开放获取资源的研究

1、开放获取资瀾的研究摘要砸着布这値斯开放获取运动的开展，开加获取资源的数量日益增多，并昱海 量増长的态»oS些开赦获取资源具有极高的知识性、学术性、科研性，是教学、 科研极具要的潜在资源。开放获取作为一种新塑的学术交流理念和机制，这些年 来借到了长足的发展，开赦获取的信息资源类型已经不仅仅限于最开始的学术期 刊，还包括电子印本(epint)、电子图书、学位论文、会议论文、研究报告、 专利、标准、多媒体、数据集、工作论文、课程与学习资料等。此外，sats- 些带web2.0特征的19内容,如论折、博客(blog).维基(wiki)、RSS种f (RSS feed) 以K P2P的文档共享

2、网络(file sharingnetworks)等内容。开放的信息获取途径为科 研成果的交流扌T开了一条快速的通道，从而使得学术的交流跨極了岀版周期长 的壁垒，同时也使得图书馆界不再为高昂的图书资料喇置经费而可望不可及。关键字：开浪获取资源；0A；学术信息；交浦平台目录擠要1目录2引言3一、开放获取资源楡述1开放获取的定义及其产生背景42、开放获取的特点5二、开放获取资瀾的应用1. 开放获取将改变文献资源采诉策昭62开放获取资源与服务63. 开放获取效应7三、开放获取对图书馆的影H1.JFK获取资涮的文献类塑及实现迩;2开放获取將改变图书馆的文献服务角色83开放获取將扩充图书馆资逾整合的范围8

3、 4开放获取对数字参考咨询服务的影喑9115开放获取对原文文献传递服务工作的影响9 总结9参考文献引言人类进人21世纪，科学技术日益发达，图书情报界在新技术的直 接推动下产生了一系列令人振奋的新进展。基于开笊获取理念的机构 知识库(institutional repository)的兴起和发展就是其中的代表。作为一 个机构所有员工的所有智力产出的集合，机构知识库是对传统的以正 式出版物为主的学术交流体系的补充。机构知识库的兴起和发展得益 于开放获取(open access)运动的开展,开放获取是在网络坏境下发展 起来的一种新的学术交流理念和出版模式。它貝有促进学术信息的广 泛交流及资ffllW

4、用互联网进行学术交流和出版，提高科学 研究成果的产出率，缩小数字酒沟，使世界各国的科研人员那能平等、 有效地利用人类的科技文化成果的作用。大学、科研机构在科学研究与生产经营过程中，其优势在于对知 识的枳累、获取、对其智力产出的传播与应用，若要使这些智力产出 成为其健康发展的源泉与动力，一种有效的知识组级、知识管理手段 机构知识库的建设尤为重要，而作为学术文献资温的收藏基地和 信息资湄的重要传播者,具有知识交流核心地位的图书馆,完全有能 力也有必要组纵建设好本单位的机构知识库。开放获取资瀾19述1 开放获取的定义及其产生背景Open Access,简称0A。其英文原愆为“图书两的开架阅览”，国内

5、学者名翻译为开故获取、开故存取、公开获取.开故使用、开放武岀版，也有台湾学者 译为“公开取用”，笔者认为0 pen Access®的是信息资源的获取，而不是拥有,所以"开放获®T的译法更为貼近O pen Access的实质。(-)定义关Tfftt获取的定义各学术机构、学者都有不同看法，比较有代表性和影响 力的有:布达斯开放获取先导it M (Budapest Open Access lnitiative,BOAI)给出的 定义：“文献的“开故获取”，即恵味着它可以在公共网络上被免费获取，允许 任何用户对该文献的全文信息进行阅读.下我、夏制、分发、打印、检索.趙雄

