简析合同法中的预期违约制度

1、合同订立原那么平等原那么：根据?中华人民共和国合同法?第三条：“合同当事人的法律地位平等，一方不得将自己的意志强加给另一方 的规定，平 等原那么是指地位平等的合同当事人，在充分协商达成一致意思 表示的前提下订立合同的原那么。这一原那么包括三方面内容： 合同当事人的法律地位一律平等。不管所有制性质，也不问单 位大小和经济实力的强弱，其地位都是平等的。合同中的权 利义务对等。当事人所取得财产、劳务或工作成果与其履行的 义务大体相当；要求一方不得无偿占有另一方的财产，侵犯他 人权益；要求禁止平调和无偿调拨。合同当事人必须就合同 条款充分协商，取得一致，合同才能成立。任何一方都不得凌 驾于另一方之上，

2、不得把自己的意志强加给另一方，更不得以 强迫命令、胁迫等手段签订合同。自愿原那么：根据?中华人民共和国合同法?第四条： “当事人依法享有自 愿订立合同的权利，任何单位和个人不得非法干预 的规定， 民事活动除法律强制性的规定外，由当事人自愿约定。包括：第一，订不订立合同自愿；第二，与谁订合同自愿，；第三， 合同内容由当事人在不违法的情况下自愿约定；第四，当事人 可以协议补充、变更有关内容；第五，双方也可以协议解除合 同；第六，可以自由约定违约责任，在发生争议时，当事人可 以自愿选择解决争议的方式。公平原那么：根据?中华人民共和国合同法?第五条：“当事人应当遵循公平原那么确定各方的权利和义务的规定

3、，公平原那么要求合同双 方当事人之间的权利义务要公平合理具体包括：第一，在订立 合同时，要根据公平原那么确定双方的权利和义务；第二，根据 公平原那么确定风险的合理分配；第三，根据公平原那么确定违约 责任。老实信用原那么：根据?中华人民共和国合同法?第六条：“当事人行使权利、履行义务应当遵循老实信用原那么 的规定，老实信用原那么要求 当事人在订立合同的全过程中，都要老实，讲信用，不得有欺 诈或其他违背老实信用的行为。善良风俗原那么:根据?中华人民共和国合同法?第七条：“当事人订立、履行合同，应当遵守法律、行政法规，尊重社会公德，不得扰乱社 会经济秩序，损害社会公共利益 的规定，“遵守法律、行政

4、法规，尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序和损害社会公共 利益指的就是善良风俗原那么。包括以下内涵：第一，合同的 内容要符合法律、行政法规规定的精神和原那么。第二，合同的 内容要符合社会上被普遍认可的道德行为准那么。预期违约(anticipatorybreach)是英美合同法中一个先进的概念，又称为预期毁约或先期拒绝履行，指在合同有效成立后、 履行期届满前毁弃合同的意思表示或行为。1该制度是为防止合同履行中的风险而创设，对于减少因实际违约造成的损失， 及时解决合同纠纷，以及促进交易的平安性和效益性有重要意 义。目前不仅英美法系的国家规定了该制度，而且?联合国国 际货物销售合同公约?、?国际商事通

5、那么?等国际公约也明确 规定了预期违约规那么。我国合同法在继承大陆法体系的传统上， 也引进了该制度，所以，研究预期违约制度对于学习和研究?合同法?有着重要意义。一、预期违约制度的渊源与开展预期违约根源于英美法，这一概念的本身很容易使人感觉 它的自相矛盾，因为违约是当事人不履行合同的义务，合同的 履行期届满之前，当事人没有义务履行合同，何谓违约呢?这也是英国最早确立该规那么的 Hochster 诉 DeLaTour 一案中所遇到 的非难之一。在该案中，被告同意从 1852 年 6 月 1 日起雇佣 原告为送信人，雇佣期为 3 个月。同年 5 月 11 日，被告表示 不再雇佣原告。 5 月 22

6、日，原告诉之法院，要求损害赔偿。在 5 月 22 日和 7 月 1 日之间，原告找到了其他工作。法院判决原 告胜诉，主要理由是，原告的起诉并不过早，如果不允许他立 即起诉主张补救，而让他坐等实际违约的发生，那么他必将陷 入无人雇他的境地。对于法院来说，在一方当事人明确表示他 将不履行该合同的情况下，允许受害方缔结其他合同关系才显 得合理。 2 英国王座法院关于霍切斯特诉德拉图尔案 (Hochsterv 、 DeLaTour) 案的判决终于突破了传统的契约法理论，宣告了预 期违约规那么确实立。如果合同一方在履行期到来以前以明示声 明的方式表示拒绝履行合同，受害方有权要求立即解除合同并 请求损害赔

