调查取证的方法与技巧PPT课件

1、2021/7/2412021/7/242案例：笔录制作疏忽，险失重要案例：笔录制作疏忽，险失重要证据证据询问过程：在安全生产检查中，发现某工地安全员涉嫌违法，询问过程：在安全生产检查中，发现某工地安全员涉嫌违法，于是作了询问笔录。由于现场工作环境太恶劣，当事人没有携带身于是作了询问笔录。由于现场工作环境太恶劣，当事人没有携带身份证件在身上，执法人员也只能表示理解。制作过程中，执法人员份证件在身上，执法人员也只能表示理解。制作过程中，执法人员询问了当事人的姓名、电话号码等相关信息并填写在笔录中，当日询问了当事人的姓名、电话号码等相关信息并填写在笔录中，当日笔录制作完毕。但是，几天后当执法人员取得

2、当事人的身份证复印笔录制作完毕。但是，几天后当执法人员取得当事人的身份证复印件后，发现笔录中填写的被询问人的姓名以及被询问人在笔录上的件后，发现笔录中填写的被询问人的姓名以及被询问人在笔录上的签名与身份证不符，其中有一个字同音异字。经电话与当事人联系，签名与身份证不符，其中有一个字同音异字。经电话与当事人联系，他的解释是：他一向用自己签的那个名字，大家也都知道他的这个他的解释是：他一向用自己签的那个名字，大家也都知道他的这个名字，他一般不用身份证上的那个名字。不管当事人是有意还是无名字，他一般不用身份证上的那个名字。不管当事人是有意还是无意，这个笔录必须重新做了。所幸这个案子的其他证据已经充分

3、获意，这个笔录必须重新做了。所幸这个案子的其他证据已经充分获得，当事人认可了自己的违法行为应当受到处罚，所以他配合我们得，当事人认可了自己的违法行为应当受到处罚，所以他配合我们重新做了笔录。但是如果没有其他有力证据，笔录又出现了这样的重新做了笔录。但是如果没有其他有力证据，笔录又出现了这样的问题，这个案子就很难继续下去了。问题，这个案子就很难继续下去了。2021/7/243 一、询问的原则一、询问的原则1、合法原则、合法原则 询问是执法人员依法执行公务时享有询问是执法人员依法执行公务时享有的一项权利，是一项重要公务行为，必须的一项权利，是一项重要公务行为，必须依法进行。依法进行。烟草专卖法实施

4、条例烟草专卖法实施条例第四第四十九条赋予了烟草专卖行政主管部门查处十九条赋予了烟草专卖行政主管部门查处案件时可以行使的权利。案件时可以行使的权利。2021/7/244一、询问的原则一、询问的原则2、实事求是的原则、实事求是的原则执法人员应当做到全面调查，客观取证，执法人员应当做到全面调查，客观取证，耐心听取被询问人的陈述，不允许先入为耐心听取被询问人的陈述，不允许先入为主去询问。主去询问。2021/7/245一、询问的原则一、询问的原则3、重证据、重调查研究，不轻信陈述的原、重证据、重调查研究，不轻信陈述的原则。则。询问取得的成果固然重要，但是人的陈述询问取得的成果固然重要，但是人的陈述具有不

5、确定性，并且被询问人有趋利避害具有不确定性，并且被询问人有趋利避害的本能反映，所做的陈述带有主观色彩，的本能反映，所做的陈述带有主观色彩，往往具有不确定性，需要调查属实，经过往往具有不确定性，需要调查属实，经过严格审查判断，才能作为证据使用。严格审查判断，才能作为证据使用。2021/7/246一、询问的原则一、询问的原则4、严禁诱供、指供的原则。、严禁诱供、指供的原则。诱供、指供只会将办案工作引入岐途，不诱供、指供只会将办案工作引入岐途，不仅取得的询问结果无效，还会造成损害当仅取得的询问结果无效，还会造成损害当事人的权益、损害执法机关形象的后果，事人的权益、损害执法机关形象的后果，严重的会构成

6、犯罪，得不偿失。严重的会构成犯罪，得不偿失。2021/7/247二、询问的基本步骤二、询问的基本步骤1、表明身份，出示证件2、了解被询问人的基本情况3、告知被询问人的权利和义务2021/7/248 三、询问前的准备三、询问前的准备 1、确定合适的询问人2、了解案件情况3、制定询问计划2021/7/249 四、询问技巧2021/7/2410案例：案例：巧妙分次询问，锁定违法主体巧妙分次询问，锁定违法主体 询问过程：在安全生产教育培训资料检查中执法人员发现某公司工人名单中有一询问过程：在安全生产教育培训资料检查中执法人员发现某公司工人名单中有一人年龄未满人年龄未满18岁，可能会存在安排未成年人从事

7、有职业危害的工种的行为，并岁，可能会存在安排未成年人从事有职业危害的工种的行为，并初步怀疑是该公司人事经理的责任。执法人员没有立刻提出质疑，在进入车间生初步怀疑是该公司人事经理的责任。执法人员没有立刻提出质疑，在进入车间生产现场检查后，留心寻找该名工人，拍得了该名未成年人正在有职业危害的流水产现场检查后，留心寻找该名工人，拍得了该名未成年人正在有职业危害的流水线作业的照片，取得了人员培训记录和现场照片这两样证据，监察人员开始研究线作业的照片，取得了人员培训记录和现场照片这两样证据，监察人员开始研究询问笔录，力争形成完整的证据链，最终决定分两次询问人事经理。在对人事经询问笔录，力争形成完整的证据

8、链，最终决定分两次询问人事经理。在对人事经理的首次询问中，执法人员首先问了该公司的人事制度、该公司各个存在职业危理的首次询问中，执法人员首先问了该公司的人事制度、该公司各个存在职业危害的流水线等相关外围问题，经当事人核对后签名，第一份笔录制作完毕。随后，害的流水线等相关外围问题，经当事人核对后签名，第一份笔录制作完毕。随后，执法人员询问了该名未成年工人是否是该公司职工，在哪个工序工作。这时，当执法人员询问了该名未成年工人是否是该公司职工，在哪个工序工作。这时，当事人意识到了可能是哪里出了问题，但是第一份笔录已经签字，表明他是知晓该事人意识到了可能是哪里出了问题，但是第一份笔录已经签字，表明他是知晓该工序存在职业危害的，无法推脱说自己不知道该工序存在职业危害，只好以积极工序存在职业危害的，无法推脱说自己不知道该工序存在职业危害，只好以积极合作的态度讲明情况，希望执法人员从轻处理，并在第二份笔录上签字。这样处合作的态度讲明情况，希望执法人员从轻处理，并在第二份笔录上签字。这样处理，有效地避免了如果把两个问题同次询问，当事人出现不配合的情况，提高了理，有效地避免了如果把两个问题同次询问，当事人出现不配合的情况，提高了文书制作效率。文书制作效率。 2021/7/2411 四、询问技巧四、询问技巧试探性试探性发问发问如：“你叫什么名字？”、“年龄？”、“文化程度”