监理公司的业务转型和发展战略.

1、1中国项目管理研究委员会中国项目管理研究委员会 武汉高登管理咨询武汉高登管理咨询未经允许 不得翻印2讲师简介：讲师简介：国际项目管理协会会员国际项目管理协会会员国际项目管理专业资质认证评估师国际项目管理专业资质认证评估师国际高级项目经理国际高级项目经理 (IPMP B级级)中国百名优秀国际项目经理中国百名优秀国际项目经理上海市建设工程评标专家上海市建设工程评标专家上海市政府采购咨询专家上海市政府采购咨询专家国家注册监理工程师国家注册监理工程师高级工程师高级工程师交通大学、同济大学、浙江大学研交通大学、同济大学、浙江大学研 究生企业导师究生企业导师 长期从事设计、咨询、科研、检测、长期从事设计、

2、咨询、科研、检测、 标准、监理和项目管理工作；标准、监理和项目管理工作； 3前前 言言 监理企业是我国推行工程建设监理制度后兴起的监理企业是我国推行工程建设监理制度后兴起的一种新型企业，迄今发展历史尚不满一种新型企业，迄今发展历史尚不满20年。由于我国年。由于我国对监理企业这种新兴企业还缺乏比较深刻的认识，同对监理企业这种新兴企业还缺乏比较深刻的认识，同时我国工程建设市场仍然有着诸多不规范的地方。因时我国工程建设市场仍然有着诸多不规范的地方。因此，我国监理企业目前的发展状况还远不能令人满意。此，我国监理企业目前的发展状况还远不能令人满意。监理企业是工程建设市场不可或缺的监理企业是工程建设市场不

3、可或缺的3大主体之一，因大主体之一，因而，我国监理企业发展质量的高低，必将从根本上影而，我国监理企业发展质量的高低，必将从根本上影响着我国工程建设市场发展质量的高低。而我国工程响着我国工程建设市场发展质量的高低。而我国工程建设市场发展质量的高低，也必将从根本上影响着我建设市场发展质量的高低，也必将从根本上影响着我国国民经济发展质量的高低。因此，研究我国监理企国国民经济发展质量的高低。因此，研究我国监理企业的未来发展问题具有十分重大的意义。业的未来发展问题具有十分重大的意义。4一、一、 监理的现状监理的现状二、二、 监理公司的业务转型监理公司的业务转型三、三、 工程项目管理的依据工程项目管理的依

4、据四、四、 工程项目管理模式工程项目管理模式五、五、 监理的人才特点和人才培育监理的人才特点和人才培育六、六、 提升监理公司的核心竞争力提升监理公司的核心竞争力5监理公司的现状监理公司的现状 目前我国监理企业大致分为四种类型：目前我国监理企业大致分为四种类型：1. 政府主管部门为改善经济条件，安置分流人员政府主管部门为改善经济条件，安置分流人员成立的公司。成立的公司。大型企业集团设立的子公司或分公司。大型企业集团设立的子公司或分公司。教学、科研、勘察、设计单位分立出来的公司。教学、科研、勘察、设计单位分立出来的公司。社会团体组织及社会人士成立的监理公司。社会团体组织及社会人士成立的监理公司。

5、2. 其中三分之一左右是在其中三分之一左右是在1994年年公司法公司法颁布前按照传统的国有企业模式成立的公司。颁布前按照传统的国有企业模式成立的公司。6一一. 监理的现状监理的现状（一）（一） 监理在工程项目中的地位监理在工程项目中的地位（二）（二） 监理公司的业务范围监理公司的业务范围（三）（三） 监理的问题和困惑监理的问题和困惑（四）（四） 制约监理公司发展的瓶颈制约监理公司发展的瓶颈（五）（五） 对策对策7（一）监理在工程项目中的地位（一）监理在工程项目中的地位8（二）监理公司的业务范围（二）监理公司的业务范围 1. 实际上：实际上： 施工阶段的质量管理、安全管理施工阶段的质量管理、安全

6、管理 2. 教科书上（理论上）：教科书上（理论上）： 三控二管一协调三控二管一协调 + 安全管理安全管理 或或 三控二管一协调三控二管一协调 + 安全控制安全控制9（三）监理的问题和困惑（三）监理的问题和困惑1. 除少数社会化的监理公司外，绝大多数存在产权关系不清晰除少数社会化的监理公司外，绝大多数存在产权关系不清晰法人治理结构不健全，分配机制不合理的现象。法人治理结构不健全，分配机制不合理的现象。监理公司普遍存在缺乏自我发展的内在动力，职工的积极性监理公司普遍存在缺乏自我发展的内在动力，职工的积极性难以充分调动的现象。难以充分调动的现象。受我国行政管理体制、投资体制等影响，监理企业只局限于受

