2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试题库

1、2022年保荐代表人考试投资银行业务考试题库1. 根据上市公司收购管理办法，下列不属于简式权益变动报告书应当披露的内容的是()。2019年11月真题本资料来源公_众.号：文得课堂，更多保荐代表人考试题库及视频，关注gzh：文得课堂。A. 是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益B. 拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式C. 严重的证券市场失信行为D. 上市公司的名称、股票的种类、数量和比例E. 权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况【答案】C2. 在上市公司要约收购过程中，下列与

2、财务顾问相关的说法，错误的是()。2019年11月真题A. 被收购公司董事会无需聘请独立财务顾问B. 在收购人公告要约收购报告书后20日内，收购公司董事会应当公告被收购公司董事会报告书与独立财务顾问的专业意见C. 收购人在作出要约收购提示性公告的同时，可提供财务顾问出具承担连带保证责任的书面承诺证明其具备履约能力D. 被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查E. 收购人应当聘请财务顾问【答案】A3. 李某为甲公司的控股股东，持有其75%股权。甲公司持有某上市公司40%的股份，为该上市公司控股股东，赵某与李某达成了股权转让协议，赵某受让了李某所持甲公司全部股权。根据上市

3、公司收购管理办法，不考虑其他因素，下列说法正确的是()。2019年11月真题A. 赵某及甲公司不配合该上市公司披露实际控制人发生变化信息的，该上市公司董事会应当拒绝其提交的提案或者临时议案B. 该上市公司知悉实际控制人发生变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告的，中国证监会责令改正，情节严重的，处以超过60万元的罚款并认定该上市公司负有责任的董事为不适当人选C. 赵某及甲公司未履行报告、公告义务的，上市公司应当自知悉之次日起立即作出报告和公告D. 赵某应当在协议成立之日起20日之内向所有股东发出要约E. 如赵某和甲公司指使上市公司及其有关人员不依法履行信息披露义务的，由人民法院依法进

4、行查处【答案】A4. 某上市公司股本规模为1亿股，其中甲公司为该上市公司的第一大股东并持有50%的股份，第二大股东为乙公司，持股比例小于1%。乙公司及其一致行动人拟受让甲公司之外的股东所持有的该上市公司1500万股的股份，甲公司与乙公司不存在关联关系。不考虑其他因素，下列相关事项中乙公司及其一致行动人必须在权益变动报告书予以披露的是()。2018年5月真题A. 是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益B. 前24个月内与上市公司之间的重大交易C. 控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图D. 未来12个月内上市公司资产、业务等进行调整的后续计划E. 取得相关股份的价格、所需资

5、金额、资金来源【答案】A5. 以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期。下列在上市公司协议收购过渡期内的做法正确的是()。2018年5月真题A. 在有充分理由的情况下，收购人甲公司通过协议转让方改选了被收购上市公司董事会，被收购上市公司董事会由9名董事组成，改选后来自收购人的董事为4名B. 收购人丁公司为挽救被收购上市公司的财务危机，通过关联方向该上市公司购买积压存货C. 收购人乙公司资金暂时紧张，被收购上市公司为收购人提供担保从而使得收购人从银行获取贷款，支付收购款项D. 上市公司公开增发股份【答案】B6. 以下属于创业板首次公开发行股票的条

6、件要求的是()。A. 发行人只能经营一种业务B. 发行人最近三年主营业务没发生变更C. 发行人最近两年董事、监事、高级管理人员没发生重大变化D. 发行人最近两年实际控制人没有发生变更E. 发行人控股股东最近2年未发生变更【答案】D7. 关于上交所科创板首次公开发行股票的回拨，下列说法正确的是()。A. 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，应当回拨给网下投资者B. 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商应当中止发行，可以将网下发行部分向网上回拨C. 首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开

