证券公司的净资本与净资产比例不符合 规定。参见教材（下册）P295、297。基金从业资格私募股权投资模拟试题：股权投资基金（1.13） 单选题成本法通常被称为（）A、复原重置成本法B、更新重置成本法C、重置成本法D现行重置成本【答

人人文库> 全部分类> 行业资料 > 信息产业

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论