7、我国行政管理体制、投资体制等影响，监理企业只局限于对施工过程进行质量和安全管理。这与推行监理制度的初衷对施工过程进行质量和安全管理。这与推行监理制度的初衷相悖，也不符合国际惯例。相悖，也不符合国际惯例。规模小：平均每家公司自有员工规模小：平均每家公司自有员工40人左右。其中注册监理工人左右。其中注册监理工程师程师10人左右。承接业务的能力较弱。竞争力普遍不高。人左右。承接业务的能力较弱。竞争力普遍不高。不熟悉国际工程管理的规则和当地国的法律，无法走出国门不熟悉国际工程管理的规则和当地国的法律，无法走出国门参与国际市场。参与国际市场。建设市场条块分割，保护主义倾向严重。甲级监理公司难以建设市场条

8、块分割，保护主义倾向严重。甲级监理公司难以跨地区、跨行业承接监理业务。跨地区、跨行业承接监理业务。10（四）制约监理公司发展的瓶颈（四）制约监理公司发展的瓶颈 1. 项目中的定位：公正的第三方项目中的定位：公正的第三方-受建设方委托的服务受建设方委托的服务 2. 业务范围：窄业务范围：窄-施工阶段的质量施工阶段的质量 + 安全管理安全管理 3. 服务能力：执行力服务能力：执行力-按规范和图纸检查按规范和图纸检查 4. 服务方式：旁站服务方式：旁站-监工监工 5. 人员素质：知识结构单一，只有工程建设方面的专业人员素质：知识结构单一，只有工程建设方面的专业技术。层次不高，不是专家型的。缺乏管理、

9、法律、经技术。层次不高，不是专家型的。缺乏管理、法律、经济方面的知识和经验；外语水平和计算机应用能力不足。济方面的知识和经验；外语水平和计算机应用能力不足。 6. 技术含金量：不高技术含金量：不高-施工单位的退休职工最胜任，替施工单位的退休职工最胜任，替代性强。代性强。 7. 公司间同质化竞争：红海公司间同质化竞争：红海-压价、阴阳合同压价、阴阳合同118. 招投标行为不规范，走形式。无法形成招投标行为不规范，走形式。无法形成“优胜劣汰优胜劣汰”的良性循环局面。的良性循环局面。 9. 劳动效率低：按专业设岗，一个萝卜一个坑。当项劳动效率低：按专业设岗，一个萝卜一个坑。当项目小时，工作量就不饱满

10、。小公司易发生有人，没目小时，工作量就不饱满。小公司易发生有人，没项目做；有了项目，急于找人做。大公司项目多，项目做；有了项目，急于找人做。大公司项目多，人员间易调配。人员间易调配。10. 收费低、人均产值低：难以吸引或留住优秀高层次收费低、人均产值低：难以吸引或留住优秀高层次人才。人才。11. 公司靠人海战术做大：堆人效应公司靠人海战术做大：堆人效应-增加企业管理难增加企业管理难度度12. 责任大，风险大：安全管理加到监理身上，造成责、责任大，风险大：安全管理加到监理身上，造成责、 权、利不对等。权、利不对等。13. 社会认知度不高。社会认知度不高。12监理公司监理公司 何去？何去？ 何从？

11、何从？13（五）对策（五）对策1. 实行监理联合体或合并重组，形成大型监理企业。实行监理联合体或合并重组，形成大型监理企业。制定一个系统的有机的企业发展战略体系，才能在市场制定一个系统的有机的企业发展战略体系，才能在市场中立于不败之地，并得到长足发展：中立于不败之地，并得到长足发展： （1）建立现代企业制度。实行董事会领导下的总经）建立现代企业制度。实行董事会领导下的总经理负责制和工程部经理领导想的总监理工程师负责制。理负责制和工程部经理领导想的总监理工程师负责制。严格执行三级管理责任制和三级审核管理制度。严格执行三级管理责任制和三级审核管理制度。 （2）品牌战略。市场竞争是一条）品牌战略。市