6、接,支持爬行器收削并建立本地索引、用作软件的输入数据、用于其他任何法律 允许的用途。而在使用逹些文触时用户不存在财力、法律或技术上的障碍，只需在获蚁文献时保持其完整性，而对文iMiffn发布的唯一限抽，或者说版权在该领域的唯一作用就是给予作者控制其作品完整性员作品被正确理解和引用的权(二)开放获取的产生背景开放获取在20世纪90年代末发起，与开g(获取活3)(Open Access Movements, 原为Free Online Scholarship Movements)的兴起有直接关系。1998年的自由扩散科 学成果运动(也称“自由科学运动”是较早提岀的具有开故获取总向的倡放，它要 求对

7、于科学文献要减少版权条约中的限制条款，反对将作品复制«U作者转移给 岀版商。2001年12月1 2日，开朋社会研究所(Open Society Institute,OSI)在旬牙利 的布这阳斯(Budapest)召集了一次有关开皿获取的国际研过会，并起草和发表了 “布达 IW斯开放获取先导 it MM (Budapest Open Access Initiative,B0AI)o 2002年2 月14日的“布达UK斯开故使用创始行动”，在这次会议上发起成立了开赦社会组 tR(the Open Society lnstitute)o 2003年10月22日,德国、法国、意大利等国的科研

8、机 构在德国柏林朕合签署了由德国马普学会发起的柏林宣言。在这些关于开放获取意向的运动背后，島曹着三个根本原因：(1)学术信息的获取危机自从1665年世界上第一本科学期刊一科学家杂志在法国问世以来，学 术期刊就是学术传播领域中最为重要的学术交流谨径。研究人员一方面通过学术 期刊了解相究的历史、现状和尚持解决的冋題，在此基定自己的研究方向; 另一方面通il学术期刊发布自己的研究成果以哄同行参考、讨论，同时确立自己 的学术地位，提升职业影响力。学术期刊已经成为学术研究系统中不可缺少的要素。(0是在11去20 年里,学术期刊的平均价18比通货勵胀的增长速B!快4倍,造成了科学信息的获 取危机，即便是顷

9、级学术研究机构也不能买得起所有的则刊，发展中国家由于经 费紧张悄况更加艰难。为了应对逆种获取危机，图书馆等信息服务HI构不得不刖减某些期刊、图书的订购，这种悄况已严重影响了学术信息的交流与传播。同时，传筑的学术交流体制 越来越难以满足人们亍学术交流与传播的需求。明显存在能力不足问题，如学 术内容单一，不他满足人们的多算需求；容量有限，难以保存越来越名的数字化 成果;岀版时间滞后，人们很难获借最新的学术信息。(2) 网络的运用使学术期刊出)S和传皤的成本大大障低20世纪90年代网络坏境日益发这，通过因特网的快捷的信息交流更能满足人 们进行学术传播与交流的需要。开赦获®I作为一种新型的岀

10、版机制和学术信息共 享的自由理念应运而生，从某种总义上来说，这也是一种新的学术交流运动。电 子预印本和网络期刊开始成为学术交流的重要媒介。相对于传绣的印本期刊需要 编辑、印81和发行等复杂程序,这种利用廿算机和网络进行运作的模式使学术期 刊岀版和传播的成本大大降低。(3) 学术界的需求作者方面：科研成果数量急剖增加，科研成果的数字化程度越来極高、形式 越来越名样；资K1者及所鮒机构想借以扩大影哨力及显示度；用户方面：想要获 取最新的科研进展、成果与思想，并且要求信息的全面、准确、及时和价怡在可 承受的范围内。2、开放获取的特点通过对开放获取的定义和背景进行分林，并结合开放获取的实 践，我f队为

11、开放获取具有如下基本特征：(一)科学信息的获取更jD便利开故获取提哄学术交流平台，湘具体交流的信息只有厦量上控制，而没有内 容和形式上的限制，可以是期刊全文、学术论文、教学资料、图书、专利文献、 研究报告，可以是文本文件、多媒体文件,都可以从Internet上免费、自由地获取。 改变了传貌的信息交流方式，从而大大方便科研人员，推动了科学的发展。同时 也提高了文章的被引率、作者的学术声望及职业影晌力。对干发展中国家的许多 科学家而言，期刊的订阅费用il于昂贵，开笊菠取成为他们限上世界其它地方科 研进展的一种有效方法。（二）重視学术交流的时效牲、交互性开放获取在交流方式与交流效率方面，重視提高信源

