浦发开放式基金代销系统操作手册—总行日初日终（并行）

1、.开放式基金代销系统总行日初日终系统用户手册（并行） 上海浦东发展银行 总行电脑部 文件名称： 操作手册 文件编号： 版 号 受 控 号：日 期03/01/10 页 码： 1/10浦东发展银行开放式基金代销2.0系统（总行端）（此手册专为开放式基金新老系统并行期制订）-操作手册上海新致软件有限公司 拟制： 李晓武 审核： 批准： 日期： 2003/01/02 日期： 日期：总行日初日终系统用户手册目录一、引言3二、操作说明31.系统的运行51.1 开放式基金1.0系统的运行51.2 开放式基金2.0系统的运行52. 并行期间系统日初处理72.1 开放式基金2.0系统导入行情72.2 开放式基金

2、2.0系统日初处理82.3 开放式基金2.0系统预约发起82.4 开放式基金1.0系统日初处理93. 并行期间系统日终处理93.1 开放式基金2.0系统终止交易93.2 开放式基金1.0系统终止交易93.3 开放式基金2.0系统对帐处理103.4 开放式基金2.0系统导出文件103.5 开放式基金2.0系统数据备份113.6 开放式基金2.0系统导入确认113.7 开放式基金2.0系统批量还款123.8 开放式基金2.0系统生成报表133.9 开放式基金1.0系统对帐处理133.10 开放式基金1.0系统计算分行手续费133.11 开放式基金1.0系统机构业务对帐133.12 开放式基金1.0

3、系统导出发送至分行数据143.13开放式基金1.0系统生成批量还款文件144 其他操作154.1 开放式基金2.0系统通讯控制154.2 开放式基金2.0系统退出系统154.3 开放式基金1.0系统通讯控制15一、引言由于总行帐务大集中各分行的上线是分步进行的，这样在一定时期内，开放式基金1.0系统和开放式基金2.0系统会在全行内同时并存。鉴于基金1.0系统和基金2.0系统的不同结构框架和处理流程，在并行期间总行端除了必须保留原有的交易服务后台外，还必须继续保留部分基金1.0系统的日初日终功能。在此背景下，我们制定了本手册。本手册给开放式基金系统并行期间的总行业务操作提供了具体操作指导。二、操

4、作说明并行期间的总行日初日终系统由两部分组成:开放式基金1.0日初日终系统和开放式基金2.0日初日终系统。开放式基金1.0系统的日初日终的主要功能包括日初处理、终止交易、对帐处理、分行手续费计算、机构对帐、导出需发送分行文件、生成批量还款文件、通讯控制等；开放式基金2.0系统的日初日终的主要功能包括行情导入、日初处理、预约发起、交易截止、对帐处理、导出文件、系统备份、导入确认、批量还款、生成报表及通讯控制等。并行期间，总行日初、日终处理的基本流程如下图所示：日初开始基金2.0系统行情导入 基金2.0系统日初处理 基金1.0系统日初处理基金2.0系统预约发起 日初结束并行期间总行日初处理流程图日

5、终开始基金2.0系统终止交易基金1.0系统终止交易 基金2.0系统导出文件基金2.0系统导入确认基金2.0系统生成报表基金1.0系统分行文件基金1.0系统机构对帐基金1.0系统对帐处理基金2.0系统对帐处理基金2.0系统数据备份基金2.0系统批量还款基金1.0系统计算分行手续费基金1.0系统批量还款日终结束并行期间总行日终处理流程图下面分别介绍开放式基金1.0系统和开放式及基金2.0系统的运行及并行期间的操作步骤：1. 系统的运行1.1 开放式基金1.0系统的运行在基金系统总行服务器上用开放式基金1.0系统相应用户进行登录，然后在$HOME目录下运行openfund，即进入开放式基金1.0系统

