抽水蓄能电站质量管理体系及保证措施

1、目录质量管理体系及保证措施 1一、质量方针 1二、质量总体目标 1三、质量目标分解 1四、质量管理体系 24.1 质量管理体系 24.2 质量管理体系流程 24.3 质量管理组织机构 44.4 质量管理委员会 54.5 质量管理部门的主要职责 5五、质量管理控制大纲 95.1 文件及资料控制 95.2 物资采购（自行采购）与管理 115.3 施工过程控制 125.4 不合格品的控制 135.5 检验试验及设备控制 155.6 纠正和预防措施 175.7 质量记录控制 18六、质量管理制度体系 196.1 图纸会审、设计变更制度 196.2 岗位培训制度 206.3 技术交底制度 206.4 工

2、程质量“三检”制度 216.5 工程原材料检测制度 226.6 工程质量消缺制度 226.7 工程档案管理制度 236.8 隐蔽工程及关键部位验收制度 286.9 成品、半成品保护制度 296.10 质量检查、例会制度 306.11 质量事故报告、调查和处理制度 31七、质量管理与履约考核 311. 编制依据 312. 考核内容 31八、附则 35质量管理体系及保证措施为了有效管理XXX抽水蓄能电站筹建期洞室工程，满足发包人要求，满足工程设 计要求，在工程施工中将全面推行当前先进的质量管理理念和模式，进行全面质量管 理，质量管理的核心是建立完善的质量保证体系，质量保证体系为机构、职责、程序、资

3、源配置四大部分，并能有效运行，使工程施工和全部质量活动全过程处于受控状态， 现由于项目部人员变动及内部组织机构调整，进行质量管理体系修订。一、质量方针本工程质量方针：科学管理诚信守法争创优质持续改进。二、质量总体目标本合同工程项目质量目标：确保获得“国家电网优质工程奖， 争创国家优质工程 奖”。工程质量控制标准和指标如下：（1）不发生工程质量事故，杜绝较大质量缺陷；（2）工程建设确保一次达标投产；（3）单元工程合格率达到100%（4）建筑工程单元工程优良率达到 90鸠上；（5） 机电设备及金属结构安装工程单元工程优良率达到93%上;（6）单位工程优良率达到100%（7）施工标准工艺应用率100

4、%以上；（8）质量通病防治率100液以上；（9）强条执行率100%三、质量目标分解表1.3-1质量目标分解表序号单位工程名称质量目标单元工程合格率开挖单元优良率支护单元优良率砼单元优良率灌浆单元优良率1通风洞优良100%90%90%90%90%2交通洞优良100%90%90%90%90%3泄洪放空洞优良100%90%90%90%90%四、质量管理体系 4.1质量管理体系根据本标的施工任务和特点，以我公司质量方针为宗旨，以IS09001: 2000标准为指南，接受政府质量机构监督，遵循质量体系文件和合同文件，建立质量管理体系， 本标质量管理体系图如图4-1.图4-1质量管理体系T监理单位质量菅理

5、I会 i1试验工作TfiO1总工程IW副总工程師r技术质量器r1r1；项4.2质量管理体系流程项目经理是本标工程质量管理体系的第一责任人，负责本标工程质量管理体系建立并持续有效运行；项目经理任命管理者代表具体领导项目部质量管理体系运行，落 实质量管理体系运行所需资源的配置， 确保质量管理体系持续有效运行； 项目部其他领导班子成员各自对所分管工作中涉及管理体系运行的质量职责的有效落实负具体领导责任；各相关岗位人员必须严格执行管理体系文件规定，保证本岗位具体工作的符合性；项目部配置管理体系内部审核员具体负责本项目部管理体系运行工作的日常 检查、指导和审核，见以下质量保证体系运行流程见图4-2。图4

6、-2质量保证体系运行流程图4.3质量管理组织机构根据xxx抽水蓄能电站筹建期洞室标质量目标，制定本标的质量计划，并明确项目部各级人员质量职责，正确合理地分配质量体系要素，实施全面质量管理，确保质 量责任落实，具体管理组织机构详见图4-3。图4-3质量管理组织机构图4.4 质量管理委员会 健全质量检查机构，加强质量监督，建立以项目经理为首、由工程质量管理直接 相关的各职能部门负责人组成工程质量管理委员会，具体如下：主 任：李 勇副主任：杨 彪 陈小军 孟 健委 员：闫伟宏 王建强 张晓伟 钱永浩 何云 质量管理委员会下设办公室， 办公室设在项目部工程技术质量部。 办公室主任由 王建强担任。1、项

7、目部质量管理委员会职责：（1）贯彻上级有关项目工程质量管理法律、法规和相关标准、规程、规范。（2）统领项目部质量管理各项工作，负责项目部质量管理制度的制定、年度质 量管理目标的确定及其完成情况的检查和总结。（3）负责定期召开项目部质量管理委员会工作会议，并根据现场施工的实时需 要，不定期召开质量管理专题会，及时调整项目部质量管理的工作重点。（4）负责对项目部工程质量部门工作的监督，并对项目部工程质量部门不同时 期的工作重点和内容进行检查和及时指导。（5）组织、协调解决工程质量管理工作中出现的问题；（6）负责质量事故的调查、处理和上报工作。2、项目部质量管理委员会办公室职责：（1）在项目部质量委

