农业产业化龙头企业带动农户能力研

1、农业产业化龙头企业带动农户能力研究基于辽宁省实证分析目录第一章绪论1.1 研究背景1.2 研究目的和意义1.3 国内外研究综合1.3.1 关于农业产业化龙头企业的研究1.3.2 关于农业产业化企业与农户利益联结机制的研究 1.3.3 关于企业能力的研究1.3.4 关羽农业产业化龙头企业带动农户能力的研究 1.4 研究内容与分析框架1.5 研究方法与技术路线1.5.1 研究方法1.5.2 技术路线第二章 农业产业化龙头企业带动农户能力的理论基础 2.1主要概念的界定2.1.1 农业产业化龙头企业 2.1.2 农户2.1.3 带动农户能力2.2 理论基础2.2.1 交易费用理论2.2.2 产业组织

2、理论2.2.3 农业产业化龙头企业与农户带动关系形成动因 第三章辽宁省农业产业化龙头企业带动农户能力的特征分析.3.1辽宁省农业产业化龙头企业发展状况 3.1.1 农业产业化龙头企业数量不断增加 3.1.2 农业产业化龙头企业总体经济实力增强 3.1.3 省级以上农业产业化重点龙头企业占主导地位 3.1.4 农产品生产基地规模不断扩大3.1.5 农产品质量安全体系初步形成3.1.6 带动能力逐步增强，拉动作用日益显现 3.2 辽宁省农业产业化龙头企业带动农户的主要形式 3.2.1 农业产业化龙头企业带动农户的主要形式 3.2.2 辽宁省农业产业化龙头企业带动农户的主要形式 第四章 农业产业化龙

3、头企业带动农户能力的实证分析一一基于企业 的角度4.1农业产业化龙头企业带动农户能力评价指标体系的构建 4.1.1 评价指标选取的原则 4.1.2 评价指标的选取基于农业产业化龙头企业带动农户的不同形式4.1.3 评价指标体系的构建 4.2农业产业化龙头企业评价指标体系的实证分析 4.2.1 数据的来源和样本的选择4.2.2 因子分析法的原理4.2.3 因子分析法的过程4.3 本章小结第五章 农业产业化龙头企业带动农户能力的实证分析一一基于农户的角度5.1样本的选择5.1.1 样本农户性别分布 5.1.2 样本农户年龄分布 5.1.3 样本农户受教育程度分布 5.1.4 样本农户劳动力分布5.

4、2研究假说与变量说明5.2.1 研究假设5.2.2 变量说明5.3模型设定与回归分析 5.3.1 模型设定5.3.2 回归分析5.4本章小结第六章结论及对策建议6.1结论6.2对策建议6.2.1 大力扶持龙头企业，提高带动能力6.2.2 延长产业链条，争强辐射能力6.2.3 发挥政府导向作用，加大支持力度6.2.4 完善利益机制，因地制宜选择带动形式 摘要农业产业化经营是继家庭承包经营后我国农村经营体制的又一次重大变革， 是我国农业和农村经济发展的必然趋势。 农业产业化龙头企业作为农业产业化进 程中的一个关键主体，上联农户，下联市场，在带动农户、促进农户增收等方面 发挥着重要作用，已成为发展现

5、代农业的重要载体。本文通过分析辽宁省农业产 业化龙头企业的发展现状，在己有研究成果的基础上，构建了农业产业化龙头企 业带动农户能力评价指标体系，以辽宁省农业产业化重点龙头企业为样本， 采用 因子分析法对其带动农户能力进行实证分析， 评价辽宁省农业产业化龙头企业的 带动农户能力。运用层次回归法对实地调研的农户样本进行实证分析，比较不同带动形式对农户收入的影响，分析辽宁省农业产业化龙头企业在带动农户方面取 得的成效。本文主要分为六个部分。第一章是绪论，主要介绍了研究的背景、研究的目的和意义、国内外研究现 状，研究内容和分析框架、研究方法和技术路线以及研究的特点和创新之处。第二章是农业产业化龙头企业

6、带动农户能力的理论基础， 对主要概念进行了 界定，介绍了交易费用理论、产业组织理论以及农业产业化龙头企业与农户间带 动关系形成的动因，为本文提供理论依据。第三章是辽宁省农业产业化龙头企业带动农户能力的特征分析，主要从经济实力、基地建设、农产品质量安全体系建设、辐射带动农户等方面介绍了辽宁省 农业产业化龙头企业的发展现状，比较分析了龙头企业带动农户的五种形式， 并 对辽宁省龙头企业带动农户形式进行了阐述。第四章是基于企业的角度的实证分析，从农业产业化龙头企业带动农户形式 层面构建了评价指标体系，包括固定资产、销售收入、带动农户数、农产品采购 金额、带动农民合作经济组织规模、 技术培训人次数、农户

7、从企业中获得的收入 七个指标，运用因子分析法对样本企业进行实证分析， 结果表明龙头企业带动农 户能力主要体现在企业经济实力、 技术服务支持能力、资金支持能力和辐射带动 能力四个方面，相应的解释程度分别为35. 13%、26. 09%、17. 26%和14. 59%。第五章是基于农户角度的实证分析，以辽宁省9个市的农户问卷调查数据为 基础，对256个样本农户进行了层次回归分析，对龙头企业带动农户及龙头企业 带动农户形式对农户收入的影响进行了分析。 研究表明：龙头企业的带动能够显 著增加农户纯收入，政府支持政策能够显著增加农户纯收入， 企业化带动形式与 买断式带动形式相比能够显著增加农户纯收入。第