7、发行股票数量的5%;网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的10%;回拨后网下发行数量原则上不超过本次公开发行股票数量的80%D. 根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者方可参与网上申购;每3000元市值可申购一个申购单位，不足3000元的部分不计入申购额度E. 每一个新股申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过9999.95万股，如超过则该笔申购无效【答案】E本资料来源公_众.号：文得课堂，更多保荐代表人考试题库及视频

8、，关注gzh：文得课堂。8. 下列各投资者均是直接持股，不存在间接持股或一致行动人持股情况，则需要进行权益变动报告书披露的情形是()。A. 王某签署投资协议，拟认购挂牌公司15%股份B. 钱某计划通过做市交易购入挂牌公司5%股份C. 赵某一直持有挂牌公司15%股份不变D. 张某原持有挂牌公司12%股份，从二级市场增持了1%股份【答案】A9. 下列关于招股说明书摘要编制要求的说法，错误的是()。A. 发行人应当列表披露本次发行的基本情况B. 发行人应以表格形式披露本次发行上市的重要日期C. 发行人应以图表形式披露董事、监事、高级管理人员的基本情况及其兼职情况、薪酬情况D. 发行人应披露设立以来的

9、历次股权变动情况E. 发行人应以表格形式披露本次发行各方当事人的情况【答案】D10. 甲公司以定向增发股票的方式购买同一集团内另一企业持有的A公司80%股权。为取得该股权，甲公司增发2000万股普通股，每股面值为1元，每股公允价值为5元;支付承销商佣金50万元。取得该股权时，A公司净资产账面价值为9000万元，公允价值为12000万元。假定甲公司和A公司采用的会计政策相同，则甲公司取得该股权时应确认的资本公积为()万元。A. 5150B. 5200C. 7550D. 7600【答案】A11. 科创板发行人首次公开发行股票经中国证监会同意注册并完成股份公开发行后，向上交所提出股票上市申请的，应当

10、提交的文件不包括()。A. 上市申请书B. 首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的证明文件C. 首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告D. 会计师或律师出具的专业意见书E. 发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员根据本规则要求出具的证明、声明及承诺【答案】D12. 根据上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(上证发201929号)相关规定，下列关于上市标准表述错误的是()。A. 发行人申请股票首次公开发行并在科创板上市的，应当在相关申请文件中明确说明所选择的一项具体上市标准B. 保荐机构应当为发

11、行人选择适当的上市标准提供专业指导，审慎推荐，并在上市保荐书中就发行人选择的上市标准逐项说明适用理由C. 发行人应当结合自身财务状况、公司治理特点、发展阶段以及上市后的持续监管要求等因素，审慎选择适当的上市标准D. 科创板股票上市委员会召开审议会议前，发行人因更新财务报告等情形导致不再符合申报时选定的上市标准，需要变更为其他标准的，应当及时向本所提出申请，说明原因并更新相关文件，不再符合任何一项上市标准的，应当撤回发行上市申请E. 保荐机构应当核查发行人变更上市标准的理由是否充分，就发行人新选择的上市标准逐项说明适用理由，并就发行人是否符合上市条件重新发表明确意见【答案】D13. 下列关于在上

12、交所科创板发行上市的保荐业务规定，错误的是()。A. 保荐人的相关子公司或者保荐人所属证券公司的相关子公司参与发行人股票配售的具体规则由上交所规定B. 发生重大事项的，发行人、保荐人、证券服务机构应当及时向交易所报告，并按要求更新注册申请文件和信息披露资料C. 保荐人应当根据科创板企业特点和注册制要求对科创板保荐工作内部控制做出合理安排，有效控制风险，切实提高执业质量D. 首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度E. 中国证监会对交易所发行上市审核和发行承销过程监管等相关工作进行年度例行检查。在检查过程中，可以调阅审核工作文件，列席相关审核会

