南财大《金融市场学》线上考试卷及答案1-3套

1、.金融市场学第一套试卷总分： 100考试时间： 100 分钟一、 单项选择题1、按照交易程序不同，金融市场可分为(答题答案： C)A 、货币市场和资本市场B、现货市场和期货市场C 、发行市场和流通市场D、有形市场和无形市场2、直接融资的主要形式是(答题答案： C)A 、银行信贷B 、商业票据C 、股票与债券D、基金3、金融机构之间发生的短期临时性资金借贷活动，叫做(答题答案： D)A 、再贷款 B、转贷款 C 、转贴现 D、同业拆借4、正回购方所质押证券的所有权真正让渡给逆回购方的回购协议属于(答题答案： C)A 、正回购 B、逆回购 C 、封闭式回购D、开放式回购5、下列资产中通胀风险最大的

2、是(答题答案： A)A 、股票 B 、固定收益证券C 、房地产 D、汽车6、以低于面值的价格发行，到期按面值偿还的是(答题答案： C)A 、息票债券B 、利随本清债券C 、贴现债券D 、可赎回债券7、客户向经纪人支付一定的现款或股票作为保证金，差额部分由经纪人垫付的交易方式称为( 答题答案： B)A 、现货交易B 、信用交易C 、期货交易D 、期权交易8、属于长期政府债券的是(答题答案： B)A 、国库券 B、公债 C、央行票据 D、回购协议9、公开对社会广大投资者发行证券的发行方式称为(答题答案： D)A 、直接发行 B 、间接发行 C 、私募发行 D 、公募发行10、我国发行股票时不允许(

3、 答题答案： D)A 、平价发行 B 、溢价发行 C 、折价发行 D 、以上都不对11、证券交易所的交易采取( 答题答案： C)A 、公司制 B、会员制 C 、经纪制 D、承销制12、开放式基金特有的风险是(答题答案： A)A 、巨额赎回风险 B 、市场风险C 、管理风险 D 、技术风险;.13 、下列不属于证券投资基金收益来源的是(答题答案： D)A 、股票红利B 、债券利息C 、资本利得D 、承销证券收入14 、根据募集方式不同，证券投资基金分为(答题答案： C)A 、公司型基金与契约型基金B 、封闭式基金与开放式基金C 、公募基金与私募基金D 、股票型基金与债券型基金15 、目前世界最大

4、黄金市场是(答题答案： A)A 、伦敦黄金市场B 、苏黎世黄金市场C、香港黄金市场D、美国黄金市场16 、中国金融期货交易所开办的金融期货是(答题答案： D)A 、外汇期货B 、利率期货C 、股票期货D 、股指期货17 、国际标准规定，每K 含金量为 (答题答案： C)A 、2.1666% B 、 3.1666% C 、4.1666% D 、5.1666%18 、使交易者面临潜在损失无穷大的是(答题答案： C)A 、买入看涨期限权B、买入看跌期限权C 、卖出看涨期限权D、卖出看跌期限权19 、期货结算公司实行(答题答案： B)A 、公司制 B、会员制 C 、承包制 D、经纪制20 、期权买方行

5、权时获得正收益的是(答题答案： A)A 、实值期权B 、虚值期权C 、美式期权D 、欧式期权二、 多项选择题1、按市场形态不同，金融市场分为(答题答案： CD)A 、直接融资市场B 、直接融资市场C 、有形市场D 、无形市场2、金融工具的特征是(答题答案： ABCD)A 、期限性 B、流动性 C 、风险性 D、收益性3、下列属于证券二级市场的是(答题答案： ABC)A 、柜台市场B 、交易所市场C、初级市场D、第三市场4、货币市场参与者有(答题答案： ABCD)A 、资金需求者和供应者B、交易中介C、中央银行D、政府机构5、正回购方是(答题答案： AC)A 、资金需求方B、资金供应方C 、融出

6、证券方D、融入证券方6、银行承兑汇票二级市场流通方式有(答题答案： ABCD);.A 、直接买卖B 、贴现 C 、转贴现 D、再贴现7、短期政府债券的特征是(答题答案： ACD)A 、流动性强B 、流动性弱C 、违约风险小D、税负低8、回购协议市场参与者有(答题答案： ABCD)A 、非银行金融机构B、企业 C、中央银行D、政府9、债券交易方式有(答题答案： ABCD)A 、现货交易B 、期货交易C 、期权交易D 、信用交易10 、下列属于流通市场的是( 答题答案： ABCD)A 、交易所市场B、柜台市场C、第三市场D、第四市场11 、系统性风险包括(答题答案： ABC)A 、利率风险B 、通

