国际工程合同及其在管理中的作用

1、国际工程合同及其在管理中的作用开栏语：合同在国际工程中占据着中心地位，体现了相矢的法律法规和惯例，规 范了当事人的权利、责任与义务以及工程实施过程中的风险分担，是国际工程参 与各方实施工程管理的基本依据。合同的签订和管理是搞好国际工程项目的矢键。 没有合同意识，项目整体目标不明：没有合同管理，项目不可能实现预期目标。国际工程是指一个工程项目的策划、咨询、融资、采购、承包、管理以及培 训等阶段或环节，其主要参与者来自不止一个国家或地区，并且按照国际上通用 的工程项目管理模式进行建设管理的工程。合同在国际工程中占据着中心地位， 体现了相矢的法律法规和惯例，规范了当事人的权利、责任与义务以及工程实施

2、 过程中的风险分担，是国际工程中参与各方实施工程管理的基本依据。国际工程合同的概念、特征及分类1 国际工程合同的概念合同的概念可表述为：“合同是两个或两个以上当事人依法达成的明确相互 权利义务矢系的具有法律约束力的协议。”其本质是规定合同双方的权利、义务， 以及保证实现此类权利和义务的可靠且可操作的程序。合同具有以下特征：（1）合同是当事人之间自愿协商所达成的协议，是双方 或多方的民事法律行为；（2）合同当事人的法律地位平等：（3）合同具有法律约束 力；（4）合同必须合法。国际工程合同是指不同国家的有矢法人或个人之间，为了实现在某个工程项 目中的特定目的，所签订的确定相互权利和义务矢系的协议。

3、由于国际工程是跨 国的经济活动，因而国际工程合同远比一般国内合同复杂。2 国际工程合同的特征国际工程合同一般具有如下特点：(1) 国际工程的合同管理是工程项冃管理的核心。国际丁.程合同从前期准备 (抬编制招标文件)招投标、谈判、修改、签订到实施，都是国际工程中十分重要 的环节。只有订立一个好的合同才能保证项目的顺利实施。(2) 国际工程合同文件内容全面，包括合同协议书、投标书、中标函、合同 条件、技术规范、图纸、工程屋表等多个文件。编制合同文件时，各部分的论述 都应力求详尽具体，以便在实施中减少矛盾和争论。(3) 国际工程咨询和承包在国际上已有上百年历史，经过不断地总结经验， 在国际上已经有了

4、一批比较完善的合同范本，如：FIDIC、ICE、AIA等国际知名 机构都编制了标准的合同范本，可供我们学习和借鉴。(4) 每个工程项目都有各自的特点，“项目“本身就是不重复的、一次性的 活动，国际工程项目由于处于不同的国家和地区，不同的工程类型、不同的资金 条件、不同的合同模式、不同的业主和咨询工程师、不同的承包商，因而可以说 每个项目都是不相同的。研究国际工程合同管理时，既要研究其共性，更要研究(5) 国际工程合同制定时间长，实施时间更长。一个合同实施期短则12年，长则2030年(如BOT项目)。因而合同中的任一方都必须十分重视合同的 订立和实施。依靠合同来保护自己的权益。(6) 个国际工程

5、项目往往是一个综合性的商务活动，实施一个工程除主合 同外，还可能需要签订多个其它合同，如融资贷款合同、各类货物采购合同、分 包合同、劳务合同、联营体合同、技术转让合同、设备租赁合同等。其它合同均 是围绕主合同、为主合同服务的，但每一个合同的订立和管理都会影响到主合同 的实施。合同的签订和管理是搞好国际工程项目的尖键。工程项目管理包括进度管理、 质量管理与造价管理等，而这些管理均是以合同要求和规定为依据。项目各方都 应配备得力人员认真研究合同，管好用好合同。国际工程公司都应尽早地主动培 养一批合同专家，以满足日益对外开放的国内市场和走向国际市场实施国际工程 项目的需要。3 国际工程合同的分类国际