8、员会的领导下，具体负责项目部质量管理的日常工作。（2）负责具体组织、协调、监督检查项目工程建设过程中质量管理工作。（3）贯彻落实国家有关工程法律法规和标准，认真执行有限公司、分局及项目 部有关质量规定的规章制度， 负责项目部年度质量管理计划的制定，组织编订项目部 质量管理制度和办法，并具体负责组织实施。（4）建立项目部质量管理档案，及时、如实报告所发质量事故。4.5 质量管理部门的主要职责1、项目部经理（常务副经理）的职责（1）领导项目部一切工作，对项目部所承担的生产质量活动全权负责，为第一责任者、最高质量负责人，负责质量保证体系在本单位的有效运行。（2）负责贯彻质量方针，确保质量目标的实现。

9、（3）负责质量计划、施工组织设计的审批，并组织实施。（4）领导项目部各部门组织实施合同，确保满足合同要求。（5）负责配置资源，确保合同顺利实施。2、项目部副经理的职责（1）负责分管项目和分管部门的工作，配合项目部经理工作。（2）参与质量计划，施工组织设计的审核，积极协助实施。（4）确保分管项目的完成，确保总合同的完成。（5）协助项目部经理完成质量计划，实现质量目标。（6）对生产质量活动进行检查监督。3、总工的职责（1）对实施合同内容中的技术工作负领导责任。（2）负责施工组织设计的审核，负责施工技术措施的审核编制。（3）负责选用项目适用标准、规范，组织对设计图纸的审查及技术交底工作， 对工程质量

10、负领导责任。（4）对施工过程中的产品质量、检查和试验、进场物资和设备、不合格品的控 制、竣工交付、内部验收、质量记录负领导责任。（5）负责项目新工艺、新技术的开发应用和统计技术应用工作。（6）协助项目部经理搞好质量保证体系运行工作及人员培训工作。4、总经济师（1）质量管理之工程结算主管责任人，主管管理部工作，（2）负责执行项目质量计划；（3）负责正常的经营结算秩序的贯彻执行，完工结算工程必须是完工验收优良 或合格工程；（4）负责各项质量管理活动的参与、资料提交和管理评审。5、工程技术质量部部的职责（1）贯彻项目部的质量方针、目标，负责工程项目的总进度计划控制和技术工 作，就工程技术问题，负责同

11、发包人、设计监理人进行联系。（2）负责编制施工组织设计，施工技术措施，工艺操作规程，作业指导书等技 术文件，确保工程顺利进行。（3）负责对设计文件，图纸进行审核和技术交底，及时和发包人、设计、监理 人进行工作联系，负责技术记录的控制、监督和整理保管。（4）负责编制本标项目实施进度月报告及年度报告。（5）直接受质量最高负责人项目经理的领导，是实施质量控制的关键部门。是 具有单独行使质量监督的机构， 负责生产过程的质量监督， 有权对不符合质量保证体 系运行要求的事项及活动采取制止行动，有关部门和人员必须无条件执行。（6）负责对质量记录的控制、监督和作好质量记录。（7）负责施工过程检验和试验，以及检

12、验和试验状态进行控制。（8）负责对施工过程中工序和单元工程进行监督检查和验收，负责对不合格品 的调查和处置，以及对较大不合格品（包括质量事故）的上报工作，负责监督产品标 识和可追溯性的实施，以及检验、测量、试验设备的控制，不合格品的纠正、预防， 搬运、贮存、包装、防护和竣工交付的施工，质检部负责内部质量审核控制。（9）负责编制反映工程质量的月报告及年度报告。6、经营管理部的职责（1）贯彻执行项目部质量方针、目标，负责工程项目的管理、合同实施、资金 管理等工作，就合同及工程进度、结算等同发包人、监理人联系。（2）协助搞好物资采购工作，负责对工程分包方进行评价和选用合格分包方。（3）协助搞好合同评

13、审、发包人提供产品的控制、工程竣工内部验收、纠正和预 防措施、竣工交付、质量记录、内审、工程服务、统计技术应用等工作。（4）贯彻执行我公司质量方针、目标，负责工程项目主要物资的采购、物料管 理等工作，就发包人提供产品及合格物资同发包人、监理人联系。（5）负责编制工程项目采购计划、设备配件计划，从合格分承包方名录中选择 合格分承包方，负责采购记录的整理和保管。（6）负责对发包人提供产品的控制及对工程项目采用的物资进行管理，负责监 督实施搬运、贮存、包装防护和交付工作，确保工程项目使用合格物资。（7）协助搞好设备采购、产品标识和可追溯性、设备管理、检验和试验、检验、 测量和试验设备控制、检验和试验

14、状态、不合格品的控制、纠正和预防措施、工程服 务、统计技术应用等工作。7、综合部的职责（1）贯彻执行项目部质量方针、目标，负责对项目部质量体系的运行，工程合 同的实施进行监督和检查；（2）负责内外文件的收发工作，确保工程文件的完整性。（3）协助搞好纠正和预防措施、工程竣工内部验收和竣工交付、质量记录、内 审等工作，负责编制培训计划和组织培训。8、工区、施工队（厂）的职责（1）贯彻执行我单位质量方针和目标， 各工区对所建工程项目质量的具体负责（2）按质量保证体系文件程序和设计文件、施工规程、规范、作业指导书进行 施工作业，确保工程质量满足合同要求。（3）工区负责施工进度计划的具体实施和现场施工管