8、六章是结论及对策建议，对得出的结论进行总结并提出相关对策建议。 关键词：农业产业化，龙头企业，带动农户能力第一章绪论1.1研究背景农业是我国国民经济的基础，“三农”问题始终是关系到我国发展的关键问题 。改革开放以来，通过实行家庭承包经营等方式，我国的农业和农村经济发展 取得了举世瞩目的成就。但是，随着农村市场化改革的不断深入以及农村分工 分业的不断发展，各种矛盾和制约因素逐渐暴露，仅仅依靠传统农业的经营方 式无法从根本上解决这些矛盾和问题。因此，进一步深化农村改革，加快农业 现代化步伐，是当前迫切需要解决的问题。农业产业化经营作为一种新型的经 营机制，是继家庭联产承包责任制后我国农村经营体制的

9、又一次重大变革。实行农业产业化，是我国农业和农村经济发展的必然趋势，是促进农业发展方式 转变的有效途径，是实现农业现代化的重要出路。农业产业化龙头企业作为农业产业化进程中的一个关键主体，内联千家万户， 外联国内外市场，以市场为导向，以农副产品生产基地为依托，以科技为先导 ，以产加销一体化为纽带，具有引导生产，深化加工，服务基地和开拓市场等 综合作用。龙头企业的兴衰不仅影响其自身的发展，而且还关系到农业增效、 农民增收和农村稳定。政府扶持农业产业化龙头企业就是希望它能够发挥带动 农户、促进农户增收的作用。2009年辽宁省规模以上农业产业化龙头企业达 35 61家，这些龙头企业是推动辽宁省农业产业

10、化发展的骨干力量，为提高农业综 合效益、带动农民增收、促进农村产业结构调整做出了重要贡献，在辽宁省的 农业产业化进程中起着不可替代的作用。1. 2研究的目的和意义本研究的目的是通过分析辽宁省农业产业化龙头企业的发展现状，在己有研究 成果的基础上，构建出农业产业化龙头企业带动农户能力的评价指标体系，以 辽宁省农业产业化重点龙头企业为样本，采用因子分析法对其带动农户能力进 行实证分析，评价辽宁省农业产业化龙头企业的带动农户能力。运用层次回归 法对实地调研的农户样本进行实证分析，比较不同带动形式对农户收入的影响 ，分析辽宁省农业产业化龙头企业在带动农户方面取得的成效。希望所构建的 评价指标体系能够为

11、今后评价农业产业化龙头企业带动农户能力提供依据，并 为政府扶持农业产业化龙头企业提供一定的参考。1. 3国内外研究综述1. 3. 1关于农业产业化龙头企业的研究由于国外发达国家的农业发展水平较为成熟，且工业和农业的发展基本上 是同步的，并没有出现我国这种农业严重滞后于工业发展的二元经济结构。在 20世纪50年代农业产业化经营这一概念提出之后，其工业和农业、城市和农 村之间的差异不是很大，农村和城市一样都建立了较为完善和成熟的市场经济 体系，因此，国外发达国家的农业产业化企业在其发展和成长过程中，与普通 的企业相比并没有遇到太多的不同于普通企业发展的问题与障碍，所以在研究 农业产业化龙头企业时，

12、它们更多地是把龙头企业纳入到一般企业的范畴中进 行研究和分析。因而，国外专门研究农业产业化龙头企业的文献比较少。国内学者对于农业产业化龙头企业的研究，可以从定性和定量两个角度进 行总结。定性研究主要包括对农业产业化龙头企业的内涵、性质、作用、产生 的理论基础、发展模式等方面。定量研究则主要集中在运用评价模型对农业产 业化龙头企业的竞争力、经营绩效、生产效率及带动能力等问题进行评价。（1）关于农业产业化龙头企业的定性研究关于农业产业化龙头企业的概念或者内涵的研究在农业产业化国家重点龙头企业认定和运行监测管理暂行办法（2000）中，农业产业化龙头企业被定义为以农产品加工或流通为主业，通过各种利益

13、联结机制与农户相联系，带动农户进入市场，使农产品生产、加工、销售有机 结合、相互促进的企业。在农业产业化经营中，农业产业化龙头企业是依托农 副产品生产基地建立的，能够带动农户，与基地农户形成风险共担、利益共享 的、产加销一条龙、贸工农一体化的新企业形式 （高华中，2002）。可以是加工企业、流通企业，也可以是批发市场、中介组织或科技实体(任一萍，2006)。它是产业化链条上与市场衔接最紧密、起主导作用的一个重要环节，能够开拓 市场、引导生产、加工增值、提供服务(王贵元、郑杰，2006)。从节约交易费 用的角度来看，农业产业化龙头企业是一种独立的企业形态，是一种相对松散 的、具有一定市场特征的、

14、经济学意义上的企业组织，其存在依赖于交易费用 的节约(王学林，2005)。关于农业产业化龙头企业地位和作用的研究农业产业化龙头企业是农业产业化经营发展的关键，在推进农业和农村经 济发展方式转变的进程中，担负着开拓市场、组织基地生产、技术创新等重任 ，是推进农业和农村经济结构战略性调整的重要力量。黄连贵(2006)认为，农业产业化龙头企业还可以从拓展产业链、完善利益链、健全组织链、强化服务 链四个方面为新农村建设提供支持。马红瀚 (2006)认为，农业产业化龙头企业 对农民增收、农业发展和农村社会建设有积极的带动作用。赵海燕(2007)认为，农业产业化龙头企业主要从“产业带动、村企联动、投资推动