7、偿。此后英美国家关于预期违约的判例都是由明示 声明的方式构成，然而在许多情况下，合同一方的行为或履行 能力上的明显瑕疵会产生与语言构成的毁约同样的后果。终于 在 1894 年的英国王座法院关于辛格夫人诉辛格一案 (Syngev 、 synge) 的判决中又宣告了默示预期违约规那么确实立，进一步完 善了预期违约制度。该案的判决使一方当事人在合同规定的履 行期限到来之前，因其自身行为或某些客观情况说明他将不履 行或不可能履行合同时，对方可以要求立即解除合同并请求损 害赔偿。英国王座法院的两个判例很快得到英美国家其他法院的引 用和遵循，预期违约规那么也在实践中得到正式确立。美国的成 文示范法?统一商

8、法典?和?合同法重述?在美国合同法理论 与司法实践中发挥着重要作用。而由美国法学会和美国州法委 员会起草并竭力推广各州采用的?统一商法典?第 2609 、 2610 条对预期违约制度作了明确具体的规定。美国法学会组织 众多学者、法官、律师编写的?合同法重述? (第二版 )把预期违 约规那么上升为美国合同法上的一项普遍原那么。 3我国于 1980 年参加的?联合国国际货物销售合同公约?也明确规定了预期违约规那么，依违约程度的不同，公约将其分 为预期根本违约和预期非根本违约两种类型，但根本包含了明 示预期违约的内容，救济方法也根本相同。现今，预期违约制 度已被包括我国在内的许多国家所接受。二、预期

9、违约制度的法律特征及构成要件预期违约不同于实际违约，预期违约是在合同的履行期限 到来之前的毁约，而不同于实际履行中的实际违约。一预期违约的法律特征预期违约具有以下法律特征：第一、预期违约发生于合同 的履行期限到来之前，是对将来的合同义务的一种违反。而实 际违约是对已到期合同义务的违反。第二、预期违约是对期待 债权的侵害，而不是对现实债权的侵害。第三、预期违约的主 张人是合同的任何一方当事人，其唯一的条件是对方当事人具 有法律规定的将不能履行合同或者将不履行合同的危险。第四、 预期违约是一种可选择的违约救济手段，在明示预期违约情况 下，当事人一方可以直接解除合同，使合同关系消灭，并可要求预期违约

10、方承当损害赔偿责任。也可以等待合同履行期的到 来，在另一方当事人实际违约时，依照实际违约请求对方当事 人承当违约责任。在默示预期违约时，一方当事人可以中止履 行合同 (如果已有合同义务的履行时 )，要求预期违约方提供充分 的保证，如果在合理的期限内，默示违约方未能在合理的期限 内提供充分的担保的，另一方当事人可以解除合同，并可以要 求损害赔偿，如果默示预期违约方提供充分的担保的，那么因违 约情形归于消灭，另一方当事人应恢复本合同的履行。(二)预期违约的构成条件 预期违约的构成条件，因其表现形态的不同而不同。1、预期违约中的明示毁约构成条件根据英美判例，明示预期违约的构成需具备以下几个要件：(1

11、)明示预期违约必须发生在合同有效成立后合同履行期到来前 这段时间内。当事人毁约的意思表示必须是在合同履行期届至 以前作出，否那么即为实际违约 ;当事人作出的意思表示，必须明 确包含了其将要毁约的内容。如要他只是表示缺乏支付能力， 如经济困难或不情愿履行，那么不构成明示毁约。(2) 当事人将不 履行义务的意思表示必须是自愿地、无条件地、确定地、不含 糊地作出 ;?美国合同法重述?第 2 版第 250 条提出：只有在一 方自愿 (Voluntarity) 肯定地 (affirmatirely) 提出毁约的情况下才构 成明示毁约，明示毁约的意思表示不得附有任何条件。 4 如果 一方的语言是模糊其辞的

12、，不能说明其肯定将不履行其义务的 意图，该语言就不能构成毁弃合同 ;同时，毁弃合同的表示必须 是不附条件的。 (3) 当事人表示的不履行，必须是重大的，对合 同重要内容的不履行。只有当事人一方的不履行构成对另一方 当事人利益的重大威胁，使另一方当事人本可从合同履行中获 得的利益受到重大影响，致使其合同目的落空 (即构成根本的实 质性的违约 )，才构成明示毁约。 (4) 提出不履行必须没有法定理 由，如果一方享有抗辩权而提出不履行，不构成违约问题。 5 如果是不可抗力致使履行期将要届至的合同不能履行，当事人 将此种情况在履行期届至前告知对方当事人的行为不构成明示 毁约。2、预期违约中的默示预期违

13、约的构成要件默示预期违约与明示预期违约的法律构成的不同之处主要 在于：预期违约方并没有将到期不履行合同义务的意思明确表 示出来，而只是另一方根据其行为及其他一些客观情况预见到 他将不履行或可能不履行合同。究竟是否构成预期违约尚需依 据一定标准或理由对对方的情况或行为予以推断。目前在采预 期违约制度国家的判例、立法及国际公约中，主要有两种标准： 一种为美国?统一商法典?中第 2609 条规定的 “有合理理由 认为对方不能正常履行 。另一种即?联合国国际货物销售合 同公约?第 71 条所规定的标准： (1) 对方履行义务的能力有缺 陷;(2)债务人的信用有严重缺陷 ;(3) 债务人有准备履行合同或