15、理，包括日常生产安排及 劳力、设备调配，各种施工关系的协调、施工进度的控制及环境保护等。（4）协助搞好工程竣工内部验收、纠正和预防措施、竣工交付、质量记录、内 审、工程服务、统计技术应用等工作。（5）督促测量队对测量轴线定位，水准点及高程控制及时进行复核，负直接技 术责任。（6）文件和资料进行管理并使用有效版本。（7）产品进行标识，使其具有可追溯性，不使用不合格原材料。（8）严格按作业指导书、规格、规范施工，加强自检和复检，未经检验合格和 未经验收的工序及单元工程不得转序，隐蔽工程未经验收不得隐蔽。（9）机械设备操作人员必须经过培训，持证上岗，严格按操作规程操作，对设 备进行日常维护和保养，使

16、其满足施工需要。（10）精心施工，杜绝不合格品（质量事故）的发生，如施工过程发生不合格品 （质量事故）应立即上报项目部质检部，较大以上不合格品（质量事故）应停工等候 处理，实施纠正和预防措施，杜绝不合格品（质量事故）的再发生。（11）做好搬运、贮存、包装和防护、竣工交付、质量记录、统计技术等工作。（12）搞好质量体系培训和内审工作。9、质量检验员的职责（1）受项目部质检部直接领导，根据不同专业和职责对采购物资、施工过程、 竣工内部验收及交付，独立行使检查验收职权。（2）质量检验员必须具备一定专业水平，对质量工作富有经验，工作认真负责， 作风正派，由质检部进行聘用或上级委派。（3）质检人员在班组

17、自检、工区质检人员复检合格后，进行项目部内部终检。在施 工或检验过程中发现不合格品（质量事故）或工序不合格，有权停止施工，进行处理。发 现较大以上不合格品及时上报质检部、项目部总工程师及质量副经理。（4）质量检验员有权代表工区拒绝使用不合格物资（原材料）。（5）质检员根据试验报告填写检验报告，按有关规定有权判定产品合格与否。（6）质量检验员在内部终检合格后，负责联系发包人（发包人）或监理人进行 检查验收签证，并做好检验记录。（7）检验员负责竣工资料的收集、整理和交付。10、质量控制试验员的职责（1）质量保证体系中受项目部质检部领导，在业务上受中心试验室指导，对进 场物资、施工过程进行取样送检测

18、试、内部竣工验收、交付、独立行使试验职权。（2）质量控制试验人员根据物理、化学和计量试验成果、编制“试验报告”， 并对其真实性负责。（3）质量控制试验人员、观测试验人员必须具备一定专业知识，可以独立进行 工作，并经过培训并取得上岗证。（4）试验人员对使用的检验、试验设备、工具，需按国家、部门规定定期送检， 建立台帐，使用设备有标识，精度必须符合国家有关规定。五、质量管理控制大纲5.1 文件及资料控制在工程施工过程中， 必须对执行和验证质量保证体系所需的各种文件的制订、 发 布和管理进行控制， 做到一切质量保证活动均有文件记录。 文件资料控制由总工程师 领导下的工程技术质量部实施。1、文件控制程

19、序：见图5-1 o文件控制程序框图5-12、控制文件内容控制文件主要包括：施工图纸，施工技术要求、标准，施工计划、工序流程、施 工细则，质量检测程序、质量检验标准，试验报告，质量检验记录与业主（监理工程 师）往来函件及质量体系有关的文件资料。3、文件编制、审验和批准文件由各职能部门编制，负责人审核并报请主管领导批准，写明文件种类、名称、 编号和编制、审核、批准人员签名、时间。4、文件的发布和分发文件的发布和分发应及时准确地进行，要使最新有效文件被与文件有关的部门和 人员所掌握。5、文件变更文件变更仍按原编、审、批、发放程序进行，并及时发放。发放变更文件时，文件接受单位应在相对应的原文件上加盖“

20、已修改”印记，以防止过期文件继续使用。6、文件分类归档项目部各职能部门和各施工队均需建立收发文薄， 专人负责， 对发出文件和接受 文件登记建档。 设备物资部对原材料采购计划、 采购量、 出厂合格证、 质量检验报告、 委托复验、入库验收、原材料管理等文件资料即时整理归档；工程技术部对施工设计 图纸、设计变更、技术要求、施工计划、工序流程、施工细则、测量记录、质量体系 运行的文件、记录文件资料及与业主（监理工程师）检查验收记录等及时整理归档。5.2 物资采购（自行采购）与管理1、采购人员 采购人员应熟悉所采购物资的质量标准， 能够按标准要求对所采购物资进行质量 评价，并具备口头表达能力， 采购人员

21、必须按施工计划、 采购文件规定进行物资采购。2、采购文件（1）采购文件的依据：施工计划、相关物资、器材的技术要求；采购物资的质 量标准、合格供方的质量记录。（2）采购文件编、审：采购文件由设备物资部编制，由主管领导审核，项目部 经理批准。（3）采购文件应明确：物资名称、产地、规格、单位、数量；质量标准和技术 要求；单价、金额、付款办法；交货日期、包装运输责任、交货地点、验收办法；产 品合格证、产品质量保证文件、委托试验报告；双方负责人和违约处理办法等。3、质量验证（1）采购的物资由设备物资部按合同采购文件进行验证并作记录。（2）采购物资不能满足质量标准时，总工程师组织质检部门评审。（3）让步接

