公司治理相关知识答卷

1、公司治理相关知识答卷（总分： 100 分）一、填空题（共 28 空，每空 2分，共计 56分）1、股 东大会分为股东大 会和股东大 会。股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内 举行； 股东大会不定期召开。2、董事会决议形成后，由 负责组织执行。董事长有权督促有关人员落实董事会决议，检查决议的执行情况，并在以后的董事会会议上通 报已经形成的决议的执行情况。3、公司各级人员对防范、控制和监督舞弊行为负有责任。 是反舞弊工作第一 “责任人”，应严格履行职责， 以建立有效的反舞弊责任体系。4、是公司和全体员工精神品质的基本准则， 是公司员工体现诚信守则的重要途径。5、严格遵守公司各项

2、保密制度，并在约定的保密期限内，承担保守公司 的义务。6、公司及是公司信息披露的具体执行人和上海证券交易所的指定联络人，协调和组织公司的信息披露事项，包括健全和完善 信息披露制度，确保公司真实、准确、完整、及时地进行信息披露。7、公司有关部门应当向董事会秘书提供信息披露所需的资料和信息。公 司作出重大决定之前，应从信息披露角度征询 意见。8、董事会会议分为 会议和 会议，每年应当至少在各召开一次定期会议。董事会办公室应当分别提前 日和日将盖有董事会办公室印章的书面会议通知。9、是公司的最高权力机构； 是公司的决策机构；公司实行董事会领导下的 负责制。10、为确保公司规范管理、依法经营，其他 不

3、得违反中华人民共和国公司法 、中华人民共和国证券法 、本章程和公司依据四川岷 江水利电力股份有限公司章程制定的规则、细则等文件的规定，干预公司 的重大决策及正常的生产、管理、经营活动，以维护公司的独立性和健康和 谐的发展。11、全面负责公司的生产经营管理工作，对董事会负责。12、公司其他高级管理人员及相关负责人在 授权的情况下，可代表公司进行社会公务、商务和外事活动。13、公司重大事务，以 的形式进行决策和处理。14、总经理办公会议采用 原则，在各参会人员充分发表意见的情况下，由 最终决定。15、公司的经营宗旨：按照现代企业制度的要求，将公司建设成为 的优质电力类上市公司。16、控股股东、实际

4、控制人应当遵守 原则，依照法律法规以及上市公司章程的规定善意行使权利，严格履行其做出的各项承诺，谋求公 司和全体股东利益的共同发展。二、选择题（共 2 空，每空 3分，共计 6 分）1、为维护公司的正常经营管理活动和股东的权益，其他组织、个人或司 法机关有证据证明总经理聘任的人员有下列 情形之一的，总经理 应按劳动合同法的规定解除劳动合同A、在试用期间被证明不符合录用条件的；B、严重违反劳动纪律或者公司规章制度的；C、严重失职，营私舞弊，对公司利益造成重大损害的；D、被依法追究刑事责任的；E、通过关联交易，损害公司利益的。2、下列关于董事会会议召集和主持的说法哪些是正确的？ A、董事会会议由董

5、事长召集和主持；B、董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；C、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由过半数董事共同推举一 名董事召集和主持；D、董事长不能履行职务或者不履行职务的，由董事长委托的副董事长或 董事召集和主持。三、简答题（共 4 题，每题 4分，共计 16分）1、根据中国证券监督管理委员会有关上市公司信息披露的要求和上市 公司治理准则，上海证券交易所股票上市规则以及四川岷江水电股份有 限公司章程规定，为规范公司信息披露行为，确保信息真实、准确、完整、 及时，特制定了公司信息披露管理制度，公司信息披露管理制度所指信息主 要包括哪些？2、股东大会是公司的最高权力机

6、构，应依法行使哪些职权？3、公司设董事会，董事会是公司的决策机构，对股东大会负责，董事会 行使那些职权？4、监事会行使哪些职权？四、案例分析题（共 2题，每题 6分，共计 12 分）1、2010年 4月 7日上海新黄浦置业股份有限公司（以下简称“公司” ） 召开六届十四次董事会，审议通过了公司拟受让大股东上海新华闻投资有限 公司（以下简称“新华闻” ）持有的深圳广银海房地产开发有限公司（以下简 称“广银海”）100%股权。 4月 8日，公司与新华闻签订了收购意向书 ，确 定了本次股权收购价格以公司与新华闻双方聘请的资产评估机构确定的评估 价格为准，在该关联交易未履行信息披露和股东大会审议程序的

7、情况下，同 日公司就向中国华闻投资控股有限公司支付了亿元意向金。其后公司在交易 所监管下追回了亿元资金，并于 4月 17日进行了披露。上述行为违反了上海证券交易所股票上市规则和中国证监会的哪些 规定？请结合相关规定进行论述？2、厦门森林木股份有限公司是一家上市公司，厦门鑫淼有限责任公司持 有该上市公司 45%的股份，为该公司的第一大股东， 厦门鑫淼有限责任公司于 2009年 10月 8日与上市公司的另两名股东（分别持有上市公司 2%、3%的股 份）形成一个决议，要求上市公司执行该决议，请结合自身的理解以及相关 规章制度，上市公司是否应该执行此决议，为什么？五、思考题（共 1 题，每题 10分，共计 10分） 假如你是持有一家上市公司 3%股份的股东，想提出一项议案，应该怎样 做？假如你是持有一家上市公司 45%的股份的股东， 想提出一项议案， 又该怎 样做？单位： 姓名： 序号： 公司治理相关知识答卷答题卡（总分： 100 分；得分 ）一、填空题（共 28 空，每空 2分，共计 56分）24 5 8 36 7 9 10 111