14、履 行合同中的行为说明他将不会或不能履约。对两种标准进行比 较，我们会发现二者根本一致。默示毁约的构成要件：第一、 一方当事人预见到另一方当事人在合同履行期限到来时将不履 行或不能履行合同。只有当事人一方预见到另一方当事人有没 有能力履约或不履行合同的情形，使他的期待债权将得不到实 现时，才可能构成默示毁约。第二、一方当事人的预见须是合 理的，有确切证据的。由于默示毁约中毁约人并未明确告知对 方当事人将不履行即将届至的合同义务，所以一方当事人认为对方当事人的行为构成预期违约须有确切的证据，比方出卖人 就一特定物，同时与两个人签订了不附任何条件的买卖合同或 对方的信用发生严重缺陷，合同订立以后，

15、有屡次转移财产， 逃避债务或其他欺诈行为的。第三、必须能预见到对方将不会 或不能履行合同的主要义务。如只能预见对方将不会或不能履 行合同的次要义务，即不会构成根本性违约的，由于并未使当 事人一方的合同目的落空，其借助合同可取得的期待利益并未 受重大影响，故也不构成预期违约。第四、一方当事人的预见 必须在合同履行期届至以前，合同成立生效以后，否那么即为实 际违约。第五、对方须无明确地表示将来不履行合同义务，否 那么那么为明示毁约。三、我国?合同法?的相关规定及评价一我国合同法预期违约制度的规定 ?合同法?同时规定了不安抗辩权和预期违约两项制度。?合同法?第 68 条规定： “应领先履行债务的当事

16、人，有确切 证据证明对方有以下情形之一的，可以中止履行： 一 经营状况 严重恶化 ;二 转移财产、抽逃资金，以逃避债务 ;三丧失商业信誉;四有丧失或可能丧失履行债务能力的其他情形。当事人 没有确切证据中止履行的，应当承当违约责任。 ?合同法? 第 69 条规定： “ 当事人依照本法第 68 条的规定中止履行的， 应当及时通知对方。对方提供适当担保时，应当恢复履行。中 止履行后，对方在合理期限内未恢复履行能力并且未提供适当 担保的，中止履行的一方可以解除合同。 第 68 条所列的经营 状况严重恶化、转移财产、抽逃资金以逃避债务、丧失商业信 誉、有丧失或可能丧失履行能力的其他情形，或者有说明不愿

17、或不能履行合同义务其他行为的，属于默示预期违约范畴，对 于第 68 条下的任何情形，受害方可以行使不安抗辩权 ;如果一 方明确表示不愿或不能履行合同义务的，属于明示预期违约范 畴，受害方当事人可要求对方承当包括解除合同的违约责任。 第 68 条和第 69 条关于不安抗辩权的规定沿袭于大陆法的相关 内容。合同法在第七章 “违约责任 中的第 108 条，构建了 “预期违约 的框架，在第六章 “合同的权利义务终止 中的 第 94 条又有预期违约的影子。第 108 条：当事人一方明确表 示或者以自己的行为说明不履行合同义务的，对方可以在履行 期限届满之前要求其承当违约责任。第 94 条：有以下情形之一

18、 的，当事人可以解除合同： 一 因不可抗力致使不能实现合同目的;二履行期限届满之前，当事人一方明确表示或者以自己的 行为说明不履行主要债务 ;三 当事人一方迟延履行主要债务， 经催告后在合理期限内仍未履行 ;四 当事人一方迟延履行债务 或者有其他违约行为致使不能实现合同目的 ;五 法律规定的其 他情形。二合同法的成功与缺憾 我国的现行合同法对预期违约制度的构建从总体上看是成 功的。 68 条规定的不安抗辩权的适用范围比传统大陆法上的范 围更宽，这更有利于保护先履行一方 ;同时规定，抗辩人需有确 切证据始能抗辩，如没有确切证据中止履行，应当承当违约责 任，这又能防止不安抗辩权的滥用。第 69 条规定了抗辩方通知 的义务，这一规定有利于防止损失扩大，第 108 条第一次在整 个合同法领域确立了预期违约制度，意义很大。但是与英美国家相比，这项制度还存在不少缺陷。第一： 内容过分简单，把明示预期违约、默示预期违约合在一起规定 为“当事人一方明确表示或者以自己的行为说明不履行合同义务的，对方可以在履行期届满之前要求其承当违约责任。国是个成文法国家，法院是依据现有法条进行判案的，现行预 期违约制度如此 “精练 的规定，留给法院太多的自由空间， 可操作性实是不强。第二，对默示预期违约规定的不够明确， 统一合同法