13、议【答案】D14. 关于上交所科创板上市委审议会议，下列说法正确的是()。A. 上交所根据发行上市审核工作进度，安排上市委审议会议，确定会议召开时间。每次审议会议由五名委员参加，法律、会计专家至少有一名B. 审议会议召开前，参会委员不得私自与本次审议事项相关的发行人、保荐人或者其他相关单位和个人进行接触C. 参会委员应当于审议会议结束时当场向上市委秘书处提交委员工作底稿，其内容可以与其在审议会议上的审议情况不一致D. 委员因回避、不可抗力、意外事件或者其他特殊情形不能亲自出席会议的，应当于审议会议召开五个工作日前将回避或缺席申请提交上交所E. 上市委审议会议后至股票上市交易前发生重大事项，对发

14、行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的，不得再次提请上市委审议【答案】B15. A公司拟申请在科创板首次公开发行股票，下列关于注册程序的说法正确的是()。A. A公司应当依法就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议，并提请董事会批准B. 自注册申请之日起，A公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及与本次股票公开发行并上市相关的保荐人、证券服务机构及相关责任人员，即承担相应法律责任C. 交易所设立独立的审核部门，负责审核发行人公开发行并上市申请;设立科技创新咨询委员会，对审核部门出具的审核报告和发行人的申请文件提出审

15、议意见D. 上交所参与审核的人员，不得与发行人有利害关系，不得直接或间接与发行人有利益往来，不得持有发行人的股票，不得私下与发行人进行接触，切实防范以权谋私、利益输送等违法违纪行为E. 中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行股票，发行时点由证监会指定【答案】D16. 收购人作出提示性公告后至要约收购完成前，被收购公司()。A. 可继续从事正常的经营活动B. 可暂停执行股东大会已经作出的决议C. 处置公司资产、调整公司主要业务D. 董事可辞职【答案】A17. 假设A公司拟收购B公司，在收购过渡期内，B公司董事会的下列行为中，符合上市公司收购管理办法规定的

16、是()。A. 为A公司的子公司提供担保B. 提出配股议案，募集资金用于A公司的投资项目C. 提议出售占公司总资产51%的子公司D. 拒绝将A公司提出的更换半数董事议案提交股东大会【答案】D18. 甲公司为国内一家民营企业，乙公司为一家在上海证券交易所上市的A股公司，甲公司在乙公司中未拥有任何权益。则下列说法正确的是()。A. 如果甲公司拟协议收购乙公司20%的股份，甲公司未因此次收购成为乙公司的控股股东，甲公司需就此次股份收购事宜编制简式权益变动报告书B. 如果甲公司拟协议收购乙公司30%的股份，则应当以要约方式进行C. 如果甲公司拟协议收购乙公司30%以上的股份，则超过30%的部分，应当改以

17、要约方式进行，依据相关法律、法规免于发出要约的除外D. 如果甲公司拟协议收购乙公司20%以上的股份，则超过20%的部分，应当改以要约方式进行，依据相关法律、法规免于发出要约的除外【答案】C19. 某主板上市公司2017年9月实施完毕发行股份购买资产购入张某所持有的甲公司100%股权。张某承诺甲公司2017年2019年扣除非后净利润稳定上升，其中承诺2017年扣非后净利润为3000万元。甲公司2017年实际实现扣非后的净利润为2000万元。甲公司所处经营环境无重大不利变化。不考虑其他因素，下列说法正确的是()。2018年12月真题A. 该上市公司应当被证监会采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告

18、等监管措施B. 张某可以与上市公司协商，提出调减对甲公司2018年、2019年业绩承诺的方案，但应当由上市公司股东大会审议通过C. 上市公司财务总监应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉D. 独立财务顾问应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉【答案】D20. 2016年7月，甲上市公司收购乙公司100%的股权，构成重大资产重组。根据丁资产评估机构对本次重组出具的资产评估报告，乙公司2016年、2017年、2018年预计实现的净利润分别为1亿元、1.5亿元、2亿元。2016年、2017年、2018年乙公司实际实现的净利润分别

