浅谈工程项目中索赔管理的运用

1、I精品文档就在这里各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有浅析工程项目中索赔管理的运用近年来，随着我国建设工程水平的日渐提高并进一步与国际市场接轨，项目 施工过程中不可避免的工程索赔变得尤为突出，工程中的索赔管理也越来越受重 视，而索赔是否成功，又会最终影响到工程项目的最终成本和工期。 业界有一句 话说“中标靠低价，理论靠索赔”就反映出索赔对工程项目的重要性。但是，索 赔也应遵循合法合理的原则。究竟在实际工程项目过程中应该如何更好地做好索 赔管理，发挥索赔的作用，本文将就现实中工程项目中索赔管理存在的问题进行 分析，并探讨如何更好地在工程项目中发挥索赔管理的作用。

2、一、工程项目索赔的特征工程项目索赔通常是在在工程合同履行过程中，发、承包方中有一方出于非 自身引起的原因，或者是对方没有依照合同正确履行而造成经济损失或权利损 害，因而通过一定的合法程序向对方提出费用或工期赔偿的要求。经济损失是指因为对方的原因而造成合同规定之外的额外支出，比如管理费、材料费等；权利损害是指一方虽然没有经济上的损失， 也其权利受到了损害，比如由于恶劣的天 气造成的对工程进度的不利影响等。工程项目索赔具有以下特征：第一，索赔是发生在双方签订的合同的基础上 的。索赔是工程施工过程中有一方没有依照合同正确履行而造成对方的损失，因此索赔必须符合工程承包合同，索赔能否成立要看客观发生的事

3、实是否符合合同 的规定。第二，索赔具有滞后性。只有在工程项目中有一方在事实上受到经济损 失或权利损害，才能向对方提出索赔，因此索赔的行为是发生在实际的经济损失 或权利损害之后的。第三，索赔必须经双方确认才能生效。索赔是合同一方向另 一方提出的要求，是单方的行动，要使索赔成立并具有最终的约束力， 必须经双 方共同确认才能生效。第四，索赔是合同双方共有的权利。合同双方是具有平等 的索赔权利的，承包一方有权利依据合同合法地向发包一方索赔， 发包一方同样 可以依据合同合法地向承包一方索赔，只要索赔的条件合理、合法。第五，索赔 是发生在整个工程从始到终过程中的。从合同签订、项目施工的合同执行过程， 到最

4、后工程结算审计并最终终止合同关系，索赔的行为是贯穿在这整个过程的， 在这个过程双方都具有索赔权利。二、工程项目中引发索赔的因素工程项目中索赔管理的必要性在于，项目过程中有各种各样的原因都可能导 致索赔的发生，因而如何处理好索赔行为就成为必要的管理内容。具体说来，索赔的起因大致可以分为以下三种：第一，环境变化所决定的索赔。包括自然环境 比如恶劣的气候条件引起的损失，以及建设现场发生的环境变化，如沉降等现象 所引起的损失。第二，合同变更所决定的索赔。比如业主提出了与原先合同签订 的不同的要求、工程的其他变更、各方对合同的不同理解而引起的索赔等。 第三， 价款方面变化所决定的索赔。比如，价格变动，设

5、计用料与市场实际供货价格规 模不同，拖延支付工程款等。第四，施工索赔。例如增减工程量的索赔、工程中 人为障碍引起的索赔。第五，其他在工程施工过程中无法预见性因素所导致的索 赔。因为工程项目一般具有规模大、周期长、事项多的特点，而且一般在施工过 程都会伴随着变更的发生，所以造成索赔的因素很复杂，需要在工程项目的开展 的过程中结合具体施工的施工情况作出判断。 这也就决定了索赔管理本身是一种 动态的且细致的管理行为，并且应该是贯穿在整个工程的开展过程的。三、工程项目中索赔管理的运用上文提到，索赔行为的发生是贯穿在整个工程始终的，因此，索赔行为的管 理也应充分考虑到整个工程过程中的各个环节。本文从整个

6、工程开展的过程进行 时间上的纵向考量，对于工程项目中索赔管理的运用， 提出分为前期管理、中期 管理和后期管理三个阶段。（一）索赔的前期管理索赔的前期管理涉及到三个方面。第一是尽早树立正确的意识。首先应该认识到索赔是在工程实施过程中用来维护权利的一个方式和手段，应该摒弃那种认为索赔会伤双方和气、多一事不如少一事的思想观念。其次，要提前熟悉各种 政策法规。索赔工作是需要复合型人才的。索赔工作既涉及到工程技术，也与相 关的政策、法律法规密切相关，对这些情况熟悉与否，对索赔的中后期管理有直 接的影响。因此，在索赔前期就应该留心收集相关信息情报，才会在工程进展过程中及时反应过来是否应该应该索赔、如何索赔

7、、采取什么相应的措施索赔。再 次,要高度重视施工现场的自然条件。施工现场自然条件是难以改变的客观因素， 在施工过程中只能去适应、去避开以免影响工程。索赔前期就应尽量细致地收集 特种自然条件的情况，比如，是否有地下管道、隧道、人防工程等公共设施或废 弃建筑物，是否存在地下水、溶洞、沉陷等各种地质资料等，要尽早仔细地做好 勘察设计工作，尽量避免因勘察失误而影响工程。 对于一些可能会对施工产生影 响的条件，比如地下管道等，要及早采取措施，做好拆除、消除工作。优化设计 是一个关键的方面。考虑周全、规划到位的设计，能够消除因施工中设计不合理 造成的设计变更而引起的索赔。可见，作为一项系统工作的索赔管理，

