水利工程档案管理

1、第八章第八章 水利工程档案资料管理水利工程档案资料管理史玉琼史玉琼二二O一一年十月一一年十月联系电话：联系电话邮件：邮件：第一节第一节 档案资料管理概述档案资料管理概述一、水利工程档案概念：是水利工程在前期、实施、一、水利工程档案概念：是水利工程在前期、实施、竣工验收等各建设阶段过程中形成的，具有保存价竣工验收等各建设阶段过程中形成的，具有保存价值的文字、图纸、图表、声像等不同形式的历史记值的文字、图纸、图表、声像等不同形式的历史记录。录。 二、二、水利工程档案是国家档案的重要组成部分水利工程档案是国家档案的重要组成部分。依依照档案法规要求，做好水利工程档案工作，是工

2、程照档案法规要求，做好水利工程档案工作，是工程参建各方共同的职责和任务参建各方共同的职责和任务，是维护国家利益，保，是维护国家利益，保护自已合法权益，提高管理水平和应急能力的需要。护自已合法权益，提高管理水平和应急能力的需要。三、水利工程档案的作用：三、水利工程档案的作用：1.是工程建设审计工作审计工作的依据2.是工程验收工程验收的依据3.是质量评定质量评定的依据4.是工程建设质量查查、改改的依据和凭证四、档案管理的依据四、档案管理的依据v1、水利工程建设项目档案管理规定水利工程建设项目档案管理规定（水办2005480号）v2、水利工程建设项目档案验收管理办法水利工程建设项目档案验收管理办法(

3、水办2008336号)v3、水利工程建设项目验收管理规定水利工程建设项目验收管理规定（水利部30号令）v4、水利水电建设工程验收规程水利水电建设工程验收规程（SL2232008 ）v5、水利基本建设项目竣工决算审计暂行办法水利基本建设项目竣工决算审计暂行办法(水监水监2002370号号)v6、建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例（2000年年1月月30日，国务院日，国务院令第令第279号）号）五、竣工验收主要是资料的验收v验收：法人验收，政府验收v工程档案资料的验收要求作专项验收v1、保证资料v2、自检复核资料v3、质量评定资料v4、工程验收资料工程验收资料六、工程档案要求真实、完整、准确

4、、系统六、工程档案要求真实、完整、准确、系统真实：真实：是要求没有虚假的资料是要求没有虚假的资料完整：完整：是要求工程档案资料不能缺项，即所有应归档材是要求工程档案资料不能缺项，即所有应归档材 料的类项必须齐全料的类项必须齐全准确：准确：是指档案资料所反映的内容要准确，其中包括文字、是指档案资料所反映的内容要准确，其中包括文字、数字、图形都要准确，特别是竣工图要能准确反映工程数字、图形都要准确，特别是竣工图要能准确反映工程建设的实际状况建设的实际状况系统：系统：是指所有应归档的文件材料，应保持其相互之间的是指所有应归档的文件材料，应保持其相互之间的有机联系，相关的文件材料要尽量放在一起，特别要

5、注有机联系，相关的文件材料要尽量放在一起，特别要注意工程项目文件材料的成套性意工程项目文件材料的成套性七、图片、照片、录音、录像和电子文件的归档七、图片、照片、录音、录像和电子文件的归档 反映建设项目建设过程的图片、照片、录音、录像等声像材料和电子文件材料，都是工程档案的重要内容，应做好这部分材料的收集、整理工作，关键是要及时整理，要将不同种类要将不同种类(照片或录像照片或录像)的声像或电子材的声像或电子材料分别立卷。料分别立卷。(单项工程照片资料至少应有：工程原貌、施工过程、单项工程照片资料至少应有：工程原貌、施工过程、竣工三张照片竣工三张照片)八八、如何汇总如何汇总、移交工程档案资料移交工

6、程档案资料 1.实行总承包的，应由总承包单位负责向建设与管理单位移交2.实行分包的，应由各承包单位向建设单位移交，或由建设单位委托一个承包单位汇总后，再向建设与管理单位移交3.实行监理制度的，应由监理部门负责实行监理制度的，应由监理部门负责审查审查合格合格后，再由各有关单位向建设与管理单位移交后，再由各有关单位向建设与管理单位移交审查与移交均应履行签字手续审查与移交均应履行签字手续九、工程档案资料的移交与接收时间九、工程档案资料的移交与接收时间 移交与接收工程档案资料的时间，应视工程移交与接收工程档案资料的时间，应视工程建设的实际情况而定。建设的实际情况而定。 一般情况，单位工程完工后，就应完

