银行支行案件防控工作先进事迹材料

1、银行支行案件防控工作先进事迹材料农行XX 县支行案件防控工作先进事迹防控案件是农行纪检监察工作的首要任务，也是业务经营持续稳健发展的重要保障措施。 XX年以来，农行 XX县支行认真落实银监会“防范操作风险 13 条”，按照农总行案件防范“三个指引”的要求，积极创建大防控案件格局，创新领导体制和工作机制，层层狠抓落实，形成了支行党委高度重视，监管部门积极主动，基层单位联动治理，筑牢三道防线的大防控案件工作局面，促进了农行业务经营健康有序发展，连续十二年达到了案件防控“四无”标准，即无经济案件、无内部员工刑事犯罪案件、无员工重大违规违纪行为、无重大事故， XX 年被 XX 县政府评为社会治安综合治

2、理先进单位， XX、 XX 年连续两年被农行 XX 市分行评为党风廉政建设先进单位等。一、落实责任，强化防案工作领导。 1、健全领导机构。支行成立了防范案件工作领导小组，由支行党委书记任组长，党委委员、纪委书记任副组长，机关部室经理为成员，形成支行党委、管理部门、前台部门三级联动齐抓共管防案工作的合力。每年职工代表大会期间，支行党委书记始终参与讨论党风廉政建设和防控案件工作意见，倾听代表的心声，宣传防范案件工作的重要性，并与各单位主要负责人签订综合治理、防范案件工作责任状，落实防范案件工作领导责任。2、坚持“一把手”负责制。防案工作是全行的大事，必须实行行长负责制。 XX年以来， 支行党委每季

3、度召开1 次内部风险防范会议，研究和部署防案工作，每年召开2 次内部风险控制分析会，分析防案形势和问题，采取相应的措施，积极推进防案工作。 如：XX年 5 月份支行党委主持召开了内部风险控制分析会，对分析出来的会计、保卫、信贷、员工行为四大类 17 项风险萌芽，支行党委书记通过会议征求意见，提出了针对性强的16 条整改措施，落实了执法监察月活动的重点检查项目。为支行班子、各部门主要负责人抓防范案件工作树立了榜样。XX年以来，支行班子成员遵纪守法，廉政勤政，发挥表率作用。同时坚持组织中层干部和员工利用周五学习日和晚上的时间，学习法律、法规和金融政策，以及农行各项规章制度等，使之增强依法经营、合规

4、操作的意识，提高责任观念和主人翁精神，珍惜工作机遇，争做合格公民和优秀员工，自觉抵制不正之风，加强廉洁自律，远离案件和事故， 对防案工作起到了事半功倍的作用。3、认真落实“四项制度”工作责任制。执行“四项制度”是农行防范风险的重大措施，支行历来十分重视这些制度的贯彻落实。一是根据案件防范三个指引要求，XX年4月 21日，支行行长赵双喜同志在船滩分理处坐班；XX年5月 5日、5月 22 日，支行副行长徐高辉同志在支行营业部、礼溪分理处坐班。坐班网点员工执行内控制度情况良好，柜面服务水平基本达到规定要求，员工思想定，内外部环境卫生清洁，没有发生员工违规操作及客户投诉等问题。二是执行岗位轮换制度。支

5、行从XX 年开始执行岗位轮换制度，力度逐年加大，每年三月初，支行用晚上时间召开机关、城区营业网点员工轮岗动员会，出台人员调整方案，开展全行员工轮动。XX-XX 年累计撤并机关部室3 个，成立了客户大前台，机关人员缩减为 19 人，充实 4 人到城区网点，城区网点轮换 4 人到农村乡镇网点。全行共完成了岗位轮换 84 人次，岗位轮换制度落实到位。 二、抓好排查， 落实防案要点。 1、建立健全排查机制。根据防案工作的需要，支行印发了农行 XX 县支行员工行为排查制度 ，并抓住岗位不同的特点，以座谈、个别谈话、调阅监控录象等方式，排出风险点，提前进行排查处置，争取排查工作的主动性。支行党委每年召开一

6、次员工行为排查工作专题会，研究部署排查工作，要求机关部室、基层营业单位按月上报员工行为排查内控报告，支行半年开展一次员工行为排查，及时发现和处置存在问题，严防案件发生。2、抓住柜面特点，落实防案机制。在历次防范案件治理工作中，支行注重抓要害岗位和重点环节的监控，注重柜面防范工作。XX 年支行下发 XX 支行营业网点会计主管工作和工作流程，从制度上加强操作风险的管理。三年来，支行监管员和网点坐班主任分别向主管行长签订了“财会监管责任状”和“内勤工作管理责任状”、“会计基础工作规范化升二级责任状”，将内控责任落实到岗、到人，进一步加强了财会管理岗位人员的行为约束。同时，出台并实行“三个制度” ，即

7、“网点会计主管季度例会通报制度”、“网点会计主管工作质量考核制度”和“网点柜员业务量考核计酬制度” ，及时总结财会工作经验和反馈财会工作中存在的问题和不足，使财会监管工作真正做到“环环紧扣，不留死角” 。 3、制定预案强化防案工作。为切实做好防案工作，支行从早准备、早部署入手，制定下发中国农业银行 XX县支行重大突发事件应急预案，细化责任分解，落实单位主要负责人“一职双岗” 。同时，支行还印发了 关于加强案件考核工作意见 ，全面确定了24 个重点考核范围，实行支行综合管理部门牵头，保卫部门配合组织实施的工作机制，考核结果纳入年度综合考评内容，实行“一票否决” 。三、夯实防案基础，强化积分管理和

8、安全保卫。1、抓好积分管理工作。为了把学习贯彻中国农业银行江西省分行员工违规行为积分标准落到实处，支行成立了积分管理领导小组和办公室，要求各单位及全体员工围绕企业文化建设开展大讨论活动，挤出时间，抓紧学习落实好积分管理条例。一是各单位向支行积分管理领导小组办公室，上报组织本单位学习市分行员工违规行为积分管理操作办法的报告，并由参加学习人签名确认；二是通过学习，全行78 名员工与支行签订了执行员工违规行为积分管理实施细则承诺书，夯实了防控案件的群众基础。2、强化安全保卫工作。按照 XX 年案件专项治理活动部署，要求全体员工树立“安全就是效益的观念” ，切实加强执行力建设，落实岗位责任制 : 明确

9、安全保卫的责任。实行支行党委统一领导，行长负总责、班子成员分工负责；各单位、各部门负责人为本单位的具体责任人；支行派驻的会计主管对会计内控工作负主要责任；违规、违法实施人为责任处理的主要责任承担人，相关人员为相关责任人；分级承诺。副行长、二级支行行长、营业部、分理处主任向支行行长承诺；分管副行长所分管的单位负责人向分管行长承诺；支行派驻的会计主管向市行派驻主管承诺等，承诺未达到防控案件目标的，按照中国农业银行江西省分行案件问责和责任追究实施细则进行问责，后果严重的要按照有关规定追究各单位、各部门主要负责人责任。加强监督检查，确保承诺兑现和落实。支行与检察、公安、消防等部门建立了联席会议制度，现金押运实行了社会化管理，网点录象监控严密，安全设施齐备，支行对安全保卫工作经常进行不定期检查督导，强调人防、物防、技防切实到位，不