12、、信宿交流的亶接性和 交互性，可以实现作者、读者、编辑之间一对一、一对多、多对多的交互模式， 能利用网络将研究成果发布，免去漫长的评审和编辑岀版时同，国内一篇憑本期 刊论文从投宿一修回一岀版，一般至少要经过三、皿个月，甚至更长的时间，而 开朋获取期刊重视提高学术交流的时效性，熠进文献处理自动化程度，缩短了出 版周期。（三）收费模氏新颖学术期刊需要收蚁一定的费用细持其正常运作。传貌学术期刊的收费模式是 “订户（用户）付?r模武,oa期刊为作者付贾模式一向作者（作者机构） 收费。全世界有一半的开放获取期刊的主要经费来源是收取论文岀版费用，出版 费用通常由作者的研究资助者或所在机沟支付，而不用作者自

13、掏腰色。比如两个 普名的开放获取岀版商科学公共图书馆（PLoS, Public Library of Science ）和生物医学中心（BMC, BiomedCentral）出版文章的贾用分别是500美元fill500美元，而对干不发达国家或有经济困难的作者则免除其岀版费用。(0)作者拥有文献的版权岀版模式下，作者愿意免皱提供他们的作品，开笊获® BJ f'J充分尊 重作者的个人恿愿，版权由作者保冒，并要求作者在提交论文MiO 一定的协放, 目前比较常用的是皿作共用授权协放(Creative Commons License ) o而大多数传 貌学术期刊则要求作者签署版权转辻协

14、议书，把版权转给了学术mif'Jo二、开放获取资漏的应用获取资瀾的文献类型及实现途彳开赦获以资源福的是通ilff ttS®方式可以获得的文献信息内容，最典型的开故获取资源指的是期刊论文。开放获取资源包牯：数据库：如美国国家生物工 程中心NCBI的基因数据库可以通il PubMed Central Sfi检索；开放获取资源还色 括图书和百科全书：如斯坦福哲学大百科(Stanford Encyclopedia of Philosophy)、音 乐作品、艺术作品等。开赦获取资源的实观途径：1、开放获取期刊：Peer-reviewed or NOTOAJ or NOT ( Artic

15、le Level)2、机沟文库，IR = Institutional Repositories比虬MIT的Dspace3、主题文库，SR = Subject Repositories,比ftOCogprints,心理学研究文库,E-LIS图书馆雪研究文库4、个人主页Self-archiving, to a publicly accessible Web site2 开放获取资浪与服务开放获取资源指的是通ii开放获収方式可以获得的文献信息内容。开赦获蚁资 源的文献类型色括：期刊论文、数据库、图书和百科全书等。期刊论文是最腆里 的开放获取资瀰，数据库例如美国国家生物工程中心NCBI的基因数据库可以

16、通 il PubMed Central进行检索，图书和百科全书比如斯坦福哲学大百科(Stanford Encyclopedia of Philosophy),音乐作品、艺术作品等。开放获取可以通过开放获取 期刊、机沟文库、主题文库、个人主页等谨径实现。开朋获取资源网站主要有：National Institutes of H/SPARC - The Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition.al.og/sparc/The Budapest Open Access I/

17、openaccess/index.shtmlDirectory of Open Access J/Public Library of S/Journal of Insect S/Science Commonsscience, creativecommons. og/我国的开赦获取文库：(1 )奇迷文库:(2 )中国预印本服务系统:(3 )中国科技论文在线：(4 )中国数理科学电子预印本镜像库：3.开放获取效应开放获取空前地提篌了一个保证社会公众平等的获得知识的权力的机会，特 别是可以兑