19、为0.7亿元、1.3亿元、1.9亿元。不考虑事前无法获知且事后无法控制的原因及其他因素，下列说法正确的是()。2018年9月真题A. 甲公司总经理应在甲公司披露2016年年报时向投资者公开道歉B. 甲公司董事长应在甲公司披露2015年年报时向投资者公开道歉C. 甲公司财务总监应在甲公司召开2016年年度股东大会时向投资者公开道歉D. 丁资产评估机构应当在甲公司披露2017年年报时向投资者公开道歉E. 乙公司董事长应当在甲公司召开2016年年度股东大会时向投资者公开道歉【答案】A21. 下列关于现金流量折现模型的说法中，不正确的是()。A. 现金流量折现模型的基本思想是增量现金流量原则和时间价值

20、原则B. 该模型有三个参数：现金流量、资本成本和时间序列C. 实体现金流量的折现率为股权资本成本D. 预测的时间可以分为两个阶段：“详细预测期”和“后续期”【答案】C22. 根据关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知，下列公司中，全国股转系统目前可受理其挂牌申请的是()。2019年6月真题A. 商业保理公司B. 融资租赁公司C. 典当公司D. 私募基金管理公司E. 小额贷款公司【答案】D23. 根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法，下列属于创新层挂牌公司维持条件的是()。2019年6月真题A. 最近两年的净利润均不少于1000万元B. 最近两年完成过股票发行融资，且融资额累计不低于1

21、000万元C. 最近两年加权平均净资产收益率平均不低于8%D. 合格投资者不少于50人【答案】D24. 下列有关全国股份转让系统的说法，正确的是()。2016年11月真题A. 全国股份转让系统是经证监会批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所B. 全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动C. 全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责D. 全国股份转让系统实行保荐制度【答案】B25. 下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是()。2016年9月真题A. 具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务B. 开展业务前，

22、主办券商应当向中国证券业协会提出申请C. 具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务D. 做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行;做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备【答案】D26. 关于上交所科创板超额配售选择权，下列说法正确的是()。A. 发行人和主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权B. 采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的10%C. 主承销商采用超额配售选择权，无需与参与本次配售并同意作出延期交付股份安排的投资者达成协议D. 发行人股票上市之日起30个自然日内，主承销商有权使用超额配售股票募集的资金，从二级市场购买发

23、行人股票，但每次申报的买入价不得低于本次发行的发行价，具体事宜由上交所另行规定E. 主承销商应当在超额配售选择权行使期届满或者累计行使数额达到采用超额配售选择权发行股票数量限额的7个工作日内，根据超额配售选择权行使情况，向发行人支付超额配售股票募集的资金，向同意延期交付股票的投资者交付股票【答案】A27. 下列有关科创板上市公司规范运行的要求表述正确的是()。A. 上市公司应当在股东大会结束后，按照证监会规定的格式和内容要求，及时披露股东大会决议公告B. 上市公司董事会应当设立审计委员会，审计委员会对内部审计部门负责，向审计委员会报告工作。审计委员会中独立董事应当占半数以上并担任召集人，且召集

24、人应当为会计专业人士C. 监事会的人员和结构应当确保能够独立有效地履行职责。监事应当具备履职能力。上市公司董事、高级管理人员不得兼任监事D. 上市公司应当聘请具有执行证券、基金相关业务资格的会计师事务所，为其提供会计报表审计、验资及其他相关服务E. 公司聘请或者解聘会计师事务所应当由董事会决定【答案】C28. 下列对上交所科创板上市公司表决权差异安排的表述正确的是()。A. 发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的，应当经出席股东大会的股东三分之二以上的人数通过B. 发行人在首次公开发行并上市前不具有表决权差异安排的，经股东大会同意可以在首次公开发行并上市后设置此类安排C. 持有特别表决