12、场竞争是一条“产品竞争产品竞争”-“成本竞争成本竞争”-“品牌竞争品牌竞争”的发展轨迹。监理公司要的发展轨迹。监理公司要打造自己的诚信度、美誉度和知名度形象。关注顾客利打造自己的诚信度、美誉度和知名度形象。关注顾客利益，坚持以服务质量取信于客户，用竞争服务取得生存益，坚持以服务质量取信于客户，用竞争服务取得生存的市场空间。的市场空间。2. （3）校企合作。利用院校的资源对企业员工进行培）校企合作。利用院校的资源对企业员工进行培训，同时企业为院校的学生提供实习基地。训，同时企业为院校的学生提供实习基地。14（4）诚信战略。建章立制，建立人力资源信用库。形成员工信）诚信战略。建章立制，建立人力资源

13、信用库。形成员工信誉、业绩、能力评估和薪酬记录在册。誉、业绩、能力评估和薪酬记录在册。 企业办理工程保险、财务信用等级评定和客户满意度的第企业办理工程保险、财务信用等级评定和客户满意度的第三方评估。三方评估。（5）创新战略。有经营创新、管理方式创新和科技创新等。）创新战略。有经营创新、管理方式创新和科技创新等。（6）人才战略。市场竞争说到底是人才的竞争。企业战略发展）人才战略。市场竞争说到底是人才的竞争。企业战略发展的各阶段必须有合格的人来支撑。拥有一支高素质的员工队的各阶段必须有合格的人来支撑。拥有一支高素质的员工队伍已成为企业兴衰的关键所在。伍已成为企业兴衰的关键所在。 要注重对人才的发掘

14、和培养。充分体现要注重对人才的发掘和培养。充分体现“以人为本，以能以人为本，以能委任委任”的管理理念，建立人性化人才管理机制，大量引进懂的管理理念，建立人性化人才管理机制，大量引进懂技术、善管理、素质好的复合型人才。坚持技术、善管理、素质好的复合型人才。坚持“意能定岗、以意能定岗、以岗定薪、以薪定职岗定薪、以薪定职”的人才战术。的人才战术。（7）信息化战略。建立企业的网络系统（含远程视频）、资料）信息化战略。建立企业的网络系统（含远程视频）、资料库系统库系统-含市场信息、合同管理、人力资源、合格供应商、含市场信息、合同管理、人力资源、合格供应商、造价信息、项目管理、已建建筑等。做到人手一台电脑

15、，业造价信息、项目管理、已建建筑等。做到人手一台电脑，业务流程将更新。务流程将更新。15一、一、 监理的现状监理的现状二、二、 监理公司的业务转型监理公司的业务转型三、三、 工程项目管理的依据工程项目管理的依据四、四、 工程项目管理模式工程项目管理模式五、五、 监理的人才特点和人才培育监理的人才特点和人才培育六、六、 提升监理公司的核心竞争力提升监理公司的核心竞争力16二二. 监理公司的业务转型监理公司的业务转型（一）从单一的施工监理业务，变为多种监理（一）从单一的施工监理业务，变为多种监理 业务业务（二）从单一的监理资质，变为多种业务资质（二）从单一的监理资质，变为多种业务资质（三）脱胎换骨

16、走向建设工程全过程全方位的管（三）脱胎换骨走向建设工程全过程全方位的管 理服务理服务（四）实（四）实 例例17监理公司的业务转型监理公司的业务转型是异想天开吗？是异想天开吗？18 二、监理公司的业务转型二、监理公司的业务转型 （一）（一）从单一的施工监理业务，变为多种监理从单一的施工监理业务，变为多种监理业务业务-把蛋糕做大把蛋糕做大勘察监理勘察监理设备监理设备监理园林绿化监理园林绿化监理景观监理景观监理节能监理节能监理环保监理环保监理 . . . . . .声学监理声学监理智能监理智能监理照明监理照明监理市政监理市政监理公路监理公路监理隧道监理隧道监理19 二、监理公司的业务转型二、监理公司

17、的业务转型 （二）（二）从单一的监理资质，变为多种业务资质从单一的监理资质，变为多种业务资质 (含行业资质）含行业资质）-从大变强从大变强建筑设计建筑设计市政设计市政设计环境设计（景观、绿化、环境设计（景观、绿化、室内、总体）室内、总体）规划设计规划设计工程咨询工程咨询工程造价咨询（审价）工程造价咨询（审价）工程招标代理工程招标代理 政府采购招标中介（财政政府采购招标中介（财政部和省）部和省）勘察（含土工试验）勘察（含土工试验）检测检测监测监测施工图审查（含超限）施工图审查（含超限）工程总承包（工程总承包（EPC）20检检 测测1. 超声波检测超声波检测-如桩身质量：空洞、缩孔、夹泥、疏松如桩