15、、科技驱动、 服务拉动和外向牵动”六个方面来支持新农村建设。蔡志强、刘禹宏 (2008)认 为，农业产业化经营旺盛的生命力源自龙头企业，它从衍生发展的一开始就是 农业产业化经营的最主要的组织形式。(2) 关于农业产业化龙头企业的定量研究关于农业产业化龙头企业的定量研究，主要集中在运用不同的评价模型对 龙头企业的竞争力、经营绩效、生产效率以及带动能力等方面进行评价分析。吴敬学等(2007)运用专家分析法和综合指数评价法对我国42家上市的农业产业化龙头企业的竞争力进行了分析；方爱军(2006)运用因子分析法对南京市农业 龙头企业的竞争力进行了评价。杨颖等(2004)运用了 EVA指标对我国农业类上

16、市公司的经营业绩进行评价；徐 勇等(2007)构建了龙头企业绩效评价指标体系，运用因子分析法对我国31家上市龙头企业的经营绩效进行综合评价；徐雪高 (2006)运用了层次分析法和功效 系数法对我国农业上市公司的经营业绩进行分析。姜岩等(2005)构造了龙头企业前沿生产函数的线性规划模型，分析了南京市农 业企业成长过程中技术进步的作用；崔建华等 (2007)运用产出导向的数据包络 分析(DEA)模型对我国31家农业上市公司2004年的相对效率进行了评价和排序 ;王茜，秦富(2009)利用DEA模型，对我国上市的42家农业产业化龙头企业2 007年的生产效率进行了总体分析与评价。马志雄等(2009

17、)以广东省21市各类农业龙头企业对当地农户的带动数量横截面 数据作为研究数据，建立多元线性回归方程，得出农业龙头企业每增加销售收 入1万元，平均带动1. 82个农户，每增加固定资产I万元，平均带动5. 95 个农户，规模以上、国家级、省级和市级农业龙头企业的数量增加，也必然是 与带动农户的数量是正相关的。应丽艳(2009)在总结财政扶持龙头企业的历史 演进和现行制度安排的基础上，从计量分析和个案分析两个层面分析财政扶持 农业产业化龙头企业对农民增收的牵动作用，从政府与企业行为的角度探讨了 影响财政扶持龙头企业的农民增收效应的因素。1. 3. 2关于农业产业化龙头企业与农户利益联结机制的研究农业

18、产业化龙头企业与农户的关系应该是市场交换关系，他们在“平等、均衡 的市场交换中，会形成均衡价格，这均衡价格就使供给方和需求方形成了利益 与风险的对称，也就是利益共享、风险共担” (丁力，2001)。王锋(2006)认为龙头企业与农户之间的利益联结方式有五种，分别是：市场主 导型、合同契约性、龙头企业带动型、中介组织代理型和股份合作型。吴秀敏 、林坚(2004)对农业龙头企业与农户之间利益联结的方式是采用要素还是商品 契约的问题进行了探讨，认为由于龙头企业在谈判中更具有优势地位，因此采 用哪种利益联结方式更多的是由龙头企业决定。周立群、邓宏图(2)(4)对内蒙古塞飞亚公司的农户与企业之间利益联结

19、机制 和具体做法进行介绍和分析，认为企业经营成功的关键在于建立一个牢固的经 济利益共同体。张海涛(2008)运用交易费用、制度变迁、博弈、产业组织等相关理论，对农业 产业化龙头企业与农户之间的利益联结关系进行了分析，认为选择“公司+农业合作组织+农户”型龙头企业一农户组织模式能够使龙头企业与农户之间建立稳 定的利益联结机制。1. 3. 3关于企业能力的研究国外关于企业能力的研究可以由企业能力理论的发展历程来体现。企业能力理 论的思想萌芽可追溯到。kdamSmith的分工理论、AlfredMarshall的企业内部成长论和EdithPenrose的企业成长论理论。国外对于企业能力理论的研究观点众

20、多，20世纪80年代主要侧重于企业能力 理论的概念和范畴的探讨，90年代以后主要侧重于企业能力的理论框架搭建和 实证研究。由于研究思路的不同，企业能力理论并未形成统一的理论分析范式 ，企业能力理论“经历了一个从资源基础论到核心能力论，再到知识基础论， 目前向动态能力论演进的逻辑发展过程，企业能力理论应分为四大流派，即资 源基础论、核心能力论、知识基础论和动态能力论”。这些理论研究共同揭示 出：与企业外部条件相比，企业内部条件对于企业占据市场竞争优势具有决定 性作用(谷奇峰，2009)。国内关于企业能力的研究，大多数都是对于国外企业能力理论的学习、研究和 借鉴。基于企业能力理论研究企业的性质和边

21、界、企业竞争优势的源泉，以及 如何保持和提升竞争优势等；研究企业能力提升与企业战略定位、与顾客价值 创造之间的有效匹配等；研究企业能力与市场营销活动、客户服务、知识管理 、生产管理、人力资本管理等之间的关系等。对于农业产业化龙头企业能力的研究则主要集中在龙头企业的竞争力研究。王 玉蓉、盛日玲(2005)通过对温氏集团的发展历程周期性分析，验证了农业龙头 企业核心竞争能力的实现方式模型，采用“功能评价系数”对广东省22家省级农业产业化龙头企业核心能力状况进行了评价；卢风君、张琳（2005）对涉农企业竞争力评价的需求进行了分析，认为“满足政府企业、金融机构和科教机构 等相关主体的需求，促进主体目标