22、收的物质必须进行不符合项次记录，并要有恰当的标识，以保证用 于合适的施工部位。4、采购记录 采购记录包括：对供方的评估，采购文件，采购及接收人员，日期、规格、合格 证、检验单、质量证明书、委托试验结果、产地、进货价格，验证记录、评审记录。 采购记录由设备物资部整理归档。4. 物资管理（1）物资保管必须有详细的保管、出入库、盘点与程序性文件和记录，并严格按文件执行(2) 不合格品、变质损坏的物资要及时清理、隔离、封存，并有详细记录，即 时上报，采取措施进行处理，杜绝不合格物资用到施工现场。5.3施工过程控制施工过程控制是指对该工程项目整个生产过程每道工序处于受控状态，以使工程整理符合合同 设计规

23、定和竣工验收规范文件， 过程控制由总工程师领导，工程技术 质量部负责实施。1、施工过程控制程序施工过程控制程序框图5-21T测量试验工作准备确定施工工艺研究设计文件、图纸1编制施工计划、方案批 准 |2、施工组织设计控制(1) 编制原则及质量要求：施工组织设计必须执行国家有关政策、法规；严格 遵循合同/设计文件规定和技术规范， 质量保证满足合同/设计要求， 根据我单位的 实际施工能力，统筹安排、协调各分部分项工程；并推广新技术、新材料、新工艺以 及经济效益显著的科研成果。（2）施工组织设计必须做到基本资料、计算公式和各种指标正确合理，技术措 施先进，方案比较全面、分析论证充分，选定的方案具有良

24、好的技术经济效益，安全 保证措施。（3）施工组织设计主要内容：施工程序、施工工艺、施工技术、施工进度计划、 物资材料供应计划、机械机电人员配备计划、质量保证技术措施、测试手段和仪器设 备。（4）施工组织设计的编制依据合同文件、设计文件和技术规范以及满足社会需 要的政府颁布的法规。（5）施工组织设计由总工程师负责组织评审，负责审核，项目经理批准，最后 报发包人（监理人）审批应形成文件，在工程技术部归档。3、工序控制（1）工序控制文件由总工程师负责，工程技术部编制，包括内容是：施工工艺 方案、施工细则、工序质量控制要求及控制措施、工序控制点及控制办法。（2）工序控制文件形成后应逐级技术交底，使作业

25、者事先明确自己的职责及技 术质量要求，进行合格的作业。（3）工序过程、施工现场记录，应在施工日志中恰当地描述，施工日志由生产 调度负责逐日填写。（4）工序控制的质量检查在总工程师领导下由质检部会同工程技术部、各施工工区的质量主任按照相关文件及技术要求、按规定的次数、频率进行。主要方面是： 原材料及半成品的质量复验，现场施工质量检验，对复验、检验结果应作出记录；工 序检查，从项目工序起，上道工序检查不合格决不能进入下道工序；对不合格有缺陷工序必须按照不合格控制程序进行纠正处理后， 质检部检查合格并由监理工程师检 查验收签字后方能进入下道工序。（5）工序过程中的检查、试验资料、出现问题及处理结果，

26、均应作好记录并要 有责任人签字程序。由质检组负责逐项记载。4、特殊工序控制制订严格精细的施工工序规程，必要时由总工程师负责组织有关技术人员或业主 代表进行评审；对特殊工序的测量定位放线、原材料质检、施工工艺、设备机具、操 作技术等进行重点鉴定和连续监督。5、施工测量控制（1）施工测量由测量队负责，各工区（厂）具体实施。（2）施工测量必须依据国家规范和设计要求进行，按规定程序完成，且测量精 度必须满足规范标准。（3） 测量仪器必须按规定的次数频率进行校准，以确保测量成果的精度。（4）测量成果按规定进行签字、审核。施工测量成果上交工程技术部整理归档。 5.4不合格品的控制不合格品的控制指在施工过程

27、中对不合格材料、 施工项目进行检验、记录、评价、 标识、处理、报告，以防止不合格的施工材料、半成品或中间产品进入过程实体产生 不合格单元工程的活动。由质检部负责，工程技术部配合实施。1、不合格品检验评定的依据（1）现行国家或行业质量检验、评定标准，施工技术规范规程；（2）合同中规定的图纸、施工技术要求；（3）检验、验证记录；（4）试验记录、报告；（5）施工日志。2、不合格的控制程序不合格的控制程序流程示意图详见图 3.5-3。（1）不合格品的检验记录1）不合格品除了在检验、试验记录中认真填写外，还必须填写不合格记录 不合格记录应有醒目的标志。2）不合格记录应明确写清不合格项检验值、检验位置、检

28、验频率、检验方法和所依据的有关标准、检验时间和自然条件（如天气、气温）、检验者签名和不合格原因简析。3）不合格记录由质检部签字后及时报总工程师和质量副经理。不合格的控制程序流程示意图5-3（2）不合格品的评审与处置1）不合格品的评审由总工程师主持， 质检部组织有关部门及施工工区质量主任、 专业技术人员、质检人员进行。同时进行论证，提出具体的处置意见、方法和程序并 报监理工程师签字后实施。2）不合格品的处置由质检部负责实施。处置方法有：返工、返修、降级使用和 报废。不合格处理后需重新并经业主（监理工程师）验收签证。3） 不合格品处置后，由质检部编制不合格品处置报告 ，其内容包括：不合格品检验试验

