产业经济学PPT课件

1、龚三乐、夏飞编著 明确产业经济学的研究对象、内容、理论发展过程、学科性质，然后进一步了解其学习的意义和研究的方法。 第一节 什么是产业经济学 第二节 产业经济学的研究方法 第三节 产业与企业一、产业经济学的研究对象产业经济学的研究对象就是产业。什么是产业？产业（英语中的产业一词是Industry）是指国民经济中具有使用相同原材料、相同工艺技术或生产产品用途相同的企业的集合。国民经济中的各行各业，大至部门，小到行业，从生产到交换、服务以至于文化、教育的各行各业，都可以称之为产业。产业经济学的研究对象又细分为多种不同的具体研究对象，包括产业组织、产业结构、产业关联、产业政策等。产业经济学基本理论理

2、论发展产业组织产业结构产业关联产业政策产业规制产业竞争力产业布局产业经济学内容体系如图1-1所示。产业经济学的理论体系主要由两个层次和七个方面内容构成。第一个层次是基本理论，包括产业组织、产业结构、产业关联和产业政策，这是产业经济学的主体部分。第二个层次是理论发展部分，包括产业规制、产业布局和产业竞争力。（一）产业组织产业组织是产业经济学的微观领域。产业组织以“市场与企业”为研究对象，主要研究产业内企业与市场的关系，包括市场结构、市场行为、市场绩效以正确处理有效竞争和规模经济的关系。（二）产业结构产业结构是产业经济学的宏观领域。产业结构主要研究产业间的相互联系和联系方式，包括产业结构演变的规律

3、、产业结构的优化和主导产业的选择等内容。产业结构研究不涉及过于细致的产业之间中间产品的复杂供求关系，因此属于产业经济学的“宏观”领域。（三）产业关联产业关联是产业经济学的中观领域，介于产业结构和产业组织之间。产业关联主要研究不同产业之间的投入品和产出品相互运动形成的实物或价值形态的技术经济联系，包括产业关联分析的原理和方法，投入产出法的应用，产业的空间关联和时间关联等。产业关联理论通过运用相关的数量分析法，能够精确、量化地研究产业之间的相互依存关系，很好地反映各产业的中间投入和中间需求。（四）产业政策产业政策主要研究制定产业政策的依据，产业政策体系及其配套选择，产业结构政策、产业组织政策、产业

4、发展政策的主要内容等。（五）产业规制产业规制主要研究政府对产业组织的规制活动，包括规制理论、规制政策等内容。产业规制主要来源于对产业组织状态的分析，通过政府的干预纠正或避免产业组织中的不合理方面。（六）产业布局产业布局主要研究产业在一国或一地区范围内的空间分布与组合，包括产业布局的理论依据、产业布局原则、产业布局规律、产业布局战略、产业集群等。产业布局理论主要基于对产业结构与产业关联的分析，通过合理的产业地区布局推动产业结构和产业关联的优化。（七）产业竞争力产业竞争力主要研究产业的竞争能力，包括产业竞争力的评价指标、评价方法等内容。第二次世界大战前，产业经济学只是产生了若干几个领域的理论渊源，

5、没有形成一个比较完整的产业经济学理论。直到二次大战后，随着产业组织理论、产业关联理论的形成和成熟，以及在产业结构、产业政策研究上取得了一定发展的基础上，才由日本学者在20世纪70年代提出了比较完整的产业经济学基本理论框架。产业组织理论的理论渊源，主要来自于英国经济学家马歇尔（A. Marshall）、琼罗伯逊（J. Robinson）和美国经济学家张伯伦（E. H. Chamberlin），他们被视为产业组织理论的鼻祖。马歇尔在其1890年出版的经济学原理中提出了“马歇尔冲突”，即规模经济与竞争相互冲突、难以兼得，大规模生产能提高企业的生产效率，但规模经济的发展必然导致垄断的发展。对“马歇尔冲

6、突”的解决，成为整个产业组织理论研究的起点。张伯伦1933年出版的专著垄断竞争理论、罗宾逊1933年出版的不完全竞争理论均提出垄断竞争理论，奠定了市场结构分析的基础。随后的1940-1960年代，是产业组织理论的形成阶段。以哈佛大学的贝恩（J. S. Bain）、梅森（E. A. Mason）教授为代表的哈佛学派，对产业组织理论的形成发挥了关键作用。1959年，贝恩基于其与梅森及其他同事长期研究形成的“结构行为绩效”范式，发表了专著产业组织论，标志着产业组织理论体系基本形成。“结构行为绩效”范式统治了产业经济学研究将近四分之一世纪，即使到20世纪70年代该范式失去了“霸主”地位，但其他学派或理