6、总行日初日终系统主界面，如图1所示。要保证总行日初日终1.0系统的正常运行，需要正确配置的环境变量有：TUXDIR=TUXEDO的安装目录TUXCONFIG=TUXEDO运行必须的基本配置文件所在绝对路径BDMCONFIG= TUXEDO运行必须的域配置文件所在绝对路径APPDIR=TUXEDO服务进程所在目录PATH=$PATH:$TUXDIR/bin:$HOME/binLANG=C(TUXEDO所需的环境变量)LD_LIBRARY_PATH=$TUXDIR/lib(TUXEDO库文件所在目录)TRANDIR=下载文件所在主目录PUB_FEE_CHK_PATH=对公手续费对帐目录FILEDI

7、FFERNT=分行号与卡号对应关系文件路径图1 开放式基金1.0系统主界面1.2 开放式基金2.0系统的运行在基金系统总行服务器上用开放式基金2.0系统相应用户进行登录，然后在$HOME目录下运行openfund，即进入开放式基金总行日初日终系统引导界面，如图2所示，按任意键进入系统主界面，如图3所示。要保证总行日初日终系统的正常运行，需要正确配置的环境变量有：TUXDIR=TUXEDO的安装目录TUXCONFIG=TUXEDO运行必须的基本配置文件所在绝对路径BDMCONFIG= TUXEDO运行必须的域配置文件所在绝对路径APPDIR=TUXEDO服务进程所在目录PATH=$PATH:$T

8、UXDIR/bin:$HOME/binLANG=C(TUXEDO所需的环境变量)LD_LIBRARY_PATH=$TUXDIR/lib(TUXEDO库文件所在目录)TRANSDIR=下载文件所在主目录LOGPATH=系统日志所在目录TFTCFG=tftp配置文件目录TFT_CLIENT_PRINTDIR=tftp本地数据存放目录DISTRIBUTORCODE=代理人代码VirBranchNo=虚拟支行号WSNADDR=核心帐务系统端口图2 开放式基金2.0系统引导界面图3 开放式基金2.0系统系统主界面2. 并行期间系统日初处理2.1 开放式基金2.0系统导入行情在开放式基金总行日初日终2.0

9、系统主界面输入“2”，即导入行情界面，如图4所示。此时可以输入TA代码，选择需要导入行情数据的TA代码。本交易必须在基金终止后，日初处理前方可进行。图4 导入行情界面2.2 开放式基金2.0系统日初处理在开放式基金总行日初日终2.0系统主界面输入“2”，即进入基金总行日初处理流程。总行日初处理的主要功能是检查核心系统是否有批量换卡文件，如果有则进行批量换卡，生成柜面基金交易和网银所需的基本配置文件和开业文件，系统参数初始化，并切换系统日期。只有总行进行日初处理后，柜面才能开办当天的日常业务。进入总行日初处理后，首先会显示当前系统进行工作的提示框，如图5所示，表明系统开始日初处理，正在进行批量换

10、卡，如果换卡失败，系统会弹出如图6所示的提示框，操作员可以选择继续日初或者取消，如果选择取消，则日初失败；日初成功后，系统会弹出如图7所示的提示框，表明日初成功完成；图5 日初操作进度提示框图6 批量换卡失败提示框图7 日初成功提示框注：2.0系统日初失败的可能原因:a) 核心系统文件下载服务进程没有启动；b) 环境变量TFTCFG设置不对或没有设置c) 环境变量TFT_CLIENT_PRINTDIR设置不对或没有设置d) 其它原因2.3 开放式基金2.0系统预约发起在开放式基金总行日初日终系统主界面输入“3”，即开始预约发起交易处理,如图7所示。该模块的主要功能是对预约认购、申购、赎回等交易

11、进行判断，当预约条件满足时，将发起预约交易并通过核心进行帐务处理，就好像这些交易是当天申请的一样。处理完成后，显示处理结果，如图8所示。图8 预约发起提示框2.4 开放式基金1.0系统日初处理在开放式基金总行日初日终1.0系统主界面输入“1”，即开始1.0系统的日初处理。其功能是处理网点对照表、生成配置文件、参数表初始化、创建TA导入目录。生成配置文件的路径为：$TRANDIR/cfg。若处理正常，则显示“日初成功”。注：1.0系统日初失败的可能原因:a) 显示“处理网点对照文件出错”和“打开配置文件错误”。检查磁盘是否为可用空间，检查目录“/usr/pfjj”，如可用空间小于15，请清除日志