29、记录，评审记录，处置方案方法，处置过程、单位、人员、时间、监控 人员，重新检验、试验记录、原因简析。对于 不合格品处置报告 报送质检部备查。5.5检验试验及设备控制检验和试验由工程技术质量部负责配合试验室，同时工区、厂（队）配合实施。1、进货检验和试验（1）对外购材料必须进行验证，包括：材料是否符合合同及设计要求，进货记录是否完整，是否带有正确的标识及到货后有无损坏，随时到货的支持性文件如合格证、试验报告是否齐全，到货后出现不合格品时的处理办法等。验证由设备物资部 实施并作好记录。（2）对外购材料必须进行抽样试验或委托试验，抽样试验或委托试验要提交试 验报告。由工程技术质量部实施。（3）未经检

30、验或试验不合格的材料，不得投入使用和加工。由质检部监督实施。（4）验证记录、试验报告最终由质检部按规定整理归档。2、工序间检验和试验（1）工序间检验程序分三级：班、组自检，工区、厂（队）复检，项目工程技 术质量部终检。设立该工程质量跟踪制。（2）工序间检验、试验（检验点、方法、频率/次数）按规定的程序、规程进行， 并按单项工程质量检验标准控制施工质量，按规定作出记录。（3）对特殊工序应制订并执行专门的技术文件和质量控制程序，进行生产过程 的连续监控。（4）一般工序，经终检合格后即可进行下道工序；隐蔽工程关键部位、特殊工 序经终检合格提请业主（监理工程师）验收签证后，才可进行下道工序施工；上道工

31、 序检验不合格，即时处理，处理后仍按检验程序经终检合格，业主（监理工程师）验 收签证后，方能进入下道工序施工。3、最终检验和试验最终检验和试验是全面考核产品质量的重要手段， 检验和试验记录是交工验收的 主要依据。（1）最终检验和试验应和工序检验、试验结果一致，全部数据均需满足设计 / 规 范要求。（2）在合同要求（或工程完成一定阶段）需由业主、监理部门、施工单位对产 品进行联检。 联检应按有关规定或预先商定的检验项目及办法进行，联检合格或联检 中发现质量问题得到解决，业主（监理工程师）应在记录文件上签字并归档保存。4、检验、试验记录（1）记录内容包括：检验试验项目，抽样数量，检验、试验数据记载

32、，合格数、 合格率，不合格数及采取措施，检测人员签名、日期，负责部门盖章。（2）记录应符合“文件和资料控制” 、“质量记录控制”的有关规定。5、检验、测量和试验设备控制 为了确保检测试验精度，必须对施工中所用的检验、测量、试验设备进行控制， 由工程技术质量部负责实施。（1）设备仪器的使用维护、校准依据国家或部颁有关标准规定执行，校准工作 由当地技术监督部门或专门机构进行。（2）保存检验、测量和试验设备的鉴定证书和鉴定记录。设备操作严格按操作 规程进行，防止因操作不当而失效。（3）检验、测量、试验设备在使用或搬运中发生震动，未经校准，不得使用。（4）发现设备处于失控时，对以前的检验、试验结果要作

33、有效的评定并形成文 件。（5）各队（厂）和试验室制订检验、测量和试验设备的使用和维护制度，并在 整个施工期间监督执行，拌和系统、衡量系统按规定校验。5.6纠正和预防措施为了在施工过程中，消除潜在因素，对在出现不合格项时迅速查明原因采取纠正 和预防措施，以免再发生类似的不合格。纠正和预防由质检部负责，工程技术部配合 实施。1、纠正和预防程序纠正和预防程序详见图5-4。纠正和预防程序图5-4研究不合格的原因和潜在因素形成文件 内部审核- 质量改进计划* *处报质量改进*质量跟踪2、纠正和预防措施（1）在施工准备、施工组织设计、物资采购与管理、施工过程、检验试验等环 节中，使用恰当的信息来源，认真分

34、析研究，以确定不合格的原因和潜在因素。（2） 在施工过程中，认真执行该说的要说到，说了的要做到，做了的要有记 录 的原则，质检、生产部门必须认真监督、加强管理。（3）旦出现不合格品，要做到三不放过，即：原因未查清不放过，质量责任 未明确不放过，纠正预防措施未落实不放过。（4）带有普遍性的、经常性的不合格由质检部组织有关部门及施工队简析不定 期内部审核，内容包括：1）修改施工程序和质量计划；2）进行专业培训；3）协调改善施工环境；4）调换有关人员，增添有关设备。5.7质量记录控制质量记录控制是指对直接或间接的证实工程是否满足质量要求的证据进行收集、 整理、签证、保管使用及质量体系运行记录的活动。

35、 由质检部负责，各施工工区（厂） 配合实施。1、试验记录和试验报告（1）试验依据：现行国家和部颁布有关试验规程、标准，设计技术要求。（2）试验记录：试验记录尽量采用表格形式；写明：试验过程、过程、试验结 果、时间、气候条件、地点、试验使用的仪器、材料；试验记录应有试验、计算、试 验工程师签名；一经工程师签字，任何人不得改动。（3）试验报告当试验记录不能充分说明试验以及与试验相关的问题时，必须编写试验报告。试验报告应说明：为什么要进行这项试验，设计文件中的技术要求，适用范围部位，试验所用设备、材料、试验依据的规程、方法、标准，参加试验人员，试验过程、起、 止时间结果，适用条件，存在问题及注意事项