25、权股份的股东在上市公司中拥有权益的股份合计应当达到公司全部已发行有表决权股份10%以上D. 单独或者合计持有公司10%以上已发行有表决权股份的股东有权提出股东大会议案E. 特别表决权股份可以按照上交所有关规定在二级市场进行交易【答案】C29. 下列关于上交所科创板保荐人持续督导制度的表述正确的是()。A. 首次公开发行股票并在科创板上市的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3年B. 上市公司不得变更履行持续督导职责的保荐机构C. 保荐机构被撤销保荐资格的，上市公司应当在1个月内另行聘请保荐机构，履行剩余期限的持续督导职责。另行聘请的保荐机构持续督导的时间重新计算D. 保荐机构、保荐代表

26、人应当制作并保存持续督导工作底稿E. 保荐代表人未按照上交所股票上市规则履行职责的，保荐机构可以督促保荐代表人履行职责【答案】D30. 下列有关科创板股票上市保荐机构、保荐代表人履行持续督导职责的说法错误的是()。A. 保荐机构、保荐代表人应当督促上市公司积极回报投资者，建立健全并有效执行符合公司发展阶段的现金分红和股份回购制度B. 保荐机构、保荐代表人应当持续关注上市公司运作，对上市公司及其业务有充分了解;通过日常沟通、定期回访、调阅资料、列席股东大会等方式，关注上市公司日常经营和股票交易情况，有效识别并督促上市公司披露重大风险或者重大负面事项C. 保荐机构、保荐代表人应当核实上市公司重大风

27、险披露是否真实、准确、完整。披露内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，保荐机构、保荐代表人应当出具调查意见D. 保荐机构、保荐代表人应当协助和督促上市公司建立相应的内部制度、决策程序及内控机制，以符合法律法规和本规则的要求E. 保荐机构、保荐代表人应当督促公司严格履行信息披露义务，并于公司披露公告时，就信息披露是否真实、准确、完整及本章规定的其他内容发表意见并披露【答案】C31. 关于发行人在科创板公司招股说明书中对关联交易的披露义务，以下说法错误的是()。A. 发行人应根据交易的性质和频率，按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响B. 偶发性关联交易，无

28、需披露关联方名称、交易时间、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法、资金结算情况、交易产生的利润及对发行人当期经营成果的影响、交易对公司主营业务的影响C. 购销商品、提供劳务等经常性关联交易，应分别披露报告期内关联方名称、交易内容、交易价格的确定方法、交易金额、占当期营业收入或营业成本的比重、占当期同类型交易的比重以及关联交易增减变化的趋势，与交易相关应收应付款项的余额及增减变化的原因，以及上述关联交易是否仍将持续进行D. 发行人应披露报告期内发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序，以及独立董事对关联交易履行的审议程序是否合法及交易价格是否公允的意见E. 发行人应披露报告期内关联方的变化情

29、况。由关联方变为非关联方的，发行人应比照关联交易的要求持续披露与上述原关联方的后续交易情况，以及相关资产、人员的去向等【答案】B32. A公司为某科创板上市公司，且其上市时尚未盈利，下列关于其在公开发行股票后的禁止性行为正确的是()。A. A公司不得制定并执行现金分红、股份回购等股东回报政策B. A公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，公司可以暂不披露C. A公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员所持首发前股份的股份锁定期应适当延长D. A公司重大资产重组或者发行股份购买资产，标的资产应当符

30、合科创板定位，不必与公司主营业务具有协同效应E. A公司即使达到一定规模，也不得分拆业务独立、符合条件的子公司在科创板上市【答案】C33. 科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，下列有关投资者适当性管理制度的表述正确的是()。A. 会员应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估B. 个人投资者参与科创板股票交易，要求应当在申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)而且参与证券交易12个月以上C. 会员应当动态跟踪和持续了解个人投资

31、者交易情况，至少每12个月进行一次风险承受能力的后续评估D. 首次委托买入科创板股票的客户应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书;客户未签署风险揭示书的，会员不得接受其申购或者买入委托E. 科创板新股发行价格、规模、节奏等坚持市场化导向，询价、定价、配售等环节由机构投资者主导，个人投资者参与发行定价【答案】D34. 下列有关科创板上市公司交易事项的规定，表述错误的是()。A. 有价格涨跌幅限制的股票竞价交易日收盘价格涨跌幅达到±15%的各前5只股票，上交所公布当日买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额B. 日价格振幅达到30%的前5只股票，价格振幅的计算公