22、最大化是涉农企业竞力评价活动开展的主要 动力和根本目的”。彭熠、和王禅、邵桂荣 （2006）对我国农业产业化龙头企业 缺乏核心竞争力的根本原因进行了探讨，认为导致我国农业产业化龙头企业缺 乏竞争力的直接原因可以归结于龙头企业未形成学习型组织、企业家素质缺陷 、多元化战略失误。王爱群，郭庆海（2008）根据农业产业化龙头企业所具有的 特性，建立了由五大类指标构成的农业产业化龙头企业竞争力评价指标体系， 并运用主成分分析法对全国31个省（区、市）农业产业化龙头企业的竞争力进行了评价 和排序，认为经济发达省（区、市）以及传统农业大省（区）的农业产业化龙头企 业竞争力较强。1 3. 4关于农业产业化龙

23、头企业带动农户能力的研究目前，我国专门研究农业产业化龙头企业带动农户能力的文献并不多。关于农 业产业化龙头企业带动农户能力这一概念，目前在学术界并没有明确的定义。2001年6月农业部、国家发展计划委员会、国家经济贸易委员会、财政部、对 外贸易经济合作部等八部委行颁发了农业产业化国家重点龙头企业认定和运 行监测管理暂行办法，其中对企业带动能力方面的规定为：通过建立可靠、 稳定的利益联结机制带动农户（特种养殖业和农垦企业除外）的数量一般应达到 :东部、中部地区3000户以上，西部地区1000户以上；企业从事农产品加工 、流通过程中，通过订立合同、入股和合作方式采购的原料或购进的货物占所 需原料量或

24、所销售货物量的 70%以上。主要从带动农户数量和收购原材料的比 例两个方面来衡量企业的带动能力。王树进 （2。04）提出了带动强度的概念，认 为带动强度是指一个产业所带动的农户对该产业的户均贡献，他用“产业的企业平均销售额除以该产业企业平均辐射的农户数”来计算一个产业的带动强度，认 为某产业的户均贡献越大，表明该产业可能给农户带来的好处也越大， 农户对该 产业的依赖型和参与度也就越大。 陈超、邸长慧等（2007）构建了龙头企业带动农 户能力评价体系，运用因子分析法对南京市 26家龙头企业带动农户能力进行了 实证分析和评价，认为龙头企业带动农户能力主要体现在对农户的资金扶持、技术支持及与农户分享

25、增值利润三个方面。 另外，有一些文章提到龙头企业带动农 户能力时仅仅是以带动农户数量、 龙头企业数量来体现，但究竟龙头企业带动农 户的能力体现在哪些方面，该如何评价，并没有形成一套完整的评价指标体系。 本研究正是在己有研究成果的基础上，以辽宁省农业产业化重点龙头企业为样 本，构建出农业产业化龙头企业带动农户能力的评价指标体系，希望可为今后政府扶持龙头企业提供一定的参考。1. 4研究内容与分析框架第一章：绪论主要介绍研究的背景、研究的目的和意义、国内外研究现状，研究内容和分 析框架、研究方法和技术路线，找出可能的创新之处和不足之处。第二章：农业产业化龙头企业带动农户能力的理论基础对主要概念进行界

26、定，介绍交易费用理论、产业组织理论以及农业产业化龙 头企业与农户间带动关系形成的动因，为本研究提供理论依据。第三章：辽宁省农业产业化龙头企业带动农户能力的特征分析主要从经济实力、基地建设、农产品质量安全建设、辐射带动农户、带动农户形式等几个方面介绍了辽宁省农业产业化龙头企业的发展现状，为评价体系构建和实证分析提供背景资料。第四章：农业产业化龙头企业带动农户能力的实证分析一一基于企业的角度阐述本研究的指标选取原则，从农业产业化龙头企业与农户带动形式层面构 建评价指标体系，运用因子分析法对样本企业进行实证分析， 实现对辽宁省农业 产业化重点龙头企业带动农户能力的评价。第五章：农业产业化龙头企业带动

27、农户能力的实证分析一一基于农户的角度以农户问卷调查数据为基础，利用层次回归法对农业产业化龙头企业的带动 以及不同带动形式对农户收入的影响进行分析。第六章：结论及对策建议对得出的结论进行总结，提出相关对策建议。1. 5研究方法与技术路线1. 5. 1研究方法(1) 查阅文献法通过各种方式查阅、收集、整理、分析国内外的相关文献，总结农业产业化、 企业能力以及农业产业化龙头企业的相关研究成果和理论，作为本研究的理论依 据。(2) 实地调查法通过设计调查问卷，深入到农业产业化办公室、农业产业化龙头企业和农户， 获取辽宁省农业产业化龙头企业发展情况和反映带动农户能力基本情况的数据 和资料，并进行归纳和分

28、析。(3) 因子分析法以辽宁省农业产业化龙头企业为样本，采用因子分析法对其带动农户能力进 行实证分析，评价辽宁省农业产业化龙头企业的带动农户能力。(4) 层次回归法运用层次回归法对实地调研的农户样本进行实证分析，比较不同带动形式对 农户收入的影响，分析辽宁省农业产业化龙头企业在带动农户方面取得的成效。1. 5. 2技术路线本研究的技术路线见图1-1。1.6研究的特点与创新之处本研究的特点与可能的创新之处在于企业和农户两个角度入手，运用因子分析法构建龙头企业带动农户能力评价指标体系，运用层次回归法对不同带动形式 对农户收入的影响进行分析，从带动关系的主体双方分析评价了辽宁省农业产业 化龙头企业带

29、动农户能力分析。第二章 农业产业化龙头企业带动农户能力的理论基础本章首先对主要概念进行了界定，包括农业产业化龙头企业、农户、带动 农户能力；其次介绍了交易费用理论、产业组织理论以及农业产业化龙头企业与 农户间带动关系形成的动因。2. 1主要概念的界定2. 1. 1农业产业化龙头企业本文所指的农业产业化龙头企业，主要是指以农产品加工或流通为主， 通过各种利益联结机制与农户相联系，带动农户进入市场，使农产品生产、加工、 销售有机结合、相互促进，在规模和经营指标上达到规定标准并经政府有关部门认定的企业。21 . 2农户一般来讲，农户的概念有三重含义：一是从其职业上来讲，农户是从事 农业为主的户，相对