7、论包括芝加哥学派、新奥地利学派，都是在借鉴该范式的基础之上发展起来的。产业结构的理论渊源可以追溯至英国古典经济学家威廉配第（W. Petty），其在1672年出版的政治算术中，提出不同产业的收入不同，这最终会导致劳动力要素在不同产业间的流动，即引发产业结构的变动。马克思在资本论中，把社会化大生产分为生产资料（第部类）和消费资料（第部类）两大部类，并且认为社会大生产的顺利进行，需要实现两大部类关系的协调。1931年，德国经济学家霍夫曼（W. G. Hoffmann）在其著作工业化的阶段和类型中，提出了著名的霍夫曼定理，揭示了在工业化过程中产业结构演进的规律。到20世纪30年代，新西兰经济学家费歇

8、尔（A. G. B. Fisher）首次提出三次产业分类法；日本经济学家赤松要提出，后进国家的产业赶超先进国家时产业结构变化呈现出“雁行形态”。英国经济学家科林克拉克（Collin G. Clark）1940年出版经济发展的条件，提出了“配第克拉克定理”。20世纪50年代，美国著名经济学家库兹涅茨（Simon Kuznets）深入研究了产业结构的演变规律，得出国民收入和劳动力在产业间分布演化的一般规律。二战后随着发展经济学的兴起，发展经济学对产业结构理论也做出了重要贡献。著名的美国发展经济学家刘易斯（A.Lewis）提出了二元经济结构理论，赫希曼（A. O. Hirschman）提出了不平衡发

9、展理论，罗斯托（W. W. Rostow）提出了主导产业理论，钱纳里（H. Chenery）提出了经济发展过程中的产业结构变化理论。产业关联理论主要是指投入产出分析法，由美国经济学家里昂惕夫（W.W. Leontief）在20世纪30年代提出。里昂惕夫的投入产出分析法，主要理论来源是瓦尔拉斯（Wairas）的一般均衡理论，也借鉴了法国重农学派的代表性人物魁奈（F. Quesnay）创立的经济表和马克思的社会化大生产两大部类均衡理论的相关思想。20世纪50年代后，随着电子计算机技术、计量经济学和运筹学的不断发展与应用，投入产出分析法取得了新的进展，提出了各种动态投入产出模型，拓展了企业、地区以及

10、能源、教育等领域的投入产出分析。此外，还发展出产业规制理论、产业布局理论、产业竞争力理论等。（一）产业经济学的学科定位产业经济学属于经济学门类下应用经济学一级学科中的二级学科。（二）产业经济学的学科性质1.产业经济学是中观经济学；2.产业经济学是应用经济学；3.产业经济学不只是产业组织学。产业经济学与微观经济学、宏观经济学既有区别，又有联系。一方面，微观经济学主要研究单个企业与消费者的行为，而不研究产业内部企业与企业之间的关系，宏观经济学主要研究国民经济总体的运行，而不研究国民经济内部产业与产业之间的关系，产业经济学正好弥补了微观经济学、宏观经济学研究的未及之处，研究产业内部企业与企业之间、产

11、业与产业之间的关系。三者的研究范围，覆盖了从微观到中观再到宏观领域的整个经济领域。另一方面，产业经济学的一些理论以微观经济学为基础，尤其产业组织理论是微观经济学的直接延伸和发展，还有的一些理论如产业结构理论、产业发展理论等，同时还是宏观经济学理论的深化、细化和具体化，三者之间具有紧密的内在联系。产业经济学还有其他相关学科存在着紧密的联系。第一，对发展中国家的产业发展具有很强的指导作用。第二，为政府的产业规制和产业政策提供理论基础。第三，有助于企业实施正确的生产经营决策。一、主要研究方法（一）规范分析与实证分析结合法规范分析研究产业经济活动“应该是怎样的”，是从法律法规、道德伦理的价值判断角度，

12、来分析产业经济活动应该如何进行才是“好”的，合法合规和符合社会道德伦理。实证分析研究产业经济活动“实际上是什么”，是从产业经济活动运行效果的价值判断角度，来分析产业经济活动应该如何进行才是“好”的，能够实现好的经济效果。（二）定性分析与定量分析结合法定性分析是用文字语言对产业经济活动进行相关描述，定量分析是用数学语言对产业经济活动进行相关描述。（三）静态分析与动态分析结合法静态分析是考察产业经济活动某一时点的现象和规律，动态分析是考察产业经济活动随时间推移、变化所显示出的现象和规律。（一）统计计量理论方法统计计量理论方法是运用统计学和计量经济学的知识，对现实经济活动的实际观测数据进行分析研究得