7、成有关一般情况，单位工程完工后，就应完成有关工程档案的收集、整理工作，随后即可进行档案工程档案的收集、整理工作，随后即可进行档案资料移交与接收工作。资料移交与接收工作。 整个工程档案资料整个工程档案资料(包括竣工验收的文件材料包括竣工验收的文件材料)的的交接工作，应在竣工验收后的交接工作，应在竣工验收后的3个月内完成。项个月内完成。项目尾工档案资料的交接工作，应在尾工完工后的目尾工档案资料的交接工作，应在尾工完工后的一个月内完成。一个月内完成。 十、工程档案要坚持集中统一管理十、工程档案要坚持集中统一管理集中统一管理集中统一管理本单位的全部档案，这是档案法档案法赋予每个单位档案部门的职责。十一

8、、工程档案不合格，工程不能验收十一、工程档案不合格，工程不能验收 工程档案资料客观、真实地记录了建设活动的过程与结果，这些档案资料与工程建设的关系十分密切，因而成为工程建设不可缺少的重要组成部分。所以档案工作也就成为工程建设过程中的一个必要环节 工程档案资料达不到要求的，不能算完工程档案资料达不到要求的，不能算完成工作任务，没有完成工作任务的工程，当成工作任务，没有完成工作任务的工程，当然不能进行验收。然不能进行验收。十二、工程档案整理未达到要求，不能返还工十二、工程档案整理未达到要求，不能返还工程质量保证金程质量保证金 工程档案的质量，是衡量工程建设各阶段(包括勘测、设计、施工、监理)工作质

9、量的重要内容之一。如果工程档案不合格，说明工程建设工作质量还存在一定的问题。质量存在问题，其质量保证金当然不能返还。水利部水利工程建设项目档案管理规定水利工程建设项目档案管理规定水水建建2005480号号有明确规定。第二节第二节 验收应提供的档案资料验收应提供的档案资料v一、验收必须提拱的资料一、验收必须提拱的资料v1 工程建设管理工作报告工程建设管理工作报告项目法人项目法人v2 工程建设大事记工程建设大事记项目法人项目法人v3 拟验工程清单、未完工程清单、未完工拟验工程清单、未完工程清单、未完工程的建设安排及完成时间程的建设安排及完成时间项目法人项目法人v4 技术预验收工作报告专家组v5 验

10、收鉴定书（初稿）验收鉴定书（初稿）项目法人项目法人v6 度汛方案度汛方案项目法人项目法人v7 工程调度运用方案工程调度运用方案项目法人项目法人v8 工程建设监理工作报告工程建设监理工作报告监理机构监理机构v（报告应严格按照（报告应严格按照水利水电建设工程验收水利水电建设工程验收规程规程SL223-2008,格式进行编写，各报告格式进行编写，各报告数据应真实一致）数据应真实一致）v9 工程设计工作报告工程设计工作报告，设计单位，设计单位v10 工程施工管理工作报告工程施工管理工作报告，施工单位，施工单位v11 运行管理工作报告运行管理工作报告，运行管理单位，运行管理单位v12 工程质量和安全监督

11、报告工程质量和安全监督报告，质安监督机，质安监督机构构v13 竣工验收技术鉴定报告，技术鉴定单位v14 机组启动试运行计划文件，施工单位v15 机组试运行工作报告，施工单位v16 重大技术问题专题报告，项目法人二二、验收应准备的备查档案资料验收应准备的备查档案资料v1 前期工作文件及批复文件前期工作文件及批复文件，项目法人v2 主管部门批文主管部门批文，项目法人v3 招标投标文件招标投标文件，项目法人v4 合同文件，合同文件，项目法人v5 工程项目划分资料工程项目划分资料，项目法人v6 单元工程质量评定资料单元工程质量评定资料，施工单位v7 分部工程质量评定资料分部工程质量评定资料，项目法人v

12、8 单位工程质量评定资料单位工程质量评定资料，项目法人v9 工程外观质量评定资料工程外观质量评定资料，项目法人v10 工程质量管理有关文件工程质量管理有关文件，参建单位v11 工程安全管理有关文件工程安全管理有关文件，参建单位v12 工程施工质量检验文件工程施工质量检验文件，施工单位v13 工程监理资料工程监理资料，监理单位v14 施工图设计文件，施工图设计文件，设计单位v15 工程设计变更资料工程设计变更资料，设计单位v16 竣工图纸竣工图纸，施工单位v17 征地移民征地移民有关文件，承担单位v18 重要会议记录重要会议记录，项目法人v19 质量缺陷备案表，质量缺陷备案表，监理机构v20 安