12、和临时文件。再检查pfjj用户在$TRANDIR目录及其子目录下是否有写的权限，如无请修改;b) 显示“取XXXX信息错误”。请总行管理端设置该相关信息;c) 显示“今日已日初”和“系统初始化错误!”表明今日已经做过该步。3. 并行期间系统日终处理3.1 开放式基金2.0系统终止交易在开放式基金总行日初日终2.0系统主界面输入“4”，即进入终止交易主界面。此时可以输入基金代码，选择终止某种基金，也可以全部输零，终止所有的基金。使用该交易，一定要慎重，一旦成功终止交易，则所有柜面都不可以继续交易。同时该交易也是导出文件、备份、导出确认等交易的基础，只有终止交易后，方可进行相应基金的后续处理。如图

13、9所示。3.2 开放式基金1.0系统终止交易在开放式基金总行日初日终1.0系统主界面输入“2”，即开始进行1.0系统的终止交易操作。该步的功能是设置全行交易状态为终止联机交易（2）状态，分行不可再进行基金交易。若正常，则显示“联机交易终止”。图9 终止交易主界面3.3 开放式基金2.0系统对帐处理在开放式基金总行日初日终2.0系统主界面输入”5”，即开始生成对帐文件。本交易主要用于生成对帐文件，并上传至核心系统，进行系统对帐处理。本交易必须在基金终止后方可进行，否则系统会显示提示信息，要求截止基金，如图10所示。生成的对帐信息主要包括交易帐号开户、基金帐号开户、分红方式变更、认购、申购、赎回、

14、基金转换、转托管、挂失、解挂、冻结、解冻、销户等交易明细，每个交易明细占一行，每一行的格式如下:前台交易日期|前台流水号|后台交易日期|后台流水号|机构号|帐号类型|客户帐号|币种|帐户性质|钞汇标志|交易金额|手续费|对帐结果|图10 提示截止基金3.4 开放式基金2.0系统导出文件在开放式基金总行日初日终2.0系统主界面输入“6”，即进入导出文件主界面,如图11所示。此时可以输入TA代码，选择需要导出申请数据文件的TA代码。本交易必须在基金终止后方可进行。图11 导出文件3.5 开放式基金2.0系统数据备份在开放式基金总行日初日终2.0系统主界面输入“7”，即进入数据备份处理,如图12所示

15、。本交易必须在基金终止后且数据导出后方可进行，否则系统回提示要求先进行基金终止，如图所示。该模块的主要功能是对总行的所有交易数据进行备份，以确保在适当的时候能够对所有的数据进行恢复。其备份的数据主要包括：认购、申购及赎回等业务流水，交易帐户、基金帐户、客户持有等帐务数据，以及其它相关信息。图12 提示截止基金3.6 开放式基金2.0系统导入确认在开放式基金总行日初日终系统主界面输入“8”，即进入导入确认界面,如图13所示。此时可以输入TA代码，选择需要导入确认数据的TA代码。本交易必须在基金终止后方可进行。图13 导入确认主界面3.7 开放式基金2.0系统批量还款在开放式基金总行日初日终2.0

16、系统主界面输入“9”，即进入批量还款界面，如图14所示。此时要求输入基金代码、还款原因等项目，并可增加、删除、选择下一条进行编辑，以满足多种条件的情况。选择确定后，根据还款条件开始生成批量还款文件，并将其传给核心系统指定的目录。如果当日已生成过文件，则应询问“当日已生成过文件，是否重复生成？”如确认，则按条件重新生成文件并覆盖原文件传给核心系统。本交易必须在基金终止后方可进行，且不允许隔日重做。图14 批量还款界面3.8 开放式基金2.0系统生成报表在开放式基金总行日初日终2.0系统主界面输入“a”，即开始生成报表。本模块的主要功能是生成日、月、年报表，认购、申购、赎回汇总报表、基金确认表、资