7、胀风险C 、市场风险D 、信用风险12 、证券投资基金收益来源有(答题答案： ABCD)A 、股票红利B 、债券利息C 、资本利得D 、存款利息13 、黄金价格类型有(答题答案： ABC)A 、生产价格B 、市场价格C 、准官方价格D、消费价格14 、按照履约时间不同，期权分为(答题答案： AB)A 、欧式期权B 、美式期权C 、看涨期权D 、看跌期权15 、期权交易基本策略是(答题答案： ABCD)A 、买入看涨期权B 、卖出看涨期权C 、买入看跌期权D 、卖出看跌期权三、 判断题1、根据我国现行金融监管体制，证券市场、 期货市场都由中国证监会负责监管。(答题答案：A)A、是 B、否2、间接

8、融资是资金需求者借助金融工具向资金供应者融通资金的方式。(答题答案： B)A、是 B、否3、证券交易所属于证券一级市场，证券的柜台市场属于证券二级市场。(答题答案： B)A、是 B、否4、金融市场监管模式主要有集中统一监管和自律监管，我国主要实行自律监管。(答题答案：B)A、是 B、否;.5、美国国内银行在境外分支机构在境外发行的以美元为面值的大额可转让定期存单，属于欧洲美元存单。 (答题答案： A)A、是 B、否6、 LIBOR 是伦敦同业拆借市场利率的英文缩写。(答题答案： A)A、是 B、否7、债券的收益就是债券的利息收入。(答题答案： A)A、是 B、否8、股票市盈率是指股票的市场价格

9、与其每股净收益的比率。(答题答案： A)A、是 B、否9、证券交易所属于证券一级市场，场外市场属于证券二级市场。(答题答案： B)A、是 B、否10 、优先股是指具有优先购股权的股票。(答题答案： B)A、是 B、否11 、普通股股东享有优先认股权，优先股股东不享有优先认股权。(答题答案： A)A、是 B、否12 、开放式基金的申购以金额申请，赎回以份额申请。(答题答案： A)A、是 B、否13 、金矿公司、用金企业、黄金商、商业银行等参与的黄金大宗批发市场是一级市场。(答题答案： A)A、是 B、否14 、期权敲定价格也叫协定价格、履约价格、执行价格，也就是期权买方向卖方支付的期权费。 (答

10、题答案： B)A、是 B、否15 、看跌期权中的期权买方若行权，他是期权标的物的卖方。(答题答案： A)A、是 B、否金融市场学第二套试卷总分： 100考试时间： 100 分钟;.一、 单项选择题1、企业向个人投资者发行股票属于(答题答案： C)A 、商业信用B 、消费信用C 、直接融资D 、间接融资2、既可以作为交易所市场的回购抵押品，也可以作为银行间市场的回购抵押品的是(答题答案： A)A 、国债 B 、政策性金融债C 、央行票据D 、企业债3、按照交割期限不同，金融市场可分为(答题答案： B)A 、货币市场和资本市场B、现货市场和期货市场C 、票据市场和证券市场D、发行市场和流通市场4、

11、每隔一定时期付息一次，到期偿还的是(答题答案： A)A 、息票债券B 、利随本清债券C 、贴现债券D 、可赎回债券5、一家金融机构拿没有到期的票据向另一金融机构兑付现款的行为，叫做(答题答案： B)A 、再贴现 B、转贴现 C 、贴现 D 、回购6、下列属于发行市场的是(答题答案： A)A 、一级市场B 、柜台市场C 、第三市场D 、第四市场7、属于长期政府债券的是(答题答案： B)A 、国库券 B、公债 C、央行票据D、回购协议8、投资银行代理证券发行人发行证券的业务是(答题答案： B)A 、私募发行B 、证券承销C 、风险投资D 、受托资产管理9、证券交易所的交易采取(答题答案： C)A

12、、公司制 B、会员制 C 、经纪制 D、承销制10 、证券价格与市场利率的关系是(答题答案： B)A 、正相关 B、负相关 C 、不相关 D、因宏观经济状况而定11 、下列不属于境外上市的股票是(答题答案： A)A、A股与 B股B、H股C、S股D、N股12 、不能通过证券投资多样化分散的风险是(答题答案： D)A 、信用风险B 、财务风险C 、经营风险D 、系统风险13 、 2010 年 3 月 31 日我国证券市场首次推出了(答题答案： D)A 、现货交易B 、期货交易C 、期权交易D 、信用交易14 、下列不属于二板市场的是(答题答案： D)A 、美国 NASDAQ B 、欧洲 EASDA

