风险矩阵评价法R=LS

1、风险矩阵评价法基本原理是根据危险源辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性 乘积确定风险的大小。1、确定危害事件发生的严重程度（S）对照表1从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏 五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的S值表1-危害事件发生的严重程度（S）赋值人员伤害 情况财产损失、设备设 施损坏法律法规符 合性环境破坏声誉影响1一般无损伤一次事故直接经济 损失在5000元以下完全符合基本无影响本岗位或作 业点21至2人轻伤一次事故直接经济 损失5000元及以 上，1万元以下不符合公司规章制度要 求设备、设施周 围受影响没

2、有造成公 众影响3造成1至2人重伤3至6人轻伤一次事故直接经济 损失在1万元及以 上，10万元以下不符合事业部程序要求作业点范围 内受影响引起省级媒 体报道，一定 范围内造成 公众影响41至2人死亡3至6人重伤 或严重职业 病一次事故直接经济 损失在10万元及以 上，100万元以下潜在不符合法律法规要 求造成作业区域内环境破 坏引起国家主流媒体报道53人及以上死 亡7人及以上重 伤一次事故直接经济 损失在100万兀及 以上违法造成周边环 境破坏引起国际主流媒体报道2、确定危害事件发生的可能性（L）对照表2从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害事件发生的可能性进

3、行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的L值表2-危害事件发生的可能性（L）赋值偏差发生频率安全检查操作规程员工胜任程度（意识、技能、 经验）控制措施（监控、 联锁、报警、应 急措施）5每次作业或每月发生无检查（作 业）标准或不 按标准检查 （作业）无操作规程或从不执行操作规程不胜任（无上岗 资格证、无任何 培训、无操作技 能）无任何监控措施 或有措施从未投 用；无应急措施。4每季度都有发生检查（作业）标准不全或很少按标准检查（作业）操作规程不全或很少执行操作规 程不够胜任（有上岗资格证、但没 有接受有效培 训、操作技能差）有监控措施但不 能满足控制要 求，措施部分投 用或有时投用； 有

4、应急措施但不 完善或没演练。3每年都有发生发生变更后 检查（作业） 标准未及时 修订或多数 时候不按标 准检查（作 业）发生变更后未及 时修订操作规程 或多数操作不执 行操作规程一般胜任（有上 岗资格证、接受 培训、但经验、 技能不足，曾多 次出错）监控措施能满足 控制要求，但经 常被停用或发生 变更后不能及时 恢复；有应急措 施但未根据变更 及时修订或作业 人员不沽楚。2每年都有发生或曾经发生过标准完善但偶尔不按标准检查、作业操作规程齐全但 偶尔不执行胜任（有上岗资 格证、接受有效 培训、经验、技 能较好，但偶尔 出错）监控措施能满足 控制要求，但供 电、联锁偶尔失 电或误动作；有 应急措施

5、但每年 只演练一次。1从未发 生过标准完善、按 标准进行检 查、作业操作规程齐全，严格执行并有记 录高度胜任（有上 岗资格证、接受 有效培训、经验 丰富，技能、安 全意识强）监控措施能满足 控制要求，供电、 联锁从未失电或 误动作；有应急 措施每年至少演 练二次。3、确定了 S和L值后，根据R=l S计算出风险度R的值，依据表3的风险矩阵进行风险评价分级。（注：风险度R值的界限值，以及L和S定义不是一成不变的，可依据具 体情况加以修订。）表3-风险矩阵（R）顼重,性s 可能性广、123451123452246810336912154481216205510152025根据R的值的大小将风险级别

6、分为以下五级：R=LX S=1725:关键风险（I级），需要立即停止作业；R=LX S=1316:重要风险（II级），需要消减的风险；R=LX S= 812 :中度风险（m级）,需要特别控制的风险;R=LX S= 47 :低度风险（IV级），需要关注的风险；R=IL< S= 13 :轻微风险（V级），可接受或可容许风险。表4风险分级控制模型表风险分级控制级别目标、管理方案运行控制应急教育培训监控机制关键风险I级风险公司级立刻中止作业，列入公司隐患治理项目，或制定目标方案消减风险，并在 消减风险措施落实后重新评估风险。在降低至高度或中度风险应持续消减风险。在降低至低度或轻微风险时可保持控制措施。重要风险II级风险公司级优先制定目标 管理方案消减 风险，包括必要 的资源投入必须制定相应 的运行管理程 序或作业文件 以控制风险优先考 虑制定 相应的 应急预 案相关人员必须经 过相应的安全教 育培训，并考核 后方可上岗，必 要时持证上岗公司级检查必须覆盖中度风险m级风险部门级可考虑建立无 费或低费的管 理方案消减风 险必须制定相应 的运行管理程 序或作业文件 以控制风险根据实 际确定 是否需 要制定 应急预 案相关人员必须经 过相应的安全教 育培训，并考