32、式为：价格振幅=(当日最高价格-当日最低价格)/当日最低价格×100%，当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额C. 日换手率达到30%的前5只股票，换手率的计算公式为：换手率=成交股数/无限售流通股数×100%，当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额D. 连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±30%股票竞价交易，本所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额E. 首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日设价格涨跌幅限制【答案】E35. 下列有关科技版上市公司董

33、事会秘书的表述正确的是()。A. 董事会秘书空缺期间，上市公司应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书职责。空缺超过2个月的，公司法定代表人应当代行董事会秘书职责B. 上市公司应当设立董事会秘书，负责辅助公司董事会的日常行政事务C. 上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他高级管理人员和相关工作人员应当配合董事会秘书的工作D. 董事会秘书有权了解公司的经营和财务情况，参加有关会议，查阅相关文件，无权要求有关部门和人员提供财务信息底稿E. 上市公司应当设立证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。

34、在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露所负有的责任【答案】C36. 挂牌公司2017年末经审计的合并财务报表总资产为8000万元，净资产为4000万元，不考虑其他情况，以下情形中构成重大资产重组的为()。A. 2018年7月，挂牌公司购买一块土地，交易价格为3500万元，账面值为3000万元B. 2018年8月，挂牌公司购买甲公司51%股权，交易价格为2500万元，甲公司经审计的总资产为3000万元，净资产为1000万元C. 2018年9月，挂牌公司出售全资子公司51%股权，交易价格4000万元，挂牌公司子公司经审计的总资产为2000万元，净资产为1000万元D. 2018年7月，挂牌公司购买

35、乙公司100%股权，交易价格为1500万元，标的公司经审计的总资产为3000万元，净资产为1000万元【答案】B37. 下列关于公众公司重大资产重组的说法，正确的是()。A. 公众公司股东人数超过200人的，应当提供网络投票方式以便于股东参加股东大会B. 公众公司应当对出席会议的持股比例在8%以下的股东表决情况实施单独计票C. 发行可转换债券支付对价的，其利率和股转价格由双方协商确定D. 股东大会就重大资产重组事项作出的决议，必须经全体股东所持表决权的2/3以上通过【答案】C本资料来源公_众.号：文得课堂，更多保荐代表人考试题库及视频，关注gzh：文得课堂。38. 下列关于上市公司股东大会提案

36、的说法正确的是()。A. 单独或者合计持有1%的股东，有权提案B. 有权提出提案的股东，可在股东大会召开15日前提出临时议案并书面提交召集人C. 召集人应当在收到提案后2日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容D. 在某上市公司审议股东大会利润分配方案时，其10%股东在会议现场建议修改原定方案，经召集人同意，本次股东大会可就修改后方案表决E. 董事会召集召开股东大会，发出通知公告后，董事会应1/2以上独立董事要求，可以在召开前10日内增加提案【答案】C39. 某上市公司采用累积投票选举2名非职工监事，候选人为3人，分别为张某、王某和李某。刘某持有该上市公司5000股普通股票，投票时刘某投了

37、张某5000票赞成票，则刘某最多还可以投给王某的赞成票数为()票。A. 5000B. 10000C. 0D. 15000【答案】A40. 某上市公司最近一期经审计的净资产为1亿元，最近12个月下列诉讼和仲裁可以不披露的是()。A. 法院宣告撤销某次董事会决议B. 因主要产品专利侵权被竞争对手提起诉讼，本案不涉及赔偿，无具体金额C. 与已离职员工因离职补偿争议提起仲裁，涉案金额30万元D. 公司第三大股东向法院申请宣告某次临时股东大会决议无效【答案】C41. 甲公司为上交所上市公司，下列人员中，可以担任甲公司独立董事的是()。2018年5月真题A. 陈某，其女婿在甲公司控股子公司担任财务经理B.

