新四板挂牌材料清单

1、申请在北京股权交易中心系统挂牌所需提供的资料清单1、 本清单为申请在北京股权交易中心（新四板）挂牌所需资料初步内容，清单内容已相对全面，但相关条目和具体情况拟挂牌企业并非全部存在或适用，请企业结合自身情况参考本清单准备相关资料，对于企业不存在或不具备之情形及内容，则无需提供，对于本清单未涉及内容，根据工作进展情况，我们将继续提供补充资料清单，完善相关资料。2、 为便于登记核查，对于相关资料、文件，企业可按照如下方式在清单列表具体条目前“【 】”内标注加以释明：（1）有且提供：“”；（2）无或不适用：“×”（3）存在或具备相关情形，需后续提供：“O”如有其它特殊情形，可在备注或另附件中

2、说明，也可与项目组相关人员直接沟通。 资料清单：调查事项文件/资料资料说明备注1、公司基本情况【 】1.1公司最近经年检的企业法人营业执照和组织机构代码证；【 】1.2公司设立登记工商文件、历次变更登记工商文件；【 】1.3公司设立时的股东协议、出资协议或发起人协议；【 】1.4公司的验资报告（包括但不限于设立时的验资报告、历次资本变更验资报告）；【 】1.5公司注册资本实缴证明（以非货币出资的情形适用）；【 】1.6公司股东签署的公司章程（包括但不限于公司设立时的章程，现行有效的公司章程，以及历次章程的修改和补充文件）。此部分资料我们通过工商调档基本可以查明。企业如有特别补充或我们调档后需企

3、业补充的，另行补充。2、 公司股权结构、股东情况【 】2.1公司完整的组织结构图，包括公司各股东及全资、控股、参股企业等，并说明控股及参股关系；【 】2.2公司各股东情况介绍，法人股东提供最新经年检的企业法人营业执照、自设立至今的工商登记资料、公司章程和公司简介等，自然人股东提供身份证复印件、近五年任职经历等；【 】2.3公司现任法定代表人、董事会成员及高级管理人员名单；【 】2.4股东会、董事会、监事会议事规则；【 】2.5历次股东会、董事会、监事会的相关文件，包括会议通知、议程、议案、会议记录、决议等；【 】2.6公司现有的内部决策和控制制度，财务、投资以及内部约束和激励制度；【 】；【

4、】2.8公司股东签订的与公司有关的合同、协议、意向书、备忘录等；【 】2.9公司股东持有的股权是否设定质押或者承诺设定质押，若设定质押请提供相关主合同、质押合同及质押登记文件，以及相关公司董事会、股东会决议和相关审批文件等；若已解除质押，请提供解除质押的相关文件及登记文件；【 】2.10公司股东持有的股权是否存在被司法冻结或权属争议等限制其转让的情形，若存在请提供该情形的书面说明和相关文件；【 】2.11公司股东持有的股权是否存在委托持股或代持等相关情况，若存在请提供该情形的书面说明和相关文件；【 】2.12公司股东是否与第三人签订转让、回购所持公司股权的协议，若存在请提供相关协议；【 】。与

5、上述“1公司基本情况”内容由重合的部分，则无需另行提供。3、公司有形资产情况【 】；【 】3.2公司名下的土地使用权证、他项权利证、土地租赁协议及登记证明或抵押登记等证明文件；【 】3.3与公司土地使用权有关的合同和批准文件，包括土地使用出让合同、抵押合同等文件以及土地出让金的支付凭证；【 】；【 】3.5公司房屋所有权证、房屋租赁协议及租赁登记等相关文件；【 】3.6公司所有或租赁的房屋使用、租赁或转让的限制或承诺的详细清单及协议文件等；【 】3.7确认公司房屋所有权证记载内容与房屋现状是否相符，若有变更而未作变更登记，请说明变更情况并提供相应文件；【 】3.8确认上述房产上是否设定抵押、担

6、保，若有请提供抵押或担保合同及相应登记文件和主债务合同；【 】3.9公司拥有的固定资产清单及相关证明文件，包括但不限于公司重要的生产设施、机器设备、办公设备等及其购买合同、付款凭证；运输工具的购买合同、和付款发票及车辆登记证明的相关证明文件；【 】3.10确认上述固定资产上是否设定抵押、担保，若有请提供抵押或担保合同及相应登记文件和主债务合同等；【 】3.11公司国有资产产权登记证（如适用）；。企业如不涉土地等相关资产，则无需提供。提请注意3.5、3.6、3.9、3.10所涉房屋租赁、办公设备等有形资产情况。4、公司的无形资产【 】4.1公司拥有的或正在申请的知识产权清单及相关证明文件，包括但