36、。试验报告由试验工程师编，总工程师 审核签字。2、检验记录（1）检验指根据国家和部颁布有关整理检验规程标准、设计要求对单元、分项 工程及设备材料进行验证的行为，一般分现场检验和试验室检验。（2）检验记录尽量采用表格形式，使用量化数据。应写明检验项目、规定的合 格值及检验结果、部位、数量、检验时间及人员，现场终检记录应由业主（监理工程 师）签字认可。试验室检验在工地无条件时，应委托有资格且监理工程师同意的试验 室进行。3、质量体系运行记录指质量体系文件制订、签发、执行、检查、评审、变更和质量改进等一系列活动 的记录。（1）项目部内外各级质量领导者和第二、第三方进行的质量监督、检查和质量 审核记录

37、。（2）监理工程师质量抽查记录，包括监理工程师因施工质量问题发出的返工停 工以及项目部对质量问题处置报告。（3）交工验收记录，交工验收签证作为交工验收记录，它是工程项目施工质量 总的结论。（4）质量记录的整理、保管和使用质量记录原件由质检部整理保管，交按工程 的单位、分部和单元工程划分进行整理装订，同时复印副本，以备使用、查阅。 六、质量管理制度体系6.1 图纸会审、设计变更制度1 图纸会审制度 为深刻了解设计意图，防止设计图纸中局部问题影响施工质量、进度，甚至影响 产品使用功能或降低功效的现象发生，项目部必须对设计图纸进行会审。1.1 设计单位下发的每一份设计图纸由项目部总工组织工程技术质量

38、部、测量 队、经营管理部等相关部门人员分专业、工种熟悉图纸、确定会审重点；1.2 图纸会审人员应充分了解设计意图及相应的工程施工技术要求及质量标准；1.3 排查出设计文件、图纸中不明确及不完整内容，提出澄清或补充要求；1.4 对设计文件和图纸中的疑问（或差错、遗漏、含糊不清、技术难点等）写出 图纸会审记录，研究整理，并在技术交底会议上提出询问；1.5 对各专业图纸进行综合分析研究，核对土建图纸与各专业图纸间的一致性， 包括尺寸、管线、结构、埋件等的配合是否正确和一致；1.6 分析图纸技术要求和结构方案等与承包单位的施工技术水平、 技术装备有无 矛盾，力求科学、合理、文明地安排施工；1.7 图纸

39、会审应做好记录，由工程技术部将会审的问题及时汇总、并详细记录， 形成正式文件上报监理部门或在设计单位技术交底会上提出， 项目部持图单位应及时 将设计回复归档并按照贯标文件要求划改施工蓝图；2. 设计变更制度2.1 设计变更根据其申请单位及申请原因不通可分为： 设计单位出于对施工图的 自我完善和补充；业主单位因项目功能改变、材料市场价格变化 、工期调整等；施 工单位因地质情况与地勘报告不符、现场地形限制，施工技术原因等；施工单位因设 计合理性或施工过程中的其它因素影响而提出的设计变更；2.2 在施工过程中，无论建设单位还是项目部提出的设计变更都要提出变更申请，经业主批复、由设计单位下发变更通知后

40、方可进行；2.3 所有设计变更资料，包括设计变更通知、设计变更联系单，修改图纸均需文 字记录，纳入工程档案。2.4 为减少施工过程中的设计变更，业主、监理、设计、施工四方在设计图纸正 式下发前应加强图纸会审，提出设计意见由设计单位修改完善。6.2 岗位培训制度1 培训以公司、分局、项目部内部培训为主，因生产急需，或局内又不能组织 培训的专业，可采取外送委培的方法；2 与产品质量有关的各类人员应具有相应的能力，对能力的判断应从教育、培 训、技能和经历等方面考虑；3 根据工程进度需要， 项目部根据工程进度情况适时安排各岗位员工进行培训， 使相关质量人员了解、熟悉与该项工程相关施工技术、工艺，职工应

41、按时参加培训； 4培训工作力求做到“三化三实”即“多样化、规范化、科学化”和“实际、 实用、实效”；5. 每次课程结束后，进行培训效果评价；6.3 技术交底制度1. 技术交底包括业主、 设计、监理部门组织的设计交底及项目部内部分部分项工 程开工前的技术交底；2. 按照工程进度安排的各项设计技术交底， 项目部必须按照通知时间， 组织人员、 准备资料参加；3. 项目部坚持以技术进步来保证施工质量的原则， 每道工序施工前， 项目部必须 进行技术交底。4. 技术交底实行项目部、作业队二层次技术交底的原则，并针对各单位、分部、 分项工程分别进行，贯穿于工程施工全过程。5. 工程项目开工前，由项目部总工程

42、师负责，组织工程部等相关部门，向项目部 全体管理人员、作业队主要管理人员、班组长等进行总体技术交底；6. 单位工程开工前，由项目部工程部分阶段、分层次下达书面技术交底；当收 到设计变更、冬雨季施工前、主要施工方案修订时或遇不可抗力事件后，应进行专项 技术交底；7. 分部、分项工程开工前，由作业队技术负责人向作业队管理人员、工班长、 全体操作者进行技术交底；8. 特殊过程和关键部位由项目部总工程师组织编制作业指导书，并逐级进行技 术交底。6.4 工程质量“三检”制度文登抽水蓄能电站项目部质量检查验收实施“三检”制，即施工队伍班组初检、 施工管理部（工区）复检、工程技术质量部进行终检。1. 班组初