8、不应该在 施工过程中发生了问题再被动地做出反应， 而应该从一开始加以重视从各个方面 着手准备。（二）索赔的中期管理毫无疑问，索赔的中期管理是整个索赔工作最重要的部分。前期管理只是从 预防争议的角度出发，为中期管理做准备。中期管理是解决争议、维护权利、获 得赔偿的实际阶段，中期管理从大的方面分类，可以分为对事的管理和对人的管 理。其中，对事的管理要注意：第一，及时反映施工过程中的新问题、新变化。对于施工过程中遇到的问题 要及时提出，因为问题在前期阶段通常具有可控性， 各方可通过共同协商、互相 配合、共同制定方案并解决问题。如果对于问题不及时发现，或者发现了不及时 反映，拖延到后期会造成问题无法补

9、救的局面， 也就可能制造了违约和对方索赔 的条件。第二，做好档案备份，详细记录施工现场的各种情况。在国内，由于我们向 来缺乏一种制度文化，导致很多事情在发生前和发生的过程中都缺乏约束， 直到 发生后才采取方法补救。工程项目中的索赔管理也存在着这样的问题。 在施工过 程中不重视记录施工现场的情况，等到准备索赔时却又拿不出证据导致索赔失 败。因此，索赔的中期管理，要对施工现场发生的各种情况进行详细的记录，这 些是日后形成索赔报告的重要资料。第三，形成制度，书面确认变更指令。在工程施工过程中，由于事情繁琐且 琐碎，习惯上有些指令只是口头下指令。 这样的行为确实提高了效率，但却为日 后索赔失败埋下了伏

10、笔，毕竟“口说无凭”，事后如果被指擅自变更也找不出证 据证明有口难言。因此，要形成书面确认变更指令的制度，做到监理工程师、业 主的变更经过书面的确认才进行施工变更，否则应不予支持。第四，认真编制索赔报告。在索赔的中期管理中，如果索赔行为发生，有了 前面三点的准备则将进入对索赔是否成功的至关重要的一步：编制索赔报告。索赔报告看似简单，因为有了以上准备，材料基本已经完备，但索赔报告的编制也 是一项很有技巧性的工作，需要认真对待。一份具有说服力的索赔报告作为索赔 行为的证据，应该是规范的、真实的、完整的、及时的、有条理性的、清晰具体、具有强有力的论述性的。首先编制索赔报告应该具有档案学的指导思想，将

11、各类证据分门别类按一定的顺序排列好。比如，合同类的文件，包括招标文件、保险 合同、施工合同、开工合同、技术规范、工程图纸等；工程各项来往文件，比如 变更指令、信函、通知、请示、报告等；工程施工过程的各种数据报表、以及图 片类的、文字类的、数据类的等等各种分类。其次，在报告编制过程中要注意突 出重点，对于要索赔的项目，要以尽可能详细周到的材料要证明，逻辑清晰、图 文并茂。除了索赔申请书，还要有科学合理的损失费用清单、现场描述、施工处 理方案以及施工日志及监理日志， 附上的照片应该清晰、角度好，能反映出具体 问题。以上这些材料，也有赖于自索赔的前期管理以来的所有准备工作，可见索赔是一项连续性的系统

12、管理工作。由于工程项目整个过程都是靠“人”在实施在推进，索赔管理也是靠“人” 来执行，因此在索赔过程中对人的管理也应该重视。 重点应该做到一下两个面的 教育与培训，以提高索赔管理人才的能力：第一，提高工程建设人员的风险意识。对各类工程建设人员应该提供一定的 风险意识的培训与教育，使风险管理贯穿经营管理与合同索赔管理以及施工管理 整个过程。包括要落实到专人负责收集、整理、积累、保管和归档施工过程中所 有合同、记录、数据等材料，如果是中途有人员变动，也应及时做好交接工作， 以防需要编制索赔报告时发现材料残缺又找不到负责人。第二，培养索赔谈判技巧。作为索赔证据的材料是客观的既定的，但在索赔 的谈判过

13、程中，“人”的因素却非常重要。由于谈判过程中是“人”在起主导作 用，因此谈判技巧是不容忽视的细节。在态度上，应保持礼貌、友好、克制的态 度。正如前文所提到的，索赔是一个维权的正常手段，所以在心态上应该摈弃那 种觉得不好意思开口，或是觉得对方就是应该赔没必要将道理等片面的态度。其 次，在谈判前应该根据材料、实际情况以及对对方的了解制定不同的谈判方案， 以备随机应变。要从长远利益的角度、为对方着想的姿态上争取双方取得共识， 最终索赔成功。（三）索赔的后期管理当下有种不正确的认识，是认为当索赔成功的时候索赔管理的行为就已经结 束。其实索赔成功之后还应该有一个后期反馈的管理。 要将之前的材料整理归档， 认真反思索赔过程中存在的问题、 总结取得成功的原因与经验，归纳各类索赔事 件发生的概率与结果，指导以后的工作如何更好地规避合同风险。 精品文档I精品文档就在这里各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有四、结语工程索赔是合同管理的重要环节，是实践性很强的