18、身质量：空洞、缩孔、夹泥、疏松2. 孔径检测孔径检测-测钻孔桩成孔后的截面直径和孔的倾斜度。测钻孔桩成孔后的截面直径和孔的倾斜度。3. 测斜仪（要预埋管）测斜仪（要预埋管）-测地下墙的水平变形或桩身倾斜。测地下墙的水平变形或桩身倾斜。4. 地下承压水地下承压水-测压力、水质测压力、水质5. 水质检测水质检测-物理、化学指标物理、化学指标6. 空气质量检测空气质量检测-有毒有害成分的浓度有毒有害成分的浓度 7. 地基土现场力学指标检测地基土现场力学指标检测-旁压仪、十字板仪旁压仪、十字板仪8. 室内装修装饰质量检测室内装修装饰质量检测-含木工、泥工、漆工、电工、管道工含木工、泥工、漆工、电工、管

19、道工9. 噪声检测噪声检测-分贝仪分贝仪10. 声学检测声学检测-混响效果（频谱、周期、声级、持续时间混响效果（频谱、周期、声级、持续时间）21检检 测（续）测（续）11. 测建筑物的动力特性测建筑物的动力特性-自振周期、振型、频谱分析自振周期、振型、频谱分析12. 混凝土材料检测混凝土材料检测-物理、力学指标：回弹仪物理、力学指标：回弹仪13. 金属材料检测金属材料检测-物理、力学指标物理、力学指标14. 橡胶材料检测橡胶材料检测-物理、力学指标物理、力学指标15. 单桩承载力检测单桩承载力检测-垂直向和水平向静载荷测试垂直向和水平向静载荷测试16. 大应变桩的动力检测大应变桩的动力检测-测

20、桩身质量和单桩承载力测桩身质量和单桩承载力17. 小应变桩身质量检测小应变桩身质量检测-定性描述桩身混凝土质量和桩身截面定性描述桩身混凝土质量和桩身截面18. 焊缝探伤检测焊缝探伤检测-X光探测仪和超声波探测仪光探测仪和超声波探测仪19. 金属物探仪金属物探仪-测地下或混凝土中的金属（如钢筋、钢管）位置测地下或混凝土中的金属（如钢筋、钢管）位置 22监监 测测1. 土的三维坐标体系变形土的三维坐标体系变形-土体水平向和垂直向位移、沉降变形土体水平向和垂直向位移、沉降变形2. 地下连续墙的侧向变形地下连续墙的侧向变形-测斜仪和经纬仪测斜仪和经纬仪3. 建筑物和管线的沉降变形和水平位移及倾斜建筑物

21、和管线的沉降变形和水平位移及倾斜-水准仪、经纬仪水准仪、经纬仪4. 基坑立柱的垂直向和水平向位移基坑立柱的垂直向和水平向位移-水准仪和经纬仪水准仪和经纬仪5. 基坑支撑杆件的轴力基坑支撑杆件的轴力-反力计反力计6. 钢杆件的轴向力钢杆件的轴向力-应变计应变计7. 桩和混凝土杆件的轴向力桩和混凝土杆件的轴向力-钢筋计和桩顶反力计钢筋计和桩顶反力计8. 底板承受的土压力底板承受的土压力-土压力盒土压力盒9. 地基土孔隙水压力地基土孔隙水压力-空隙水压力仪空隙水压力仪10. 隔震和防震隔震和防震-速度传感器和加速度传感器速度传感器和加速度传感器23（三）脱胎换骨，走向建设工程的全过程全方位管理服务（

22、三）脱胎换骨，走向建设工程的全过程全方位管理服务从施工阶段向两头延伸，到全过程管理。从施工阶段向两头延伸，到全过程管理。从质量管理向全方位管理方向发展。从质量管理向全方位管理方向发展。走出监理的圈子，是一片广阔的天地，是脱胎换骨的转型。走出监理的圈子，是一片广阔的天地，是脱胎换骨的转型。24项目管理在工程中的的地位项目管理在工程中的的地位25工程项目管理是工程项目管理是-监理公司业务脱胎换骨转型监理公司业务脱胎换骨转型的方向！的方向！26监理公司转型的难点监理公司转型的难点建立现代企业制度。建立现代企业制度。企业经营管理理念和经营方式是传统的。企业经营管理理念和经营方式是传统的。企业规模小，抗