30、于工业、运输业、商业等非农业户；二是对户的经济区位划 分，农户是居住在农村的户，相对于城市或城镇户；三是对户的政治地位和身份 的划分，农户是一些不享受国家福利待遇的户。 本文中所指的农户主要是指从事 农业为主的户，或者说是指以农业为职业的户。2. 1. 3带动农户能力本文中的带动农户能力是指农业产业化龙头企业带动农户增收的能力， 即农业产业化龙头企业在促进农户增收方面所作出的贡献。农业产业化龙头企业 与农户之间的带动关系主要发生在龙头企业生产原料（农产品）的生产和收购环节，龙头企业在带动农户的过程中，通过不同的利益联结机制与农户联结联结， 从自身经济实力、资金技术支持以及辐射带动等方面实现对农

31、户的带动。2. 2理论基础2. 2. 1交易费用理论交易费用理论是农业产业化的重要理论依据之一。 该理论是由著名经济 学家科斯于1937年在企业的性质一文中提出的，他把交易费用定义为企业 用于寻找交易对象、订立合同、执行交易、洽谈交易、监督交易等方面的费用与 支出，主要由搜索成本、谈判成本、签约成本与监督成本构成。交易费用理论认 为，企业和市场是两种可以相互替代的资源配置机制，在完全自由竞争条件下， 由于存在有限理性、机会主义以及信息不对称等，使得市场交易费用高昂，为节 约交易费用，企业作为代替市场的新型交易形式应运而生，而从市场交易转化为 企业内部交易实质上就是一体化过程。实行农业产业化，通

32、过一定的方式把龙头 企业与农户连接起来，由龙头企业来支配资源，可以使得市场交易内部化，节约 交易费用。农户在进入市场进行交易时，由于存在市场信息不灵、产品不成批量， 谈判实力不强等影响因素，往往需要支付较高的交易费用而与农业产业化龙头企 业联结形成一体化，不仅能够大大降低农户一家一户直接进入市场的交易费用， 而且龙头企业收集信息、评估和预测市场的能力较强，可以通过契约关系稳定农 户的生产和销售，有效地避免了市场的不确定性。农业产业化中龙头企业与农户 之所以能够形成带动关系，从制度经济学的角度而言，就是为了在市场交易中寻 求一种交易费用最低而组织成本不高的制度安排。2. 2. 2产业组织理论产业

33、组织理论作为研究市场在不完全竞争条件下的企业行为和市场构造的 理论，其研究对象是产业及其组织，主要是为了解决所谓的“马歇尔冲突”难题, 即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活力的冲突，探讨产业组织状况及其变动对产业内资源配置效率的影响。较为完整的产业组织理论体系是在 1930年以后，以美国哈佛大学为中心逐步形成的。“哈佛学派”的产业组织理论 是以古典学派的价格理论为基础，以实证研究为主要手段对产业组织进行了研 究，其代表人物贝恩和梅森通过将产业分解为特定的市场，按结构、行为、绩效 三个方面对产业组织进行了系统的分析，构造了著名的“结构一一行为一一绩效” 的分析框架（简称SCP分析框架）。

34、“哈佛学派”的理论与政策主张在1970年以前, 对美国产业组织的运行和发展具有重大的影响，但其后随着美国最强大的钢铁、 汽车等主要产业国际竞争力的日趋下降，批判和反对结构主义的政策论的理论、 观点以及一些新的理论和研究方法逐渐受到关注，其中最具影响的是“芝加哥学派”的产业组织理论。“芝加哥学派”在理论上秉承了其传统的自由主义经济思 想，强调新古典学派的价格理论在产业活动分析中的适用性，其代表人物斯蒂格勒在其名著产业组织一书中强调厂商行为的重要性，主张维护市场机制，鼓 励竞争，在政策主张上，坚持自由放任主义观点，反对政府干预。产业组织理论的发展不仅经适用于工业， 同样也适用于农业的发展，农业产

35、业化龙头企业所具有的规模化生产、专业化分工以及在此基础上的协作功能可以 提高农业整体的生产效率，降低单个农户的生产经营风险和市场交易成本。2. 2. 3农业产业化龙头企业与农户带动关系形成动因农业产业化龙头企业是农业产业化链条上与市场连接最为紧密的一个环节， 连接市场与农户的桥梁和纽带。对经济利益的追求，使农业产业化龙头企业与农 户走到了一起，龙头企业利用资金、技术、服务、信息等优势资源，通过不同形 式的利益联结机制与农户结成带动关系。农业产业化龙头企业的经济目标是实现利润最大化，因此龙头企业所追求的无外乎是增加收益和减少费用。在龙头企业与农户的市场交易中广泛存在交易成 本，包括交易双方提出要

36、求、谈判、接受合同、交货检验等有关活动的成本。然 而，要减少市场交易成本就需要将交易转移到企业内部来，使交易在企业内部完成，即把部分原本是外部的市场行为转化为企业内部的计划生产和分配，这就要求龙头企业要与农户保 持紧密的联系，以某种形式把农户与企业自身的发展结合起来，减少交易环节， 降低交易费用。另一外，龙头企业为了提高自己的竞争地位， 占有更大的市场份 额，就必须开发独具特色的产品，实现规模经营，降低成本，而其面临的现实却 是高质量的原材料不能得到稳定供应，资金的短缺又使得完全由自己进行原材料 的生产面临着很大的困难，这也要求龙头企业联合农户、 带动农户，走向农业产 业化。因此，龙头企业带动