13、全、质量事故资料安全、质量事故资料，项目法人v21 阶段验收鉴定书，项目法人v22 竣工决算及审计资料竣工决算及审计资料，项目法人v23 工程建设中使用的技术标准工程建设中使用的技术标准，参建单位v24 工程建设标准强制性条文工程建设标准强制性条文，参建单位v25 专项验收有关文件专项验收有关文件，项目法人v26 安全、技术鉴定报告，项目法人v27 其他档案资料第三节第三节 重点把关的资料重点把关的资料v一、单元（工序）质量评定表v单元（工序）工程完工后，应及时评定质量等级，并按现场检验结果，如实填写评定表。监理监理人员现场检验应遵守随机取样原则人员现场检验应遵守随机取样原则。v施工单位由负责

14、终验的人员签名负责终验的人员签名，监理人员复核质量等级并签字 。必须由本人按照身份证上的姓名签字，不得使用化名，也不得由旁人代签名 （其他要求详见水利工程施工质量评定表填表规则）v二、重要隐蔽单元工程或关健部位单元工程二、重要隐蔽单元工程或关健部位单元工程质量等级签证表质量等级签证表v1施工单位自评意见：施工单位自评意见：1、自评意见、自评意见 2、自评质量等级，自评质量等级，终检人员签名终检人员签名v2监理单位抽查意见：监理单位抽查意见：监理工程师签名监理工程师签名v3联合小组核定意见：联合小组核定意见：1、核定意见、核定意见 2、质量等级质量等级 合格，优良合格，优良v4联合小组人员签名：

15、项目法人、监理单联合小组人员签名：项目法人、监理单位、设计单位、施工单位、运行管理单位位、设计单位、施工单位、运行管理单位v备查资料备查资料v1地质编录v2测量成果v3检测试验报告检测试验报告岩心试验、软基承载力试验、结构强度等v4影像资料v5其他v三、三、分部工程施工质量评定表分部工程施工质量评定表v（1）单元工程质量统计，分不同单元工程）单元工程质量统计，分不同单元工程种类统计，分别统计各有多少单元工程，种类统计，分别统计各有多少单元工程，全部合格全部合格，其中优良单元工程多少个。，其中优良单元工程多少个。v2施工单位自评意见 v质量等级：合格 优良（70%以上单元工程优良，以上单元工程优

16、良，90%以上重要隐蔽单元工程优良、中间产品质量全部合格，以上重要隐蔽单元工程优良、中间产品质量全部合格，砼（砂浆）试块质量优良）砼（砂浆）试块质量优良）v质检部门评定人，质检部门评定人，项目技术负责人签字项目技术负责人签字（盖公章）v3监理单位复核意见 v复核意见：质量等级：合格 优良v监理工程师复核签字，监理工程师复核签字，总监或副总监签字总监或副总监签字（盖公章）v4项目法人认定意见项目法人认定意见：审查意见，质量等级：合格 优良。现场代表签字，现场代表签字，技术负技术负责人签字责人签字（盖公章）v（5）工程质量监督机构核定等级工程质量监督机构核定等级：合格：合格优良优良 核定人、核定人

17、、机构负责人签字（盖机构负责人签字（盖公章）公章）四、单位工程施工质量评定表四、单位工程施工质量评定表 v1、分部工程质量统计：共 个，全部合格全部合格，其中优良 个，优良率 %，主要分部工程优良率 %。 v2、外观质量外观质量 ： 应得 分，实得 分，得分得分率率 %。v3、施工单位自评等级：合格、优良（70%以以上分部工程优良，主要分部工程全部优良、施工质量检验上分部工程优良，主要分部工程全部优良、施工质量检验与评定资料齐全）与评定资料齐全）v评定人、 项目经理项目经理签字（盖公章）v 4、监理单位复核等级：合格优良 复核人、 总监或副总监总监或副总监签字（盖公章）v5、项目法人认定等级：

18、合格优良复核人、单位负责人单位负责人签字（盖公章）v6、工程质量监督机构核定等级：合格优良 核定人、机构负责人机构负责人签字（盖公章）五、工程项目施工质量评定表五、工程项目施工质量评定表（只有一个单位工程的项目可省略）（只有一个单位工程的项目可省略）v评定结果：本项目单位工程 个，质量全部合格。质量全部合格。其中优良工程 个，优良率 %，主要单位工程优良率 %。v监理单位意见监理单位意见：质量等级：优良，合格。总监理工程师签字，监理单位（盖公章）v项目法人意见项目法人意见：质量等级，法定代表人签字，项目法人（盖公章）v工程质量监督机构核定意见工程质量监督机构核定意见，项目质量等级：负责人签字，

