银行安全评估自查报告

1、银行安全评估自查报告XXX 商业银行安全评估工作自查报告市行 :根据攀商银发 2013154 号关于转发中国银行业监督管理委员会 XXX 监管分局 * 市公安局关于开展 XXX 银行业金融机构安全评估工作的通知的通知的文件精神，积极成立了安全检查小组， 我支行行风建设工作坚持以党的三个代表重要思想为指导， 按照镇党委镇政府行风工作的统一安排和布署，深入落实科学发展观，以规范服务行为，强化服务意识，改善服务态度，提高服务质量为目标，以群众满意为标准，从解决群众关心的热点和难点问题入手，使行业作风得到明显改善。现将安全评估工作汇报如下：一、安全自查工作情况(一)、营业场所安全1、物防方面：(1)、

2、柜台与外界相通的出入安装有尾随门， 在其余出入口均安装有坚固的金属防护门金属防护门锁具符合标准，柜 * 有防爆功能的透明防护屏障 ;此次对支行营业室手动卷帘门、进出营业室的防尾缓冲式电控联动门使用情况进行了检查，使用情况正常。 对营业大厅具有防爆功能的透明防护屏障进行检查，有一道落地玻璃有严重裂痕，目前已重新更换。大厅和金库配备有自动应急照明设备3 台;(2)、现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度、宽度都符合检查机关的相关要求;现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高均符合要求 ;(3) 、对营业大厅空调、饮水机等大功率设备进行检查发现，如果空调等设备正常运行，就会造成ATM 机的电压

3、不够，出现自动关机情况，针对该情况，支行专门请电工和攀钢的供电所人员一起，对引入支行的电路问题进行了改造;(4)、对营业大堂、 ATM机网点消防用灭火器摆放位置合理和能否正常使用进行了检查，通过检查更换了2 个过期灭火器 ;(5)、对营业室柜台配备的催泪瓦斯、狼牙棒、电警棍进行了检查，均能正常使用，并多配置了 2 个狼牙棒 ;(6)、对机房和金库、档案室进行了检查,存在机房和金库杂物比较多,文件柜顶上乱堆杂物， 墙上电线紊乱， 卫生状况差等问题， 针对这些问题， 对相关工作人员进行了批评，并购买了铁皮柜放置在机房和金库中 ,将祼露在外的纸质资料和杂物归置在柜中。档案室一直保持整洁，并配备有防火

4、、防水、防潮、防鼠等设施，每日由档案管理员检查 ;(7) 、我行设立了一台大功率柴油发电机，功率充足，特殊情况下，应急照明设备能自动启动。对发电机房，进行了安全检查，由于雨季到了，发电机房顶棚流入的水容易溅入发电机内造成危险，为保证其安全使用，重新加固了顶棚，安置了水槽。为深入贯彻落实行政处罚法 、行政许可法，我局主管领导和路政大队负责人就关于加强交通行政执法行为自查工作做出了重要指示，以构建和谐、高效、便民的交通执法环境为主线， 以“奉献人民， 服务社会” 的工作宗旨为出发点， 围绕交通行政执法监查工作，在全队范围内开展了交通执法行为自查活动，并就检查内容及要求进行了逐条对照检查，并对基本情

5、况进行了自查总结，坚决杜绝各类违法违规违纪行为的发生。近期，敖汉旗路政大队严格落实， 对大队路政执法工作开展了全面的自查自纠活动，进一步规范路政执法行为，提升路政执法的形象。一、建章立制，加强职工队伍建设。为了加强路政管理， 规范路政执法行为， 提高路政办事质量和效率， 根据相关法律、 法规、规章，并结合实践经验，我队制订了各种管理制度。每月组织全体路政执法人员进行两次以上的政治学习和业务知识学习，每年组织 1-2 次执法人员综合素质培训及军训 1 次，要求执法人员熟悉相关业务及有关法律、 法规，掌握各种技能， 同时为了检查学习培训内容，我队要求必须经过考试，考试合格后方能上岗，如考试不合格者

6、予以停职学习，直至合格后方能上岗。至今为止，全队无一起执法犯法和违法违纪行为发生。二、依法行政，规范行政执法程序。路政中队在执法过程中严格遵守行政处罚法 、行政许可法，做到依法办事、依法行政，在处理路政案件时遵守以下几个原则：一是公开原则，即行政执法人员通过出示证明自己身份的证件，使当事人了解身份 ;告知当事人所享有的权利，被处罚的事实、理由和依据 ;充分听取当事人的陈述、申辩和对相关证据进行详细的质问，使处罚决定建立在合法、公正的基础上。二是程序合法原则，在处理事实的过程中严格遵守行政处罚法规定的程序执行，特别是一般程序，即立案调查取证决定送达执行，并依法制作规范的执法文书。三是执法人员合法

7、原则，只有持有执法证件的人员才能执法，每宗案件必须指派 2 人以上执法人员执行。四是注重证据的真实性及完备性原则。五是办理案件遵守时效性原则，合理适用法律。为了维护路产路权，在执法活动中，从未出现过越权行政，吃、拿、卡、要，路政赔偿罚款不开票，下达路政赔偿罚款指标及个人收入与完成经济指标挂钩等不良执法行为。做到亮证执法、秉公执法、文明执法、依法执法，准确执法，到目前为止，全区无一件行政复议、行政诉讼案件。2、技防方面：根据银监会有关信息科技风险管理要求，及我行分支机构信息科技工作管理办法的要求，我支行设立了两名信息科技管理员高强、景海东 (兼职 )，负责本机构信息科技管理方面的工作，并每月对运

8、营网络、机房、自助设备、配电箱、稳压器 /UPS 工作情况、线路发热情况、配电箱内的空气开关等重要区域进行检查， 对存在的问题及时通知有关人进行了改正处理。目前设备管理规范，各项档案完整 ;移动存储介质的使用和管理符合规定，各项工作文档及时备份 ;没有发生人为差错导致的设备故障 ;较好掌握各项简易维护技巧，本机构发生的简单故障能得到及时解决。此次检查我行在出入口、 现金业务区、 非现金业务区均安装监控设备， 营业厅监控全覆盖，无监控死角，监控设备 24 小时运转，录像至少能保持 30 天以上，回放时影像清晰，能全面记录各柜台业务细节， 能清晰显示柜员操作和客户脸部特征。营业场所出入口监控视频能

9、分辨出入人员体貌特征;营业场所安装了与110 联网的紧急报警装置， 每个柜员处均安装了 110 连线报警按健装置，安装位置合理，能准确记录报警时间、位置等。经本次检查报警控制主机和线路均未裸露，其本身业具有防破坏报警功能。报警装置有充电备用电源，能保证断电后系统的报警布防、撤防，做好了报警的保障工作。(二)、业务库安全1、实体防范：库区照明系统总闸装置外有，但置于有效的监控范围。我支行库区无电梯，出入库房门只有一个通道。库房结构墙体达到了相应级别建筑标准，全由钢板包裹。金库门和库门锁具符合标准，钥匙不存在交叉管理。2、技术防范：入侵报警系统能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事件。库房内安装有红外线探测及振动探测器。周界均有红外线探测入侵报警装置。报警装置具有备用电源，能保证在市电断电后系统供电时间。报警系统布防、撤防、报警、故障等信息的储存时间达到30 天。库房内视频安防监控系统回放图像能清晰显示人员在库内活动的全过程和库内所有存放物品。库房外的回放图像能清晰显示出入库人员活动情况及面部特征。