43、检：1.1 施工人员必须熟悉施工图纸、相关规范、规程要求，严格按照工艺、措施进 行现场施工，并在工序完成后按照单元工程质量要求实施自检，并经班组长验收后， 方可继续进行施工。1.2 施工管理部（工区）施工员应督促班组长自检，为班组创造自检条件（如提 供有关表格、协助解决检测工具等）要对班组操作质量进行中间检查。1.3 单元工程工序施工过程中，应加强工种间互检制度。上道工序完成后下道工 序施工前，班组长应进行交接检查，填写交接检查表，经双方签字，方准进入下道工 序。上道工序出成品后应向下道工序办理成品保护手续，而后发生成品损坏、污染、 丢失等问题时由下道工序的单位承担责任。2. 施工管理部（工区

44、）复检：2.1 施工管理部（工区）复检由施工员或负责人组织相关班组进行；2.2 复检人员应按照设计蓝图、设计通知、技术要求等有效文件对承建的每一单 元工程各个工序实施复检；2.3 复检人员应加强施工过程质量控制，发现班组施工过程中违反质量要求的行 为，必须立即纠正，以免造成返工浪费；3. 工程技术质量部终检3.1 在初、复检合格后， 由复检人员通知工程技术质量部工作人员到场实施终检；3.2 终检人员必须熟知设计蓝图、技术要求等必备文件，对单元工程包括的所有 工序进行终检程序，对发现问题及时提出整改；3.3 项目部终检人员应加强现场巡检，加强施工过程质量检查控制，发现问题， 及时发布返工、停工等

45、处理决定，施工队必须无条件执行；4. 各级质检人员必须本着认真负责的态度对待项目部质管工作， 如发现失职现象， 项目部将依据相关规定予以处罚，对造成质量事故影响较大或多次发生失职现象的， 项目部将予以调整岗位。6.5 工程原材料检测制度1. 用于本标段的各种原材料严格按照国家或行业现行标准、 规程、 规范进行抽样 检测，对于检测不合格材料，严禁用于工程施工；2. 参与检测、试验人员需经过专业培训并考核合格，取得上岗证后，方可从事检 测工作；3. 用于本标段的所有仪器设备均应按照仪器设备规定的鉴定周期， 对仪器设备进 行鉴定或校验，未经鉴定（校验）或鉴定（校验）有效期已过的仪器设备不得用于检 测

46、工作。检测合格的仪器设备应定期进行保养维护，以确保仪器设备正常运行；4. 试验室对原材料样品执行“样品管理制度” ，对原材料样品进行管理，建立样 品登记制度，由兼职样品管理员对样品进行验收登记，并妥善保管。并妥善做好样品 运输过程的保管，必要时采取保护措施，防止样品在运输过程中发生性状变化。对于 样品性状发生变化而有可能影响到检测结果的， 不得将该样品用于检测， 必须重新采 取新样品进行检测，以保证检测样品具有代表性；5 试验室检测人员在接到检测任务后，首先要熟悉被检测材料的性能、所需应 用的检测方法、标准，检测仪器设备的性能、精度、量程以及环境条件要求，以保证 检测工作符合相应的标准、规程、

47、规范要求；6 全体检测人员应遵守岗位职责和职业道德，严谨、公平、公正对待每一次检 测任务；7 如实、认真填写检测实验台帐和检测原始记录，原始记录不得涂改，不得弄 虚作假，原始记录纠错改正必须规范。检测、试验原始记录应按照竣工资料管理要求 妥善保存归档，已备竣工资料需求；8. 试验室所有人员应严格按照管理制度、相关规范、 设计技术要求完成每一次检 测试验任务，如有违反，项目部将依据相关制度进行处罚。6.6 工程质量消缺制度 项目施工过程中，难免产生外观、内部质量缺陷，为确保工程安全运行，必须进 行消缺后才能移交运行单位投入运行。 为确保本项目部质量消缺有序进行， 特制订本制度1. 工程质量消缺应

48、严格按照项目部相关文件规定程序组织实施， 缺陷处理程序包 括：缺陷检查、缺陷原因分析、缺陷分类、缺陷处理程序、缺陷处理、处理后质量检 测及验收；2. 项目部建立质量缺陷报告制度， 各级质检及施工人员应加强成品巡视， 发现质 量异常情况及时上报工程技术质量部或项目部领导，由工程技术质量部现场查看后， 根据缺陷情况通知相关部门（监理、工程部等）分析原因、制定处理措施等；3. 质量缺陷采用外观观察、无损检测、破损检测等办法检查；4. 对已产生的质量缺陷，项目部应组织相关部门进行原因分析、缺陷分类，分类 办法参照国家行业相关规定；5. 所有质量缺陷均应制定处理方案， 上报监理部批复后处理。U类质量缺陷

49、在修 补前须经建设、监理、设计、施工四方联合检查验收合格后处理。川类质量缺陷应由 施工单位自查后， 报送监理单位， 由监理单位组织建设、 设计、施工等单位联合复查， 必要时委托有资质的设计单位， 进行安全性复核。 由安全复核单位根据缺陷情况编制 推荐加固或返修处理方案，经监理部门批复后组织施工；6. 缺陷处理完成后，按照缺陷类型由监理部门组织相关部门单位进行检查及验 收，并按照规定上报建设单位、质量监督部门备案；7. 施工、监理、设计、建设等单位应妥善保管质量缺陷处理的原始资料，并按有 关规定存档；8. 项目部各作业厂队、工区必须严格按照工程质量消缺制度中规定进行缺陷处 理，不允许未经报告、检