17、金基金清算表以及当月手续费统计表等报表。该交易必须在导入全部确认数据后方可进行，否则系统会显示提示信息，要求先导入确认数据，如图15所示。图15提示导入确认3.9 开放式基金1.0系统对帐处理在开放式基金总行日初日终1.0系统主界面输入”3”，则开始进行分行对帐处理。其功能是生成下发给各分行的，当日交易明细，用于天腾对帐处理。若正常，则显示“处理对帐数据完成”。注：1.0系统对帐处理失败的可能原因: a) 显示“请在日终后处理!”。请先做终止联机交易。 b) 显示“当日已作过导出!”,并提示“是否重新处理!”。该步可在分行做日终前重复处理。3.10 开放式基金1.0系统计算分行手续费在开放式基

18、金总行日初日终1.0系统主界面输入”4”，则开始进行分行分行手续费清算。本模块属总行日终交易处理模块，是生成开放式基金手续费收入清算平衡表总行端的辅助模块，生成分行手续费清算汇总，并在总行管理端1.0系统中进行打印。程序日志为："log/yyyymmdd/ commissionerror”(程序日志)， 生成下发分行文件为：“$ TRANDIR /COMMISSION / YYYYMMDD/ CommissionRecord”注：1.0系统手续费收入清算失败的可能原因:a) 由于生成开放式基金手续费收入清算平衡表必须是每季度的最后一月的20号，所以其它日期将会报：不能统计,今天不是统

19、计日期。b) 当无法建立目录及文件时将会报错。c) 操作数据库失败时将会报错。具体错误请察看错误日志，日志文件：./log/yyyymmdd/ commissionerror3.11 开放式基金1.0系统机构业务对帐在开放式基金总行日初日终1.0系统主界面输入”5”，则开始进行机构业务对帐处理。处理时，系统显示"正在读取数据"，并且信息框会提示"正在对帐"，结束后提示"是否打印"，选择打印则打出调帐凭证报表。若未作"处理对帐数据"，则提示"先处理对帐数据"，若有错帐，则显示错帐的总行流水号。其功

20、能是：基金1.0系统与天腾的对帐日志文件(JNYYYYMMDD)进行对帐，产生调帐凭证报表，并打印。机构业务对帐是针对机构申/认购及其认/申购撤单交易的对帐,由对公天腾发送的文件和总行的认/申购及撤单交易进行对帐。有错帐则提示总行流水号及写错帐日志，如有要调帐的数据则写调帐文件，及提示是否打印调帐凭证。程序日志：“log/yyyymmdd/CheckTerr”(程序错帐日志) “log/yyyymmdd/Tianten2pfjj”(错帐数据)拷入对帐文件："./tiantengdata/JNyymmdd”凭证文件名：adjustprint.txt批量还款文件: /usr/pfjj/p

21、rint/jgdzyymmdd(系统日期)3.12 开放式基金1.0系统导出发送至分行数据在开放式基金总行日初日终1.0系统主界面输入”6”，则开始导出发送至分行数据的处理。该操作必须在开放式基金2.0导入确认数据后进行,否则显示"请先导入管理公司数据"。系统首先进入如图14所示界面，提示用户输入批量还款条件1(赎回) 2（分红）3（发行失败）4（清盘）、基金代码、确认日期等（如果没有相应的还款文件，可以不用输入上述条件），输入完成后，结束后显示“分行下发文件到入成功”。其功能是：把管理公司的确认数据生成汇总文件，再由输入的条件产生相应的批量还款文件,并将这些文件分发至各分

22、行。这些文件是：a. 生成交易明细交割文件( $TRANDIR /Bnnnn/SettleDetail.YYYYMMDD)b.生成帐户明细交割文件($TRANDIR/Bnnnn/AccountSettleDetail. YYYYMMDD)c.生成转托管非交易过户转换交易明细交割文件($TRANDIR/Bnnnn/CnvtSettleDetail.YYYMMDD)d. 生成红利红股明细交割文件($TRANDIR/Bnnnn/BonusDetail.YYYYMMDD)e. 生成无效资金文件($TRANDIR/Bnnnn/InvalidAmntDetail.YYYYMMDD)打包文件为：$TRANDIR/BnnnnSettleDetailYYYY