18、费获得经11同hifii的学术期刊的论文；开放获取解决了学术流通的 经济和法律障Win速科学枝术的创新和发现；开放获取使作者拥有了更多的 潜在读者，提高其学术影哨力和as®；开赦获取对于作为信息输入塑国家的 我国来说蔥义重大目除瓦。我国各界枳板行动，支持资源的开笊获取。2004年5月24日中国科学院和国家 自然科学基金委员会分别签署了关于自然科学与人文科学资源的开赦使用的柏 林宣言(Open Access to Knowledge in the Sciences and Humanities ),标志着我 国正式参与到国际化的开朋获取运动中去；中国科学院和国际科学院组织主办了 “科学

19、信息开加获取战略与政策国际研过会”于2005年6月22-24日在北京中国 科学院文献悄报中心举行。对学术信息的聚合、保存有序化组级和支持发现、权力管理图书馆的职责。 开故获取资源的发现、采集、保存、管理和服务同样是图书两当前的重要职责， 我们要认识到SB5I作的重要性，引导读者利用开放获取资源。开笊获取资源的 利用是图书馆面临的一项富有挑故性的工作。图书馆要枳极果取对策迎接这个挑 恥支持通过开放获取模型发表作品的机制,并向社会提供魁种机胃;在教育和 其他活动中，培Ml用户采用开朋获取模塑发表作品；推荐开赦获®I杂志，在OPAC 中突岀开朋获取杂志的列表和琏接；馆蔵调整，停止订即开放获

20、取资源的毀质文 献；进行检索服务及元数播收创；长期保存开赦获取资源。互朕网上大量的开放获取资源存在，但缺乏标准性和互操作性，开放获取资源 是正在发展和完善的信息获取方式。图书馆具有保存和提供文献信息资源的取 能，开故获取资源需要得到妥善地采集和保存，并密切限踪开笊获风资源的动向 和发展。三、开放获取对图书馆的影响1 开放获取務改变文献资源采诉策昭开放获取使图书两在文献资瀰的采购流程上面临更名选择条件和筛选标准。甌着高校学科建设的需要，图书馆毎年郡会贈ira定数量的if),在制定采ifiiT 购策路时，应首先考虑开故获取的资源，特别是在订购外文期刊时，更应优先考 虑开故获取资源。对于已经开放获取

21、的资源要协澗做好长期保存的问题，既要考虑数字化存C,也要考虑11（本的保存；其次，由于外文期刊价格连年上涨，图书馆文献采即经费普遍紧缺，图书馆需对原来的果购策略重新审視。2 开放获取將改变图书馆的文献服务角色传貌的岀版模武，图书的最后流通到读者助须通11图书两，图书馆是参与流 通的一个吩不可少的坏节。在开朋获取模式下，科研人员将科研成果故人机构库、 学科库或个人主页中，读者可以通过互朕网无限制地自由使用。图书馆的作用被 明显地削弱或淡化，甚至处于可有可无的地位。不11,开故获取是一个iliffilM 的过程，图书您的中介作用在相当长的时期内还将存在。砸着开朋获取的进一步 加潇，图书馆将来的舟色

22、可能要发生一些明显的变化，所以图书馆在开笊获取中 必须重新审视自己的角色，适时调整自己的角色。3 开放获取將扩充图书馆资適整合的范围传统的图书馆资源整合一般as：图书、期刊、电子期刊、电子图书、学 位论文、标准、专利等的整合。资源整合的目的是促使读者能方便、快捷、准确 的获取所需要的信息资源。目前资源的整合的形武主要有OPAC的整合、电子资 源导航服务、统一检索服务、网络资源导肮服务等。在开朋获取模武下，图书馆 编目人员、参考咨陶人员应员时将开赦获蚁期刊等学术资源在图书两的OPAC、 电子资源导航系貌、网络学科导航系貌中加以宣传与报道。4开放获取对数字参考咨询服务的影响在开放获取坏境下，将改变