19、质量监督机构（盖公章）六、单位工程施工质量检验与评定资料核查表六、单位工程施工质量检验与评定资料核查表 v1、保证资料、保证资料v1原材料原材料 v水泥出厂合格证、厂家试验报告水泥出厂合格证、厂家试验报告v钢材出厂合格证、厂家试验报告钢材出厂合格证、厂家试验报告v外加剂出厂合格证及有关技术性能指标外加剂出厂合格证及有关技术性能指标v粉煤灰出厂合格证及技术性能指标粉煤灰出厂合格证及技术性能指标v防水材料出厂合格证、厂家试验报告防水材料出厂合格证、厂家试验报告v止水带出厂合格证及技术性能试验报告止水带出厂合格证及技术性能试验报告v土工布出厂合格证及技术性能试验报告土工布出厂合格证及技术性能试验报告

20、v装饰材料出厂合格证及技术性能试验报告装饰材料出厂合格证及技术性能试验报告v水泥复验报告及统计资料水泥复验报告及统计资料v钢材复验报告及统计资料钢材复验报告及统计资料v其他原材料出厂合格证及技术性能试验资料其他原材料出厂合格证及技术性能试验资料2中间产品中间产品 v砂、石粗细骨料试验资料砂、石粗细骨料试验资料v混凝土配合比试验资料试验资料v混凝土拌和物检查资料v混凝土试件试验统计资料混凝土试件试验统计资料v砂浆拌和物及试件试验统计资料砂浆拌和物及试件试验统计资料v混凝土预制件（块）检验资料v(3) 土工试验资料（包括料场土、回填土干土工试验资料（包括料场土、回填土干密度、压实度等）密度、压实度

21、等）v 防渗试验资料防渗试验资料-为节约抽样检测成本：为节约抽样检测成本：有帷幕灌浆、高喷灌浆、冲抓回填等防渗项有帷幕灌浆、高喷灌浆、冲抓回填等防渗项目的水库除险加固工程，施工单位在做压水目的水库除险加固工程，施工单位在做压水（注水）试验进行施工质量自检前，要求通（注水）试验进行施工质量自检前，要求通知质量监督机构委托有资质的检测单位进行知质量监督机构委托有资质的检测单位进行压水（注水）试验抽检，抽检孔的位置由质压水（注水）试验抽检，抽检孔的位置由质监人员指定，抽检孔数为自检孔数的监人员指定，抽检孔数为自检孔数的20%左左右，已钻孔压水（注水）进行了抽检的位置右，已钻孔压水（注水）进行了抽检的

22、位置施工单位可不自检，但其他位置仍需按规范施工单位可不自检，但其他位置仍需按规范要求进行自检要求进行自检 。4金属结构及启闭机金属结构及启闭机v拦污栅出厂合格证及有关技术文件拦污栅出厂合格证及有关技术文件v闸门出厂合格证及有关技术文件闸门出厂合格证及有关技术文件v启闭机出厂合格证及有关技术文件启闭机出厂合格证及有关技术文件v压力钢管生产许可证及有关技术文件压力钢管生产许可证及有关技术文件v闸门闸门、拦污栅、拦污栅安装测量记录安装测量记录v压力钢管安装测量记录v启闭机安装测量记录启闭机安装测量记录v焊接记录及探伤报告焊接记录及探伤报告v焊工资质证明材料（复印件）v运行试验记录5机电设备机电设备

23、v产品出厂合格证、厂家提交的安装说明书及有关重大设备质量缺陷处理资料v水轮发电机组安装测量记录v升压变电设备安装测试记录v电气设备安装测试记录v焊缝探伤报告及焊工资质证明v机组调试及试验记录水力机械辅助设备试验记录发电电气设备试验记录v升压变电电气设备检测试验报告管道试验记录72小时试运行记录2、重要隐蔽工程施工记录重要隐蔽工程施工记录v灌浆记录灌浆记录、图表图表v造孔灌注桩施工记录、图表造孔灌注桩施工记录、图表v振冲桩振冲记录振冲桩振冲记录v基础排水工程施工记录v地下防渗墙施工记录地下防渗墙施工记录v主要建筑物地基开挖处理记录v其他重要施工记录3、综合资料综合资料 v质量事故调查及处理报告、质量事故调查及处理报告、v质量缺陷处理检查记录质量缺陷处理检查记录v工程施工期及试运行期观测资料工程施工期及试运行期观测资料4、工程质量评定资料工程质量评定资料v工序、单元工程质量评定表工序、单元工程质量评定表v分部工程质量评定表分部工程质量评定表v单位工程外观质量评定表单位工程外观质量评定表 单位工程质量评定表单位工程质量评定表5、工程验收资料工程验收资料v分部工程验收鉴定书分部工程验收鉴定书v单位工程验收鉴定书单位工程验收鉴定书单位工程施工质量检验与评定资料核查表单位工程施工质量