6、工程合同的形式和类别非常之多，有许多分类方法，如：(1)按工作范围可分为全过程总包合同(EPC Turn-key)、设计一管理承包合 同(Design-manage)、设计一采购承包合同(Design-procure)、管理承包合同 (PMC)、设计服务合同(Design service)、咨询服务合同(Procurement service)、施工或供货安装承包合同(Construct ion/Supply-Erect ion/NE)等。(2) 按计价方式可分为固定总价合同(fixed lump-sum price)、固定单价合 同(fixed unite price) ' 成本加酬

7、金合同(Cost + fee)等。(3) 按合同矢系分类，一般分为总承包合同(Main Contract)和分包合同 (Construction Subcontract) °分包合同包括施工分包、设计分包、劳务分包 (Labor Subcontract)、设备材料供应分包(EM Subcontract)、运输分包 (Transportat ion Subcontract°国际工程合同的基本内容国际工程合同的基本内容依照合同类型的不同而有所不同作为一种法律矢 系来说，其内容就是当事人享有的权利和承担的义务；作为一种法律文书来说， 其内容是指合同的各项条款。此处所指的合同内容即

8、据以确定当事人权利义务和 责任的合同条款。根据有矢法律规定及工程实践，合同的基本条款可分为两大部 分，即合同的必备条款和合同的选用条款。1 合同的必备条款合同的必备条款指一项合同必须具备的条款，若合同中缺少这类条款，或这 类条款不明确，合同就很难履行，甚至导致合同本身不成立。概括各类合同，下 列条款一般是必备条款：(1 )矢于合同当事人的名称或姓名、国籍、住所的条款。(2)矢于签约日期、地点的条款：合同成立日期是确定合同有效期的起点，签约地点是日后确定司法管辖权和选择适用法律的根据之一“(3)矢合同标的种类、范田、技术条件、质最、标准、数量的条款。（4）矢于价格条件、支付金额、支付方式和各种附

9、带费用的条款。 （5）矢于合同履行的期限、地点和方式的条款。 （6）矢于违反合同的赔偿和其它责任的条款：合同依法成立后，不按照合同规定 履行可能有多种原因。合同中规定违约责任条款，可维护合同的严肃性，督促当 事人切实履行合同，这类条款应明确当事人承担违约责任的方式。2.合同的选用条款（1 ）矢于合同能否转让或合同转让的条件（2）矢于合同发生争议时的解决方法：合同发生争议时，及时解决合同争议可有效地维护当事人的合同利益。 当事人可以在合同中约定解决争议的办法，即约定在协商调解不成时，或不经协 商调解解决时，是通过仲裁，还是通过诉讼来解决纠纷。（3）矢于合同使用的文字及其效力。（4）其于履行合同承

10、担风险责任的界限的条款：所谓承担风险责任的界限是指合同标的物的风险责任何时由一方转移到另一方。（5） 矢于标的物保险范国及保险费由何方负担的条款。（6）矢于合同的担保条款： 合同的担保是抬合同当事人一方或第三方以确保合同能够切实履行为目的，应另 一方之要求，而采取的保证措施。合同的担保是通过签订担保合同或担保条款表 现出来的，通常采用在合同中订立担保条款这种法律形式，来保证合同的全面履 行。（7）矢于不可抗力条款：不可抗力条款是规定不可抗力事故的范围，通告发生不可抗力事故的时限及方法，应提供的证明不可抗力的文件，负责事项以 及善后处理办法等条款。（8）矢于索赔条款：在索赔条款中，应确定解决索赔

11、的基本原则，提出索赔的期限，提出索赔的通知方法及证明文件等。上述条款无论是必备条款，还是选用条款，都是对一般合同而言的。对于某些合同，凡法律有特殊规定的，当事人还应依照有矢的法律规定商订合同条款， 以使合同条款趋于完备。此外，还有一些不必由当事人协商即成为合同内容的条 款，这是抬有矢法律中规定的内容，就这些内容，当事人不论是否协商，是否写 入合同，概不影响合同的效力，均为合同条款。3.合同的附件在合同的主件之外，对合同中某些未能详尽说明的内容，一般作为合同的附 件在合同中说明，附件是合同的组成部分，与合同主件具有同样的法律约束力。 不同种类的合同，附件的内容也不相同。合同管理与工程项目管理的矢