23、传筑的异步参考咨洵股务或同步参考咨询服务, 前者80 Web表单、E-mail咨询等,后者如QQ, MSN等U天工具。在开放获取坏 境下，可以使部分人力得以解朋，从事更深层次、更高层次的参考咨陶服务。开放获取的期刊、个人Web站点、博客(blogs)s维基(wikis)、论妖等，在 关理要素与实质内容上与数字参考咨询服务有着许名内在的关朕，对数字参考咨 陶服务产生着影响。侧如在博客方式中,学有专长的专家(II可以与前问博客的用 户进行交互，一起探过学术问題。2如专家们利用维基逆一枷同工作平台，充 分、深人地针对某一主题进行深人、具体的研究等。5 开放获取对原文文献传递服务工作的影喑开故获取坏境

24、将改变图书用的资源优势，原文文献传递将面临挑战。随着 愈来愈丰富，极具学术价值的期刊可在互联网上免费获取，这种趙势将更加明显。 在传貌模式下，图书馆只提哄文献检索与二次文献服务，全文获取需另付打印费、 夏印费；原文文献传递服务，需按张付贯等等服务方式需重新审视，否则，将会 失去自己的用户。总结开赦获取的实观模式Stiff®仓傑和开赦获取期刊。目前，全球范围内开笊仓惆 数量超11 2,000个，开放获取期刊数量超过15,000种。arXiv()是美国国家科学基金会和美国能源部资助，于1991年8月由美国洛斯阿拉莫斯国家实验室建立的电子预印本文献库。其建设目的在于促 进

25、科研成果的交流与共阜，帮助科研人员追踪本学科最新研究进展，避兑研究工 作重复。 Cognitive Sciences Eprint A/）即 Cogprints,由英国南安普顿大学电子员it算机科学系采用自我典蔵狀件建立。提哄有关的自存档文章， 以利于色扌舌心理学、神经科学、语言学，以及it算机科学、生物学、医学、人类 学的部分内容，还有与认知学相关的物理学、社会学和数学的部分内容。E-scholarship(/escholarship/)是 2002 年由美国加州大学的 加州数字图书馆开始实施的一个名为-sc

26、holarship"加卅大学的教授可以将它们的期刊文章、研究论文、技术报告、研究成果存人数弼库里。截止到 2008年4月16 H,数锯库里巳经收录21,202件资源,十多个研究系列丛书，供 全世界读者免费查陶下载。生物医学中心BioMed Central,BMC(.biomedcentral./)0BMC是英国一家独立的商 业性岀版机购，是最重要的开故获取杂志岀版商之一，目前出版185 M生物医学 类学术期刊。BioMed Central是一个专科型开ffiH®期刊,其内容涌盖生物学和 医学的所有主要领域。HighWire Press()是

27、目前全球最大的提供免费全文的学术文献 岀版商。它是由美国斯坦福大学图书IE 9)1的。截止到2008年4月16 H,它提 W1129种期刊，总共有4,737,282筒文章，其中1,876,531篇提供免费全文，这些 文章来自于140多个学术岀版商。收录期刊范生金科学，医学，社会科学 等。经过与合作出版商的共同黠力，世界± 200种弓I用率最高的期刊中,HighWire Press就占了 71种。Directory of Open Access Journal(./),简称 DOAJ,是由瑞潢LUND大学图书馆于2003年创建和维护的开放存取期刊门户网站，旨在收 录覆盖

28、所有学科、所有培种的高质量的开笊存取期刊，截至2008年3月15日,DOAJ共收录了 3285种免费的、全文的、高顾量的开放存取期刊。Open J-Gate的中文名称是开放期刊之D (.openj-gate./)，开K(期刊之门由印度于2006年册建,是世界上最大的英文开放获取期刊。主要对3000 多种大学、研究机WKIlt单也的开放获取期刊进行了索引，同时可以对全文进 行锥接。香港科大机构设立的仓惆(repository.ust.hk/depace/)收录、分类和保存东 北轴范大学硕士学位论文香港科大的数字资源产晶。香港科大机构0A仓闊收录 校内研究人员(色括教授，副教授，同等级别的研究人员