13、出相关活动规律的方法。统计计量理论方法是产业经济学研究最常用的工具。（二）博弈论方法博弈论（Game Theory）又被称为对策论，既是现代数学的一个新分支，也是运筹学的一个重要学科。（三）案例研究方法案例研究方法是对处于现实环境中的现象进行考察的一种经验性研究方法（四）经济学实验方法经济学实验方法是指人们运用模拟与仿真的手段，按照实验规则创造出与实际经济运行相类似的环境和条件，从中检验已有的经济理论，增强实际操作技能或者为解决实际问题提供理论分析的一种方法与过程。一、产业类型主要的产业分类方法包括两大部类分类法、农轻重产业分类法、三次产业分类法、标准产业分类法、产业地位分类法和产业发展状况分

14、类法等。（一）两大部类分类法马克思按照产品的的最终用途不同，把生产产品的社会生产部门划分为两大部类：第部类，生产生产资料的部门，目的是满足社会生产消费的需要；第部类，生产消费资料的部门，目的是满足社会生活消费的需求。按照产品生产方式、生产特点的不同，可以将产业分为农业、轻工业和重工业三类。农业具体包括农林牧渔业，即农作物种植业、林业、畜牧业、渔业。轻工业指主要生产消费资料的工业部门，包括纺织、食品、服缝纫（服装）、制革、毛皮、家具、造纸、印刷、家用电器、钟表、日用金属、日用化工、玻璃、陶瓷、卷烟、医药、文教体育艺术用品等。重工业指主要生产生产资料的工业部门，包括采矿、燃料、冶金、煤炭、石油、化

15、工、电力、机械、建筑材料等等。三次产业分类法是产业经济学理论最重要的分类法之一。按照产业经济活动发展的先后次序，产业可以分为第一次产业、第二次产业和第三次产业。第一次产业是指产品直接取自于自然的物质生产部门，即广义的农业，主要包括农业（狭义的农业，主要是种植业）、林业、畜牧业和渔业。第二次产业是指加工取自于自然的物质和第一次产业产品的物质生产部门，即制造业或工业，主要包括采矿业、制造业、建筑业、电力、燃气及水等工业部门。第三次产业是指派生于有形物质财富生产活动之上的无形财富的生产部门，即广义的服务业，包括商业、金融业、保险业、生活服务业、旅游业、科教文卫业、政府行政以及其他公共事业等。标准产业

16、分类法（Standard Industrial Classification，简称SIC）主要指联合国1971年颁布的产业分类法。联合国“国际标准产业分类”将“全部经济活动”分为10个大项，每个大项下面分成若干中项，每个中项下面又分成若干小项，小项再分解成若干细项，并进行统一编码以便于统计。产业地位分类法是按产业在国民经济和产业体系中的地位来划分产业类型的方法。一般而言，产业地位分类法把产业划分为5个类型：基础产业、瓶颈产业、支柱产业、主导产业和先行产业。1.按生产要素密集程度分类按照生产过程中使用的主要要素种类，产业可以分为劳动密集型产业、资本密集型产业、技术密集型产业和知识密集型产业。2.

17、按技术先进程度分类根据技术的先进程度，产业主要分传统产业和高新技术产业。3.按发展趋势分类根据产业发展的趋势，可以分为夕阳产业、成熟产业和朝阳产业。4.按产品供求状况分类根据产品供求情况，产业主要分长线产业和短线产业。1988年，中国统计年鉴（1998）首次使用三次产业统计，从而使中国的产业分类与世界大多数国家一致。1994年，中国根据国际标准产业分类制定了中国的产业分类国家标准国民经济行业分类与代码（GB/T4754-94）。 按照该分类标准，国民经济行业分类与代码表是按照16个门类（从英文大写字母AP）、99个大类（用2位编码表示；含7个大类的空码，以备未来增加或调整类目的需要）、360个

18、种类（用3位编码表示，不包括空码）、812个小类（用4位编码表示，不包括空码）、类别名称、说明等6项内容来制表。归纳如表1-2所示。2002年，中国对1994版产业分类国家标准进行了修订，颁布了2002年版的国民经济行业分类与代码（GB/T4754-2002）。2003年5月，中国颁布了根据国民经济行业分类与代码（GB/T4754-2002）制定的中华人民共和国三次产业划分规定，同时废止了1985年制定的关于三次产业划分的规定。按照2002版产业分类国家标准制定的国民经济行业分类与代码表，是按照20个门类（从英文大写字母AP）、98个大类（用2位编码表示，包括3个大类的空码）、中类（用3位编码