37、农户的动机主要有以下几点：第一，获得稳定的原料 供应，保证原料的质量和安全；第二，降低交易成本，实现利润最大化；第三， 获得政府的资金扶持和优惠政策；第四，提高企业的社会影响力。农户追求的经济目标是得到更多更稳定的收益和实惠。我国农户多数都是分散独立地从事农业经济活动，其生产的农产品取得交易成功的前提是农产品正好 符合市场要求。但是，农户各自独立的、分散的进入市场交易，其交易费用相对 于其交易额来说是非常高昂的。农户对于种植品种、销售渠道、价格发现、讨价 还价等瞬息万变的市场信息是非常匮乏，而这些重要信息对农户来说又是不可获 得或不可确知，或者获得或确知需要花费非常高昂的费用， 这就使得农户的

38、交易 风险大大地增加，交易费用急剧上升。农户为了降低市场的进入成本，提高自身 竞争能力，解决小生产与大市场的对接问题， 要么自己组织起来，要么加入某些 经济组织。而龙头企业的订单生产，统购统销模式，为农户提供一定的价格保障， 降低农户生产过程中的风险和成本。 在这种情形下，农户选择被农业产业化的链 条“串”起来，选择被龙头企业带动，成为龙头企业带动型农业产业化经营组织 中的组成部分。因此，农户选择被带动的动因可以总结为：其一，保障农产品的 销售，增加收入；其二，节约交易费用和降低交易风险；其三，获得技术指导、 生产资料、市场信息及其他社会化服务；其四，获得就业机会，提高自身素质和 地位。第三章

39、 辽宁省农业产业化龙头企业带动农户能力的特征分析辽宁省农业产业化头企业不断发展，2009年规模以上农业产业化龙头企业达 3561家，省级以上重点龙头企业达 370家，国家级重点龙头企业39家。本章主 要从经济实力、基地建设、农产品质量安全体系建设、辐射带动农户等几个方面 分析了辽宁省农业产业化龙头企业的发展现状，阐述了辽宁省农业产业化龙头企 业带动农户的主要形式。3. 1辽宁省农业产业化龙头企业发展现状3. 1. 1农业产业化龙头企业数量不断增加近几年，辽宁驾塑夔坠上农业产业化龙头企业数量逐年增加，由2005年的1879个增加至2009年的3561个，增长89. 5% （见图3-1）。农业产业

40、化龙头企 业可以分为三大类：第一类是生产型龙头企业，第二类是加工型龙头企业，第三 类是流通型龙头企业（含农产品专业批发市场）。2009年，辽宁省规模以上农业 产业化龙头企业达3561个，比2008年增长11. 3%，其中加工型龙头企业2663 个，流通型龙头企业256个，生产型龙头企业642个，分别比2008年增长8.6%、 5. 8%和 26. 6%（见表 3-1） o从地区分布来看，2009年沈阳市规模以上农业产业化龙头企、 业直鳗§ =仝=， 进垄第一：比2008年增长17. 3%;大连市居第二，有616个，Lk,2008年增长3. 5%;丹东市、朝阳市位居三、四，分别有 36

41、4个和271个，比2008年增长 9. 3%和 12. 4%（见表 3-2、图 32）。3. 1 2农业产业化龙头企业总体经济实力增强2009年，辽宁省规模以上农业产业化龙头企业实现销售收入2794. 6亿元，比2005年的1099. 7亿元增长154. 1%（见图3 3）。2008年，辽宁省规模以 上农业产业化龙头企业固定资产总额达795. 6亿元，实现销售收入 2304. 8亿元，实现利税175. 7亿元，实现净利润103. 3亿元，出口创汇30. 1亿美元。 2009年，规模以上农业产业化龙头企业固定资产总额达878. O亿元，比2008年增长10. 3%;实现销售收入2794. 6亿元

42、，比2008年增长21. 2%;实现利 税198. 8亿元，比2008年增长13. 1%;实现净利润125. 8亿元，比2008年 增长21.7%;出口创汇31.2亿美元，比2008年增长3.6% （见表3-3）表3-3 2008 2009年辽宁省规模以上农业产业化龙头企业基本情况从表3 4可以看出，2009年辽宁省加工型龙头企业固定资产总额达 707. 0 亿元，比2008年增长14.4%;实现销售收入2012.6亿元，比2008年增长17.5%; 实现利税141. 6亿元，比2008年增长7. 8%;实现净利润89. 6亿元，比2008 年增长18. 0%;出口创汇29. 2亿美元，比20

43、08年增长1. 9%。从表3-5可以看出，2009年辽宁省流通型龙头企业固定资产总额达 62. 6 亿元，比2008年减少31.1%;实现销售收入582.3亿元，比2008年增长25.2%; 实现利税33. 0亿元，比2008年增长11. 9%;实现净利润18. 6亿元，比2008 年增长11. 0%;出口创汇1. 2亿美元，比2008年增长12. 4%o从表3 6可以看出，2009年辽宁省生产型龙头企业固定资产总额达 108. 4 亿元，比2008年增长24.6%;实现销售收入199.7亿元，比2008年增长56.5%; 实现利税24. 2亿元，比2008年增长61. 6%;实现净利润17.