38、 王某，其弟弟担任甲公司控股股东的监事C. 刘某，在乙公司担任监事，乙公司持有甲公司3%的股份且为第五大股东D. 李某，其儿子持有甲公司0.8%的股份且为第九大股东【答案】B42. 关于独立董事的说法正确的是()。2013年11月真题A. 在上市公司子公司任法律顾问的人员可以作为该上市公司的独立董事B. 独立董事在任职期间累计3次未亲自出席董事会的，由董事会提请股东大会予以撤换C. 管理层收购时，需要全体独立董事的1/2以上同意D. 独立董事可以向董事会提请召开临时股东大会【答案】D43. 甲某拟任某上市公司独立董事，以下构成其任职障碍的是()。2008年真题A. 由该上市公司控股股东提名B.

39、 其妻子的弟弟在该上市公司某子公司担任职务C. 1年前为上市公司提供咨询服务D. 持有上市公司100股股票【答案】B44. 甲股份有限公司是一家上市公司，如果公司发现某监事实施了一些违规行为，欲罢免该监事。根据规定，该监事的罢免应当由股东大会以()通过。A. 临时决议B. 特别决议C. 普通决议D. 一般决议【答案】C本资料来源公_众.号：文得课堂，更多保荐代表人考试题库及视频，关注gzh：文得课堂。45. 2018年5月15日，某上市公司股东大会选举产生的第二届董事会由7名董事组成，任期3年。2020年4月15日，董事肖某提出辞去董事职务，同年6月15日，该公司股东大会年会表决通过肖某辞去董

40、事职务，同时选举王某担任公司董事。王某担任董事的任期应当()。A. 自2018年5月15日起至2021年5月15日止B. 自2020年4月15日起至2021年5月15日止C. 自2020年6月15日起至2021年5月15日止D. 自2020年6月15日起至2023年6月15日止【答案】C46. A公司按照规定在公司内部设立了审计委员会，任命王某为审计委员会主任。关于审计委员会的职责，下列说法错误的是()。A. 聘请或更换外部审计机构B. 负责内部审计与外部审计之间的协调C. 审核公司的财务信息及其披露D. 评估公司的内部控制【答案】A47. 如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会，独立

41、董事在委员会成员中应占有()以上的比例。A. 1/4B. 1/3C. 2/5D. 1/2【答案】D48. A公司是一家上市公司，B公司是A公司的关联企业。当A公司讨论为B公司提供担保事项时，下列说法不符合公司法规定的是()。A. 有关联关系的董事不可以参加会议B. 董事会会议由过半数的无关联关系董事出席方可举行C. 有关联关系的董事不得代理其他董事行使表决权D. 出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议【答案】A49. 甲公司为上交所主板上市公司，根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见，下列人员中，可以担任甲公司独立董事的是()。2019年6月真题A.

42、 乙公司生产部经理的父亲赵某，乙公司持有甲公司3%的股份且为第五大股东B. 王某，其儿子持有甲公司1.2%的股份C. 甲公司控股子公司财务经理配偶的哥哥孙某D. 一年前为甲公司提供过内容咨询服务的会计师李某【答案】D50. 根据上市公司股东大会规则(2016年修订)，下列关于上市公司股东大会征集投票权的说法，正确的是()。2019年6月真题A. 董事会征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息，独立董事征集股东投票权时可不披露具体投票意向，并拥有最终投票决定权B. 公司董事会、独立董事可以公开征集股东投票权;符合条件的股东可以非公开征集股东投票权，但不得公开征集投票权C. 公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制D. 征集人可以以有偿形式征集股东投票权【答案】C51. 关于董事长，下列说法错误的是()。2018年9月真题A. 董事长负责主持股东大会B. 董事长负责召集董事会会议C. 董事长应当定期向公司高级管理人员了解董事会决