19、表示）、小类（用4位编码表示）、类别名称、说明等6项内容来制表的。除了3个大类的空码外，第一产业包括5个大类产业，第二产业包括43个大类产业，第三产业包括47个大类产业。将其归纳如表1-3所示。对于企业理论的研究，按照发展的历史轨迹可分为：古典企业理论、新古典经济学厂商理论、新制度经济学企业理论。其中，新制度经济学企业理论又可以分为以交易费用为核心的企业契约理论，和以能力体系为核心的企业能力理论。（一）新古典经济学厂商理论新古典经济学在完全理性假设（指理性的企业，其唯一目标是追求利润最大化）、完全信息假设（指企业不花费任何成本，就能够得到所有与生产经营相关的信息如供求状况、价格等）和市场完全竞

20、争假设（指市场的竞争是充分和自由的，能在市场机制的自发运行下自动出清）下，认为企业就是一个根据市场竞争的结果（体现为价格），基于其所掌握的生产相关信息，为实现利润最大化目标而进行生产的一个生产单位。企业经过细致的生产数量决策，投入一定数量的各类要素，最终获得预期数量的产品产出，从而得以实现最大化利润。因此，企业也就是一个投入产出组织。新古典企业理论的主要贡献，是运用边际分析的方法，研究了在完全竞争的市场条件下企业的最优产量和市场均衡价格的决定问题。新古典经济学把企业看做是投入转化为产出的技术性“黑箱”。科斯把交易成本理论纳入经济学理论分析框架，来修正新古典企业理论的不足。科斯认为，新古典经济学

21、关于市场机制运行和信息传递无成本的假设不符合现实情况，市场机制是有成本的而且信息也是不完全的。科斯把交易成本定义为利用价格机制的成本，包括：一是发现价格的成本；二是谈判和签约成本；三是利用价格机制的机会成本。在市场机制运行存在交易成本的基础之上，企业是如何产生的呢？企业的边界如何决定？科斯认为，这取决于企业组织生产的成本与市场交易组织生产的成本。两者的高低，决定了在企业市场两分法下产品“在企业内部生产，还是从市场购买”。企业的边界决定于边际企业协调成本与边际市场交易成本相等之处。阿尔钦和德姆赛茨认为，科斯把企业的生产组织认作是通过威权来实现的论述是不恰当的。企业并没有比普通市场具有更为优越的命

22、令、强制和纪律约束等权利，企业本质上是由一系列契约关系构成的组织，组织内部各生产参与主体通过契约关系，来进行生产的分工合作。因此，企业的实质是一种“团队生产”的方式。企业的产生主要是单个私产所有者为了更好利用他们的比较优势，采用专业化原理进行合作生产，从而使合作生产的总产品大于他们分别进行生产所得的产出之和。由此，每个参与合作生产的人所得的报酬也比各自生产时要高。所谓委托代理关系，是指一个或多个行为主体根据一种明示或隐含的契约，指定、雇佣另一些行为主体为其服务，同时授予后者一定的决策权利，并根据后者提供的服务数量和质量对其支付相应的报酬。委托代理理论认为，现代企业就是一个由委托代理关系体系所构

23、成并由之维持其正常运行的生产组织。在没有有效的制度比如监督制度安排下，会出现“道德风险”问题，代理人的行为很可能最终损害委托人的利益，甚至出现所谓的“内部人控制”现象。委托代理理论的中心任务，就是研究在利益相冲突和信息不对称（信息不对称导致无法进行有效的监督）的环境下，委托人如何设计最优契约激励代理人。 内部人控制（Insider Control）是指现在企业中的所有权和经济权（控制权）相分离的前提下，由于所有者和经营者的利益不一致，由此导致了经营者控制公司，即“内部人控制”现象。以资源、能力为基础的企业能力理论，较好地解释了企业的存在和企业的异质性。企业能力理论把企业假定为在任何给定时间内具有一定能力和决策规则的生产者，即生产性知识和能力的集合。企业是生产活动所需要的知识的获得、运用和积聚的有效制度，尤其是它通过提供大规模的增量学习过程，使得部分生产所需要的知识得以在组织中积聚。由于企业中知识的积聚，是多个拥有不同知识的个人在共同协作生产中产生的，是各个个人所拥有知识的聚合、融汇和升华，因此企业所积聚的知识已超越单个个人所拥有的知识，成为由企业作为一个整体所拥有的知识和能力，即企业核心知识和能力。企业的核心知识和能力由于