44、 7亿元，比2008 年增长64. 7%;出口创汇 O. 8亿美元，比2008年增长98. 7%。从企业规模来看，2009年年销售收入1亿元以上的农业产业化龙头企业达 到：197个，年销售收入5亿元以上的龙头企业54个，年销售收入10亿元以上 的龙头企业22个，年销售收入20亿元以上的龙头企业6个（见表3 7、图3 4）。在亿元以上的龙头企业中，大连最多，有121个；沈阳其次，有58个；锦 州第三，为52个；铁岭第四，为52个；鞍山第五，为50个（见表3&图3 5）。3 1 3省级以上农业产业化重点龙头企业占主导地位2009年，辽宁省省级以上农业产业化重点龙头企业达到370个，比200

45、5年增长106. 7%。其中，国家级重点龙头企业 39个，比2005年增加13个，增长 50% （见表3 9） o国家级农业产业化重点龙头企业数量在全国处于第五位（见表310） o 370个省级以上农业产业化重点龙头企业服务于粮食、大豆、棉麻丝、 油料（大豆除外）、畜产品、禽蛋、瓜菜、水（干）果、乳品、水产、林木、特产以 及其他14类行业，其个数仅占规模以上龙头企业的10. 4%，但经济总量居主导地位。31.4农产品生产基地规模不断扩大目前，辽宁省已形成一大批由龙头组织带动、有地方特色的农产品专业生产 基地。到2009年底，辽宁省种植业基地面积达到 220. 0万hno，其中设施农业 面积突破

46、46. 7万hmo；水产养殖基地面积41. 4万hmo ;标准化畜牧小区16027 个，标准化规模养殖比重达到 53% o特色农产品加工企业的快速发展促进了特 色农产品加工基地的成长。一批加工园区、加工密集区、加工产业带、加工集群 发育起来，全省具有一定规模、一定水平、一定优势、一定潜力的农产品加工园 区100多个，比较具有代表性的是沈阳辉山农业高级经济开发区、朝阳龙城食品工业园区、大连纺织工业园区等，形成玉米、大豆、稻米、水果、蔬菜、生猪、 牛羊、肉禽、蛋品、乳品、水产品、特产等12大特色农产品加工集群。3. 1. 5农产品质量和安全体系初步形成加工型龙头企业通过建立“龙头+基地+农户”的经

47、营链条，构建从地头到车 间再到餐桌的质量和安全监控体系，将产业化链条内的农户生产、原料提供、车间加工、市场流通、餐桌消费纳入统一、标准、一体化的可控体系中。到2009年底，辽宁省无公害产品产地认证 1738个，认证面积233. 7万hmo，无公害农 产品标志产品1571个；绿色食品生产认证面积 27. 1万hno，有绿色食品标志 的企业306家，绿色食品标志产品797个；有机食品生产认证面积5. 7万hmo， 有机食品生产企业55家，产品312个。有1/3省级以上重点龙头企业获得 1$09001国际质量标准体系和HACcP国际食品安全体系认证。3.1.6带动能力逐步增强，拉动作用日益显现在农业

48、产业化龙头企业和各种产业化服务组织的带动下，辽宁省已基本形成玉米、稻谷、水果、蔬菜、饲料、生猪、牛羊、肉禽、蛋品、乳品、水产和特产 品等12大产业链，有力地带动了农民增收。龙头企业的带动，促进了从原料基 地到加工车间的专业化、规模化、标准化、安全化生产，延长了产业链条。2009年，辽宁省龙头企业带动农户数达 646万户，带动吸纳农村劳动力58. 4万人， 农户人均从产业化链条内获得收入 2660元，占当年农户人均纯收入的：39% （图 36为20052009年辽宁省农民人均从产业链条中获得收入）。3. 2辽宁省农业产业化龙头企业带动农户的主要形式32.1农业产业化龙头企业带动农户的主要形式农户

49、与企业利益联结机制在农业产业化经营链条中居于核心地位。其实质是通过一种稳定的互利合作关系，既实现龙头企业发展，又保障了农民的利益。从 理论角度来看，基于农业产业化龙头企业与农户的不同利益联结机制， 龙头企业 带动农户的形式主要有买断式带动形式、合同式带动形式、合作式带动形式、企 业化带动形式和股份或股份合作式带动形式五种。3. 2. 1.1买断式带动形式买断式带动形式是龙头企业带动农户的初级形式， 仅体现了龙头企业与农户 的买卖关系。龙头企业与农户以市场为纽带结成松散型的利益关系，二者之间只是一种纯粹的市场交换关系，龙头企业在市场上购买农户的农产品， 与农户进行 农产品现货交易，双方不签订合同

50、，自由买卖，价格随行就市，交易结束后龙头 企业与农户之间不再有其它经济联系，双方都要承担不确定的风险，两者的关系 和联结都是不稳定的（见图3 7）。这种带动形式在一定程度上解决了农产品“卖难”的问题，为农户出售农产 品提供了便利，降低了农产品的交易费用，对农户有一定的带动作用。但是，相 对于龙头企业的经济地位来说，农户还只是价格的被动接受者，仍处于原料提供 者的地位，独立组织生产，承担生产和市场的风险，在利益分配过程中处于劣势。 龙头企业对增加农户收益、实现农户利益目标的作用或贡献非常有限， 对农户的 带动作用也十分有限。因此，买断式带动只能算是龙头企业带动农户的初级形式。3. 2. 1. 2

51、合同式带动形式合同式带动形式是目前我国龙头企业带动农户的主要形式，是基于合同式利益联结机制形成的一种带动形式。合同式利益联结机制是龙头企业与农户利益联 结的主要形式，龙头企业与农户以契约为纽带建立起经济联系，双方在自愿、平等、互利的原则下签订合同，明确规定各自的权利和义务。龙头企业按合同规定 的价格形式、价格水平、收购数量和收购方式向农户收购农产品， 农户除了获得 农产品的收购资金外，还可以从龙头企业那里获得农业生产的技术指导、物质支撑以及农产品加工和销售环节的部分利润返还。在这带动形式下，龙头企业稳定 了生产经营所需的原料供应，省却了由于货源不稳定造成的机会成本， 也降低了 市场交易的风险。