29、，博士生，助教)的研究 性文章，色括已经发表的和没发表的、还有学术期刊、预印本、技术报告和论文 等。奇迷文库(作者曲亦,非贏利性顾的胸络服务。主要收录中文科研文章、综述、学位论文、 讲义员专普(或其章节)的预印本，同时也收录作者以英文或其他培言写作的资 料。中国预印本服务系筑( 国家科技图书文献中心朕合建设的以提哄预印本文献资源服务为主要目的的实 时学术交流系貌，该系统由国内预印本服务子系外预印本门户(SINDAP) 子系貌沟成。国内预印本服务子系貌主要收嚴的是国内科技工作者自由提交的预 印本文章，可以实现二次文献检索、浏览全文、发表评论等助能。中国科技论文在S()是经教育部批准，由教育部科技

30、发展中心主亦，it对科研人员普遍反映的论文发表周期长，皿新思想、实騎方法等 在审縞过程中难以隔到有效保护，不利于新的科学思想及时有效地、交流，不利 于科技成果快速转化为观实生产力而皿5!的科技论文网站。由于开故获®I资源较 多,本文只为读者分折了八种普名的开放获取资源,毎个资源部从基本指标、质 量、检索功能三方面进行了分tJio T面，笔者将对4个开故齢和4种开故获取期 刊分别做岀妹合评价，让读者全面客观的认识这些开加获取资源，为读者查找所 需资料提哄指导作用°aXiv收录了 472,899篇文章,在文章数量上，它是开放仓 储领域的佼佼者。E-scholarship收录的数

31、量是21,202件，香港科大机枸0A仓储 收录的数量较少，只有2,869件。在学科范围方面，arXiv的学科范围稍窄，涝及 物理员相关学科、数学、非线性科学、廿算机科学、生物科学。其它三个都是综 合型的机构仓储，学科范围广泛。Cogprints回牌时同最久，可回溯至1950年。其次是arXiv和香港科大机枸 0A仓储，文章大部分集中在1991年之后。E-scholarship的回溯时间虽然不能准 确的确定一个时间点，（0是其收录的资源的时间范围胯度较大，回溯时间也很长。 arXiv的更新最颐繁，每日更新数量很多,其次是E-scholarship,也能保证每日更 新，但是数量比arXiv少，香港

32、科大机构0A仓储和Cogprints ®不能保込毎日更 新，并冃更新颐率不是很高。f性化服务质量最好的是arXiv和E-scholarship,然后是Cogprints,其次是 香港科大机沟0A仓忸。arXiv不仅追求数量上的优势，而目在质量上也采取非常 严格的腔制措施，arXiv收录文章全部经过同行评议,是El种资源中质量最高的。 E-scholarship的部分文章是经过同行评iS（的。香港科大机构0A仓储和Cogprints 收录的文章的质量相比之下ffi差。在检索助能方面，E-scholarship的浏览检索分 类较多，可以从多角度浏览仓齢的资源，并且检索方式齐全，基本检索、

33、高级检 索、二次检索和快速检索，四种检索方式设it简洁明了。检索结果的恪式清晰， 显示恪式名样，输出结果的排序功能强大，所以它的检索功能是最好的。其次是arXiv,它的检索方式是最全面的，而目显示条目有El种选择，但是不足的是检索 方式iSitfi杂，不易掌握，输岀结果排序单一。东北帅范大学硕士学位论文再次 是Cogprints和香港科大机枸0A仓储,Cogprints的检索人口有15个,其输岀结 果排序可哄选择很多，但是它没有布尔检索。香港科大机构0A仓fill的检索方式 也很好，香港科大机W0A仓储的优虑是它的测览方式很多。妹上所述，arXiv收录文章数量最多，它收录的文章全部经过同行评W,是 El种资源中质量最高的。而且它每日更新数量较多，检索助能也比较完善。所以， 它是当之无魄的最优秀的开放仓储资源。其次是E-scholarship,它的部分文章是 经过同ffffiS的，毎日更新，它的回溯时间较长，检索助能十分完备o Cogprints 虽然收录的文章相比之下质量腔