7、不限于专利、商标、著作权、专有技术等，并提供相应专利权证书、商标注册证、其他知识产权证明及有关申请文件；【 】4.2公司目前正在使用以及使用过的他人的专利、商标或专有技术的情况说明及相应合同、相关登记等文件；【 】；【 】4.4确认上述知识产权上是否设定质押、担保，若有请提供质押或担保合同及相应登记文件和主债务合同等；【 】。 此处作为企业知识产权重要部分，相关申请、审批、证书、知识产权核心内容等资料尽量详尽。5、公司的财务情况【 】一个年度的资产负债表；【 】一个年度的审计报告及其附注、财务报表，包括资产负债表、损益表、利润分配和亏损弥补等；【 】5.3公司财务制度、会计制度及其他重大财务制

8、度的相关文件；【 】5.4公司重大融资安排，包括项目融资、融资租赁或分期购买等公司业务的重大融资安排的文件及协议；【 】2015年度的预算方案或者报告；【 】5.6有关国家、省级或地方政府向公司提供的补助或补贴的相关批准或其他安排的批复等文件以及公司享受的财政补贴清单。6、公司的重大合同【 】一年的业务合同清单、业务合同文本（包括采购合同和销售合同）；【 】50万元以上的合同或协议的说明，并提供相应合同或协议文本；【 】6.3公司正在履行的重大资产购买或处置合同、重大建设或建筑合同；【 】；【 】；【 】6.6公司收购、兼并或转让公司权益、业务或资产的合同或协议；【 】6.7已发生并且构成任何

9、重大合同项下公司的违约、不履行义务或违约的说明，并提供相应证明文件；【 】一年的关联交易协议明细及重大关联交易合同。7、公司的债权债务【 】；【 】7.2公司尚未清偿的全部银行贷款清单，包括银行名称、贷款金额、期限、担保方式等，若有请提供贷款合同及相应保证、抵押、质押合同；【 】7.3公司应付帐款清单，包括单位名称、金额、期限、担保方式等，若有请提供应付款的合同文件、担保（保证、抵押、质押）及相应登记文件；【 】7.4公司应收帐款清单，包括欠款单位名称、金额、期限、担保方式等，若有请提供应收帐款的合同文件、担保（保证、抵押、质押）及相应登记文件；【 】7.5公司为其他单位提供的担保（保证、抵押

10、、质押）的清单，若有请提供担保合同及相应登记文件和主债务合同；【 】7.6公司就上述债权债务发生争议的情况说明，并提供上述争议的有关证明文件；【 】7.7因知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因而产生的侵权之债数额及债权人名单。8、公司的人员情况【 】8.1公司最近一次人员统计清单，分类列明签订固定期限劳动合同职工、签订无固定期限劳动合同职工、采取其他用工形式职工情况；【 】8.2公司现行有效的劳动合同文本，以及工会或职工代表与公司签订的集体合同；【 】8.3公司职工福利、奖励及其他内部管理规章制度、员工手册；【 】；【 】8.5公司依法为全体职工缴纳社会保险和住房公积金的情况说明，包括是

11、否存在欠缴情况以及欠缴的原因情况说明；【 】；【 】8.7公司现有全体高级管理人员、核心技术人员及对公司业务有重大影响的管理人员名单及相应聘用合同；【 】8.8公司已经发生或正在进行的劳动纠纷、集体劳动纠纷的情况说明，公司作为被申请人的劳动仲裁或被告的诉讼的情况说明，并提供相应法律文书等文件；【 】8.9公司聘请退休人员的，提供与其签订的劳务合同或未签订书面协议的情况说明。9、 公司的诉讼、 仲裁及行政处罚【 】9.1公司目前是否涉及诉讼或潜在诉讼、仲裁或其他司法程序，以及其他未结争议的说明，公司董事、监事及高管人员涉及的诉讼、仲裁等的说明，若有请提供相关法律文书等文件；【 】9.2目前公司涉

12、及的尚未执行完毕的仲裁机构、司法机构及行政机构的裁决、判决及决定等相关文件；【 】9.3为执行有关仲裁机构、司法机构及行政机构的裁决、判决及决定（比如有关项目已经发生的各起诉讼或争议）而达成的有关协议，包括但不限于和解协议、支付协议、补充协议等文件；【 】。10、公司的税务文件【 】；【 】；【 】10.3公司是否享受税收优惠的说明，若有请提供批准文件及优惠依据；【 】一年的纳税申报表及完税凭证文件；【 】一年是否受过税务处罚的说明，若有请提供相应处罚文件；【 】10.6公司是否存在逾期未缴税款的说明，若有请提供欠缴原因及处理的说明。11、公司的环境保护资质【 】11.1公司的环境保护、排污许可的说明以及相关证明文件；【 】11.2公司对外签署的涉及环保的所有合同、意向书、承诺书和文件，包括但不限于受让、转让、出租或出借排污设施【 】的合同及意向书等文件；【 】；【 】11.4公司因违反环保法律法规