“民法优先权”在英美法系的功能替代制度刍议

1、匸交发表专家一LB 国学朮发叢网“民法优先权”在英美法系的功能替代制度刍议摘 要：民法优先权本系大陆法系的一项制度，目的在于对一 些特殊债权进行担保式保护。然而，英美法尤其是美国法律在当今 西方法律中的主导地位以及它对民法法系法律越来越大的影响，使 其日益成为大陆法系法学研究的重要依据和参照。根据“比较法的 根本经验”，即“每个社会的法律在实质上都面临同样的问题，但 是各种不同的法律制度以极不相同的方法解决这些问题， 虽然最终 的结果是相同的”， 本文从“特殊债权保护”的功能角度出发，对 英美法上的优先权功能替代制度进行了研究。（由于文化背景、法 律渊源及法学理论等方面存在巨大差异，英美法上“

2、优先权”一词 的含义与大陆法所指称的优先权含义颇不相同。本文作者此处所谓 之英美法上的“优先权”，实指英美法上与大陆法系优先权制度功 能相类似的制度。）关键词：特殊债权；功能替代；lienlien 制度；破产法；债权等级中图分类号：d920.4d920.4文献标识码：a a文章编号：1006-41171006-4117（ 20112011）12-0047-0112-0047-01社会生活中，债权发生的原因千差万别，某些债权具有特殊的社 会意义或蕴含着特别的伦理价值，例如，因税金、司法费用等公益 费用支付而发生的债权；因清算费用、保存费用等共益费用支付而 发生的债权；因医疗、丧葬费用、最低生活保

3、障费用及社会保险费 用支付而发生的债权；因工资、劳动报酬支付而发生的债权。这几匸交发表专家一LB 国学朮发叢网类债权的发生原因，或涉及对公共利益和共同利益的保护；或涉及 国家政策的推行；或涉及人权保障；或涉及弱者保护。与普通债权 相比，这些债权因其发生原因的特殊社会意义而受到法律的特别关 注，可被称为“特殊债权”。一般来说，大陆法系的民法优先权指的就是那种由法律直接规定 的用来保障这些特殊债权优先受偿的担保性权利。不少学者将其界 定为担保物权。大陆法系与英美法系各有其不同的法学词语系统，故而探讨英美 法上“优先权”的性质问题，初看起来似乎既无必要，又无可能。 然而，英美法尤其是美国法律在当今西

4、方法律中的主导地位以及它 对民法法系法律越来越大的影响，使其日益成为大陆法系法学研究 的重要依据和参照，有关优先权的研究也是如此。而根据“比较法 的根本经验”，（“即每个社会的法律在实质上都面临同样的问题， 但是各种不同的法律制度以极不相同的方法解决这些问题，虽然最 终的结果是相同的”），从“功能”角度出发比较研究不同社会的法 律制度是适宜的。本文也从“特殊债权保护”的功能角度出发，对 英美法上的优先权功能替代制度进行了研究。优先权的功能替代制度之一一一 lienlien 制度。 牛津高阶英汉双解 词典（第 6 6 版）对这个词的解释是：“thethe rightright toto keep

5、keep sb,ssb,s propertyproperty ununtiltil a a debtdebt isis paidpaid扣押权，留置权（扣押某人财产 直至其清偿债务）”（第 10081008 页）。其与大陆法系中的“留置权”制匸交发表专家一LB 国学朮发叢网度相通但并不相同。一般认为，英美法上的留置权分为三类：普通 法上的留置权、衡平法上的留置权及海事留置权。这三类留置权中 的许多具体权利都由法律直接规定，目的在于保护特定人的债权， 如在加工承揽、货物运送、保管、修理、旅店服务等活动中，加工 承揽人、货物运送人、保管人、修理人和旅店主人为相关的服务费 用的支付而对加工物、运送物

6、、保管物、修理物和旅客随身携带的 行李物品的留置权利。这种为保护特定人的债权而由法律直接赋予 权利人留置权的制度，与大陆法上的优先权制度有相通之处。换言 之，英美法上的 lienlien 制度在保护特殊债权方面替代了大陆法系的 优先权制度的部分功能。至于其性质，有学者认为属于担保物权(realreal securitysecurity )。但也有学者提出不同看法，认为“由此看来， 英美法上的占有留置权，非常类似于大陆法系德、法等国的拒绝给 付权，只具有债权效力，而无优先受偿效力”。本文作者认为，衡 平留置权、海事留置权都是基于法律的直接规定而产生，以设定于 物上的权利来担保债权的实现，并且不以对留置物的占有为必要， 属于典型的法定担保权。尤其是海事留置权，几乎等同于大陆法上 的船舶优先权。以大陆法系的标准衡量，二者具有一定的“物权” 性质。而普通法上的优先权，既可以是法定