13、Q C 、香港创业板D、深圳中小企业板;.15 、我国证券交易所的组织形式属于(答题答案： D)A 、经纪制 B、承销制 C 、公司制 D、会员制16 、期货交易中建立初始交易部位叫做(答题答案： A)A 、开仓 B 、持仓 C 、平仓 D 、成交17 、期权买方支付给卖方的权利金也叫(答题答案： D)A 、协定价格B 、履约价格C 、执行价格D 、期权费18 、二战后与纽约、伦敦并列的三大国际金融中心是(答题答案： A)A 、苏黎世 B、东京 C、新加坡 D 、香港19 、我国政府集中统一监管期货市场的机构是(答题答案： C)A 、中国金融期货交易所B、期货行业协会C、中国证监会D 、中国人

14、民银行20 、看涨期权中市场价格怎样于敲定价格是平值期权(答题答案： C)A 、大于 B 、小于 C 、等于 D 、等于和小于二、 多项选择题1、证券市场包括(答题答案： BCD)A 、信贷市场B 、股票市场C 、债券市场D 、基金市场2、金融市场的功能是(答题答案： ABCD)A 、资金融通B 、优化资源配置C 、风险分散D 、综合反映3、货币市场特征是(答题答案： ACD)A 、主要是无形市场B、主要是有形市场C 、交易规模大D、流动性强4、目前我国的证券交易所有(答题答案： AC)A 、上海证券交易所B、郑州证券交易所C 、深圳证券交易所D、中国金融证券交易所5、债券发行的基本条件有(答

15、题答案： ABCD)A 、面值 B 、利率 C 、期限 D 、发行价格6、按利息支付方式不同，债券分为(答题答案： ABC)A 、附息债券B 、利随本清债券C 、贴现债券D 、回购债券7、回购协议的证券品种有(答题答案： ABCD)A 、政府债券B 、企业债券C 、金融债券D 、商业票据8、优先股特征是(答题答案： ABD)A 、优先领取股息B 、限制参与经营决策C 、享有利润增长收益D 、优先按面额清偿;.9、按照规模不同，证券投资基金分为(答题答案： CD)A 、公募基金B 、私募基金C 、封闭式基金D、开放式基金10 、黄金市场交易方式有(答题答案： ABCD)A 、现货交易B 、期货交

16、易C 、期权交易D 、远期交易11 、国库券公开招标发行方式有(答题答案： AD)A 、美式招标B 、德式招标C 、日式招标D 、荷兰式招标12 、按照影响和规模不同，黄金市场分为(答题答案： AB)A 、主导性市场B、区域性市场C 、无形市场D 、有形市场13 、金融期货的基本功能是( 答题答案： AB)A 、规避风险B 、发现价格C 、稳定价格D 、融通资金14 、债券投资的风险有(答题答案： ABCD)A 、违约风险B 、利率风险C 、通胀风险D 、流动性风险15 、期货交易主体有(答题答案： AB)A 、套期保值者B、套利者 C 、投机者 D、中央银行三、 判断题1、直接融资中最终贷款

17、人与最终借款人不发生债权债务关系。(答题答案： B)A、是 B、否2、根据我国现行金融监管体制，股票市场由沪深证券交易所负责监管。(答题答案： A)A、是 B、否3、回购协议中的主要参与者是政府。(答题答案： B)A、是 B、否4、回购协议中的资金需求者是融出证券一方，也就是到期必须支付一定货币将证券购回的一方。 (答题答案： A)A、是 B、否5、可转换债券即是附带认股权证的债券。(答题答案： B)A、是 B、否6、荷兰式招标是单一价格中标。(答题答案： A)A、是 B、否7、证券私募发行是将证券出售给有限的特定投资者，因而是非法的。(答题答案： B)A、是 B、否;.8、证券价格与市场利率

18、呈负相关关系。(答题答案： A)A、是 B、否9、目前世界黄金市场上的主要价格类型有三种：生产价格、市场价格和准官方价格。(答题答案： A)A、是 B、否10 、开放式基金在证券交易所交易，封闭式基金在场外市场交易。(答题答案： B)A、是 B、否11 、金融衍生工具是建立在基础金融工具或金融变量之上，价格取决于后者价格变动的派生产品。 (答题答案： A)A、是 B、否12 、二战后形成了以美元为中心的国际货币体系，即布雷顿森林体系。(答题答案： A)A、是 B、否13 、期权买方向卖方支付权利金后，在有效期限内即可行权也可放弃行权。( 答题答案： A)A、是 B、否14 、绝大多数期货合约是

19、通过交割方式平仓了结的。(答题答案： A)A、是 B、否15 、看涨期权中的期权买方若行权，他也是期权标的物的买方。(答题答案： A)A、是 B、否金融市场学第三套试卷总分： 100考试时间： 100 分钟一、 单项选择题1、下列属于间接融资的是(答题答案： A)A 、银行信贷B 、商业信用C 、股权融资D 、债券融资2、银行吸收存款发放贷款属于(答题答案： D)A 、商业信用B 、消费信用C 、直接融资D 、间接融资3、按照市场形态不同，金融市场可分为(答题答案： D)A 、货币市场和资本市场B、现货市场和期货市场C 、发行市场和流通市场D、有形市场和无形市场4、属于短期政府债券的是(答题答