50、查、分析、制定措施而擅自处理，如有违反，按照项目部相 关规定予以处罚。6.7 工程档案管理制度1 . 为了加强文登抽水蓄能电站筹建期洞室工程项目档案的收集、立卷、整理、归档 工作，充分发挥档案在经营管理、 施工生产中的作用， 根据中华人民共和国档案法 和 xxx 抽水蓄能电站项目档案管理办法及有关规范和标准，特制订本办法。2. 档案管理机构与职责2.1 项目档案管理领导小组 项目经理为项目档案管理领导小组组长，负责项目部档案的全面工作。 项目总工为项目档案管理领导小组副组长，主管项目部档案工作。 项目副经理及三总师为项目档案管理领导小组成员， 协助管理项目部档案工作。 项目部档案管理领导小组接

51、受文登电站业主、监理、设计的指导和检查。3.2 综合办公室 综合办公室为项目部及所属各部门所有往来文件（文函）的归口管理部门。 业主、监理、设计来往文函，综合办公室对文件的原件进行归档，并根据文函涉 及的内容，及时发放到有关部门。项目部对业主、监理、设计及友协单位的行文和回 函，综合办公室除对文件原件归档外，也要按所涉及到的部门及时进行复印发放。 综合办公室应设置专职档案员，负责工程建设全过程文件材料的监督、检查及收 集，严格登记，妥善保管，做好立卷、归档工作。 综合办公室负责检查和协助各部门做好文件资料的形成、积累、整理和立卷归档 工作。对各部门档案管理的质量好坏，给予奖励和处罚。 专职档案

52、管理员必须参加单位工程及重要设备开箱的文件材料验收工作，掌握资 料形成动态。3.3 项目部各职能部门 有关工程技术、工程质量、经营结算方面的文件、图纸表格、合同的管理按业务 对口由各职能部门管理。 项目部各职能部门均应指定 1 人为兼职档案员，负责文件材料的收集、整理及移 交工作，人员变动应及时通知档案管理室备案。 各部门接受档案管理室的业务指导和检查，在工作中接受专管领导和综合办公室 负责人的领导。4 文件材料的管理4.1 文件的编制、审批和发放 项目部所发放与工程管理、安全施工、生产、计划合同管理、物资设备管理及后 勤工作有关的管理性质的文件， 由各职能部门负责编制， 项目部主管领导审批签

53、发后， 综合办公室统一编写文号、打印，原稿校核、批准后发放。 各职能部门的业务对口编发文号的文件（包括：报告、计划、来函回复等）由各 职能部门负责编写，并经部门领导审核签发后，由综合办公室统一编写文号发放。 各职能部门单列发出的施工组织设计 （ 技术文件、施工方案、设计图纸及资料 ） ， 经营结算报表、材料报表等，由各职能部门负责编制，部门领导审核，其中重要的须 经项目部主管领导审阅，由各职能部门打印、发放。 文件发放时，档案管理员应填写“文件发放记录表” ，受主部门或个人应在“文件 发放记录表”上签收。当需增加领用相关文件时，应向综合办公室提出，经批准后发 放；各部门人员不得私自复印文件。复

54、印的文件也应办理发放审批和签收手续。4.2 文件的归档管理和利用 项目部根据本工程档案的数量， 设置符合要求的专用档案库房和相应的档案设施， 按有关标准严格管理档案，保证档案安全，防止档案的破损、霉变和散失，任何部门 和个人不得伪造和擅自销毁档案。 文件原稿由档案管理员填写“文件归档登记表” ，并列入“文件清单”中。存入计 算机的文件也应由档案管理员进行归档登记，以防丢失。 项目建设过程中，各部门如需借用相关资料，应到项目部档案管理室办理借阅手 续，填写借阅登记表，使用完后，立即归还。 档案管理员应经常检查文件的时效性，发现问题及时处理，防止使用失效或作废 的文件。 在工程建设期间，对档案的综

55、合管理以及单项管理成绩突出的单位和个人给予精 神和物质奖励。4.3 外来文件的管理 凡收到外来文件，应先交由综合办公室登记签收。文件签收后，及时附上“收文 处理签”，核定阅文范围，送相关人员批示或传阅。已批阅文件由综合办公室分转处 理。 凡正式文件均由项目部领导阅批后分送承办部门阅办。综合办公室对文件负有催 办检查督促的责任，承办部门接到文件应立即指定专人处理。不得将文件压放分散， 如需备查，应征得综合办公室同意后，方可复印，原件应及时归档。5 照片类资料的采集与管理（1）照片由各相关部门进行采集，施工管理部、质量保证部和安全环保部主要负责 照片的采集工作。（ 2） 各相关部门主要采集反映施工过程中安全质量控制主要活动和关键环节，以及人员培训教育、现场安全文明施工“六化”标准执行情况、施工工艺亮点、外观质量的数码照片。（3）采集的照片应能全面反映单位工程中单元、分部工程的质量验收与控制情况， 记录整个施工全过程中的正常质量状况。（4）采集的照片应能全面反映新材料、新结构、新工艺在工程中的运用情况以及重 要结构部位、重大节点控制状况。（5）采集的照片要能全面反映关键部位