12、系合同管理指参与项目各方应在合同实施过程中自觉地、认真严格地遵守所签 订合同的各项规定和要求，按照各自的职责，行使各自的权力，履行各自的义务， 维护各方的权利，发扬协作精神，处理好“伙伴矢系”，做好各项管理工作，使 项目目标得到完整的体现。其本质是以合同为保障机制，保证自己一方达到最佳 利益，服务于整个项目管理目标。合同管理的基础是掌握合同知识和管理技能： 合同管理的前提是企业内部组织管理的井然有序；合同管理的行为包括合同的签 订、执行、补救等。工程项目管理一般包括发起、计划、执行、控制和收尾五个过程，涵盖项目 整体管理、项目范围管理、项目时间管理、项目成本管理、项目质最管理、项目人力资源管理

13、、项目沟通管理、项目风险管理、项目采购管理。工程合同、合同 管理、工程项目管理三者矢系如图1所示。由工程合同到合同管理，再到工程项目管理，工作范围逐渐扩大，且后者涵盖了 前者所述内容，如图中实线所示。图中虚线则表示工作的从属矢系，企业职能部 门的管理包括企业内部管理与企业外部管理，根据不同的项目组织形式，处于不 同的地位。项目费用管理、逬度管理、质it管理、HSE管理等均与合同管理密切 相矣，按照合同规定的程序与方法进行执行与控制，如图2所示。工程合同的全过程管理虽然合同是有矢双方的一个协议，包括若干合同文件，但合同管理的深层涵义，应该引伸到合同协议签订之前，直至工程竣工。工程合同的全过程管理

14、应做好以下四个方面的工作:1 做好合同签订前的各项准备工作虽然合同尚未签订但合同签订前各方的准备工作（特别是业主一方）对做好 合同管理至矢重要。这些准备工作包括合同文件草案的准备、各项招标工作的准 备，做好评标工作，特别是要做好合同签订前的谈判和合同文稿的最终定稿。在合同中既要体现出衽商务上和技术上的要求有严谨明确的项目实施程序, 又要明确合同双方的义务和权利。对风险的管理要按照合理分担的精神体现到合同条件中去。2 合同实施阶段这一阶段是实现合同内容的重要阶段，也是f 相当长的时期。在这个阶段 中，合同管理的具体内容十分丰富，一般也能得到企业的重视。3 解协作精神合同实施过程中应该提倡项目中各

15、方的协作精神洪同实现合同的既定目标。在合同条件中，合同双方的权利和义务有时表现为相互间存在矛盾相互制约的矢系，但实际上'实现合同标的必然是一个相互协作解决矛盾的过程，在这个过 程中工程师起着十分重要的协调作用。一 成功的项目，必定是业主、承包商以 及工程师按照一种项目伙伴矢系（Partnership），以协作的团队精神（TeamSpirit）来共同努力完成项目。目前国外在国际工程合同管理中，非常注意提倡这种精神。4 合同实施后评价合同实施后评价包括合同签订情况评价哈同执行情况评价和矢键合同条款 分析，如对费用'工期、质量的影响等。评价形成书面文件后用于工程总结，总 结经验、吸取

16、教训，是业主（对其他各方也一样）“知识管理”的一部分，用于提 高今后项目的合同管理水平。正确认识合同管理国际工程的各项活动都基于双方之间的合同，因此合同管理在国际工程管理 中処于十分重要的地位。从实践上看，我国承包商对工程合同的管理可以分为三 个层次：第一个层次是“不读不懂，做事一厢情愿”。在招投标阶段不注意研究招标 文件，在实施阶段不认真研究合同的规定，而只是靠自己狭隘的经验或良好的愿 望来实施工程，看起来这种做法很“果敢” ' 很“合情”，但到头来往往是一厢 情愿 吃亏的最终是自己。第二个层次是“既读且懂，教条僵化使用”。虽然对合同认真学习了，甚至 对合同条款十分熟悉，但在工程实施过程中 只是“僵硬”地使用，在与对方的 交往中，无论口头或书面，开口闭口谈合同规定，这种表面的“严谨”往往在实 践中失去灵活性和