20、案： A);.A 、国库券 B、公债 C、央行票据D、回购协议5、下列流动性风险最小的是(答题答案： C)A 、商业票据B 、企业债券C 、政府债券D 、股票6、只对特定的投资者发行证券的发行方式称为(答题答案： B)A 、公募发行B 、私募发行C 、直接发行D 、间接发行7、可以通过证券投资多样化分散的风险是(答题答案： A)A 、财务风险B 、通胀风险C 、利率风险D 、系统风险8、根据组织形式不同，证券投资基金分为(答题答案： A)A 、公司型基金与契约型基金B 、封闭式基金与开放式基金C 、公募基金与私募基金D 、股票型基金与债券型基金9、下列属于二板市场的是(答题答案： A)A 、美

21、国 NASDAQ B 、柜台市场C、无形市场D、深圳中小企业板10 、下列不属于场外市场的是(答题答案： A)A 、交易所市场B、柜台市场C、第三市场D、第四市场11 、既可以作为交易所市场的回购抵押品，也可以作为银行间市场的回购抵押品的是(答题答案： A)A 、国债 B 、政策性金融债C 、央行票据D 、企业债12 、开办沪深300 指数期货交易的是(答题答案： A)A 、中国金融期货交易所B、上海期货交易所C 、大连商品交易所D、郑州商品交易所13 、下列哪个黄金市场属于无形市场(答题答案： A)A 、伦敦 B 、芝加哥 C、香港 D、新加坡14 、国际市场应用最广泛的黄金计量单位是(答题

22、答案： A)A 、金衡盎司B 、托拉 C 、司马两 D、日本两15 、我国发行股票时不允许( 答题答案： C)A 、平价发行B 、溢价发行C 、折价发行D 、以上都不对16 、看涨期权中市场价格怎样于敲定价格是实值期权(答题答案： A)A 、大于 B 、小于 C 、等于 D 、等于和小于17 、交易双方权利和义务不对称的是(答题答案： D)A 、金融互换B 、金融期货C 、金融远期D 、金融期权18 、看跌期权中市场价格怎样于敲定价格是实值期权(答题答案： B);.A 、大于 B 、小于 C 、等于 D 、等于和小于19 、期货交易参与者在指定帐户存入的作为交易结算和履约担保的款项是(答题答案

23、： C)A 、信用交易B 、权利金 C、保证金 D 、履约价格20 、按照履约时间不同，期权分为(答题答案： B)A 、看涨期权与看跌期权B、美式期权与欧式期权C 、现货期权与期货期权D、实值期权与虚值期权二、 多项选择题1、金融市场主体有(答题答案： ABCD)A 、居民 B 、企业 C 、金融机构D 、政府部门2、采用贴现方式发行的有(答题答案： BC)A 、银行承兑汇票B 、商业票据C 、国库券 D、大额定期存单3、按照发行主体不同，债券分为(答题答案： ABC)A 、政府债券B 、金融债券C 、企业债券D 、财政债券4、按照金融工具价格形成不同，金融市场分为(答题答案： ABCD)A

24、、指令驱动市场B 、报价驱动市场C 、有形市场D 、无形市场5、直接融资与间接融资的区别是(答题答案： ABCD)A 、金融机构的角色不同B、融资期限不同C、金融工具的流动性不同D、风险与收益不同6、按照发行价格与面值的关系不同，债券发行分为(答题答案： ABC)A 、平价发行B 、溢价发行C 、折价发行D 、市价发行7、非系统性风险包括(答题答案： BCD)A 、市场风险B 、经营风险C 、信用风险D 、财务风险8、同业拆借市场参与者有(答题答案： ABD)A 、商业银行B 、证券公司C 、工商企业D 、保险公司9、国际货币市场有代表性的同业拆借利率是(答题答案： ABCD)A 、美国联邦基金利率B 、伦敦同业拆借利率C 、香港同业拆借利率D 、新加坡同业拆借利率10 、国际主导性黄金市场有( 答题答案： ABCD)A 、伦敦黄金市场B 、苏黎世黄金市场C、美国黄金市场D、香港黄金市场11 、金融期货包括(答题答案： ABCD)A 、外汇期货B 、利率期货C 、股指期货D 、股票期货12 、按照股东权益不同，股票分为(答题答案： AB);.A 、优先股 B、普通股 C 、上市股 D、成长股13 、我国的回购协议市场有( 答题答案： ABC)A 、上海