52、农户的小生产通过龙头企业与市场相联接， 有了相对稳定的销 售渠道，经营的不确定性因素相对减少，在一定程度上降低了交易成本和市场风 险，生产资料和技术服务的提供极大地调动了农户的生产积极性，龙头企业对农产品实行保护价收购或返还利润，可以提高农户的收入，增强农户参与竞争和抵 抗风险的能力，使农户的利益得到保障（见图3 8）。但是，这种利益联结是一种不稳定的半紧密型联结，龙头企业和农户很难结成利益共同体。龙头企业在合同的制定、谈判能力、利益分配等方面部处于强势， 各分散农户的谈判地位处于劣势，在利益分配上处于被动接受的地位，农户交易 费用仍然很高，利益很难得到保障，“风险共担、利益共享”的经营机制很

53、难形 成，机会主义行为使得合同违约现象普遍存在。3. 2. 1. 3合作式带动形式这种带动形式主要是通过合作社、协会等合作经济组织（或称中介组织）将分 散的农户组织起来然后再与龙头企业联接（见图39）。这里的合作经济组织可 以是农户自发组织的，也可以是龙头企业牵头组织的。 在这种方式下，合作经济 组织具有特殊的中介地位和作用。 一方面，龙头企业通过合作经济组织这一中介 获得了稳定的原料供应，降低了直接与农户联结的交易成本，并把企业的技术、 管理等要素通过合作经济组织的载体作用延伸进入分散农户的种养过程，提高农户的种养平，保证了农产品符合龙头企业要求的标准， 合作经济组织约束规范了 农户的生产、

54、经营行为，减少了农户的机会行为，有利于企业的长远发展（吴群， 2003;另一方面，农户以合作经济组织为载体，自组织能力增强，谈判地位提高， 交易费用减少，市场风险降低，除了从合作组织得到利益外，还可以得到其它经 济环节利润返还，与龙头企业共享市场收益。“龙头企业+合作经济组织+农户”是“龙头企业+农户”的完善，是龙头企 业带动农户的创新形式，是现阶段重点发展的带动形式。3. 2. 1. 4企业化带动形式企业化利益联结机制是龙头企业与农户利益联结方式中较为稳固和有效的 方式，是利益联结机制的发展趋势，也是现阶段龙头企业带动农户的目标形式。 这种带动形式通过企业化运作和管理， 把农产品的生产、加工

55、、销售，以及资金、 生产资料、技术、信息、管理服务等用共同的利益把龙头企业与农户联接起来， 形成龙头企业与农户利益共同体（见图3-10）。龙头企业作为一个产权独立的决策实体， 对农产品的生产、加工和销售进行 垂直一体化经营，把农户的生产作为自己的第一生产车间， 实行农业生产企业化 运作，使连续的各生产阶段和销售阶段在企业内部进行协同。农户可以将土地出租，由龙头企业进行统一规划和管理，实现规模化、集约化生产，还可以获得龙 头企业提供的就业机会，成为企业的员工，按企业的统一决策进行农产品的生产 或加工，通过土地租金和领取工资两种方式获利，既可以提高收入水平、改善生活质量，又可以有机会学习到先进的生

56、产技术和管理理念与方法，从而有利于提高农户自身素质，充分体现了龙头企业对农户的带动。3. 2. 1. 5股份或股份合作式带动形式股份或股份合作式带动形式中，具有一定经营规模的农户以资金、土地、设 备、技术等生产要素入股，成为龙头企业的股东，以产权为纽带与龙头企业形成 真正意义上的“风险共担，利益共享”的利益共同体。参股农户获得龙头企业赋 予的管理权和监督权，龙头企业对农户在技术、资金、运销等方面承担一定的义 务（见图311）。龙头企业与农户不仅有严格的经济约束，而且还作为共同的出 资方，组成新的企业主体。农户参与管理、决策和监督，其身份和经济地位都得 到了提高。股份或股份合作式带动形式有助于实

57、现从不同利益主体的联合向利益共同 体的转变，农民不仅可以获得农产品的销售收入，而且还可以参与利益共同体的 重大决策，分享利益共同体的利润，实现“风险共担，禾帰共享”。股份式和股份合作式带动形式可以说是农业产业化的一种比较理想的组织形式，是龙头企业带动农户的高级形式。3. 2. 1. 6 小结以上分别对基于买断式、合同式、合作式、企业化、股份或股份合作式五种 利益联结机制下的龙头企业带动农户形式进行了分析，为了更清晰地认识这五种 带动形式，更简洁地识别它们的异同点，现对它们进行简要比较（见表3 11） o这五种带动形式是不断渐进的发展过程，是从初级带动形式向高级带动形式 演进的过程，从以市场为纽带的纯粹的买卖关系发展到利用契约来约束双方行为 的合作关系，再到以产权为要素的企业内部关系，在这个过程中交易费用逐渐降 低，利益联结程度由松散到紧密，企业带动农户能力由弱到强，龙头企业与农户 形成“风险共担、利益共享”的联合体。3.2.2辽宁省农业产业化龙头企业带动农户的主要形式根据农业产业化重点龙头企业带动农户能力研究课题组对辽宁省27家农业产业化重点龙头企业的调查数据显示，被调查企业中通过买断式带动形式带动农 户的企业有14家，通过合同式带动形式带动的有