23、风险能力弱。企业规模小，抗风险能力弱。人才结构和层次的不适应性。人才结构和层次的不适应性。局限于本地，涉外活动少。局限于本地，涉外活动少。对企业形象和发展缺乏长期规划。对企业形象和发展缺乏长期规划。从关注执行力到提倡创新精神的转变。从关注执行力到提倡创新精神的转变。建立信息化系统和资料库。建立信息化系统和资料库。27（四）上海现代工程咨询公司业务转型（四）上海现代工程咨询公司业务转型实实 例例背背 景：景： 上海现代工程咨询是国资委下属上上海现代工程咨询是国资委下属上海现代建筑设计（集团）公司控股的子公司。海现代建筑设计（集团）公司控股的子公司。2004年年中，由（集团）公司下属的申都工年年中

24、，由（集团）公司下属的申都工程咨询公司、华设工程咨询公司和华辰投资程咨询公司、华设工程咨询公司和华辰投资咨询公司合并而成。是（集团）公司工程咨咨询公司合并而成。是（集团）公司工程咨询和项目管理的业务平台。询和项目管理的业务平台。282. 上海现代工程咨询组织架构图上海现代工程咨询组织架构图293. 上海现代工程咨询的业务范围上海现代工程咨询的业务范围 上海现代是国内建筑行业内唯一拥有除工程总承包以外的所上海现代是国内建筑行业内唯一拥有除工程总承包以外的所有甲级资质的工程咨询公司，业务范围涵盖工程建设全过程。有甲级资质的工程咨询公司，业务范围涵盖工程建设全过程。 （1）甲级设计）甲级设计 （2）

25、甲级施工图审查）甲级施工图审查(含超限含超限) （3）甲级工程造价咨询）甲级工程造价咨询 （4）甲级工程招标代理）甲级工程招标代理 （5）国家财政部及上海市政府认定的政府采购招标中介；）国家财政部及上海市政府认定的政府采购招标中介； （6）甲级工程咨询；）甲级工程咨询； （7）甲级施工监理；）甲级施工监理； （8）上海市高级人民法院认定的审计评估机构；）上海市高级人民法院认定的审计评估机构； （9）上海市通信管理局批准的互联网信息服务资质；）上海市通信管理局批准的互联网信息服务资质； （10）上海市建设委员会批准的与国外及港、澳、台地区造）上海市建设委员会批准的与国外及港、澳、台地区造 价咨询

26、机构合作单位。价咨询机构合作单位。30 从从1992年年1999年，申都建设监理公司年，申都建设监理公司以监理为主业。以监理为主业。1997年年中起，有设计监年年中起，有设计监理和咨询业务。理和咨询业务。 从从 2000年年2004年年中，公司业务分年年中，公司业务分监理和审图、设计咨询三块，其中监理占监理和审图、设计咨询三块，其中监理占大部分。大部分。4. 上海现代工程咨询的业务转型上海现代工程咨询的业务转型31 2004年年中合并后，工程咨询和项目管理业务有年年中合并后，工程咨询和项目管理业务有显著发展。显著发展。 2008年公司收入亿元。监理占年公司收入亿元。监理占1/4，人均产值，人均

27、产值11万元。其中监理含外聘人员共万元。其中监理含外聘人员共300多人。多人。 公司除监理外约公司除监理外约200多人。人均产值约多人。人均产值约35万元。万元。 全公司合起来算人均产值全公司合起来算人均产值20万元。万元。 项目管理业务收入项目管理业务收入4000多万元，超过监理。人数多万元，超过监理。人数约约120人，人均人，人均35万元。万元。32 公司现有在编和退聘员工公司现有在编和退聘员工400余人，余人，70%以上为本科以上学历。其中高级职称以上为本科以上学历。其中高级职称占占1/4，中级职称占，中级职称占1/3。 国内注册的专业人士占国内注册的专业人士占40%。 国际注册的专业人

28、士占国际注册的专业人士占15%。33一、一、 监理的现状监理的现状二、二、 监理公司的业务转型监理公司的业务转型三、三、 工程项目管理的依据工程项目管理的依据四、四、 工程项目管理模式工程项目管理模式五、五、 监理的人才特点和人才培育监理的人才特点和人才培育六、六、 提升监理公司的核心竞争力提升监理公司的核心竞争力34三三. 工程项目管理的依据工程项目管理的依据（一）法规（一）法规 - 国务院和建设部的文件国务院和建设部的文件（二）标准（二）标准 - 1.我国推荐性的规范我国推荐性的规范 2. IPMA的标准的标准 3. ISO的标准的标准35（一）法规法规 1. 1992年年11月月17日建

29、设部发布的【日建设部发布的【1992】805号号 文文“设计单位进行工程总承包资格管理的有关规设计单位进行工程总承包资格管理的有关规 定定”。（于。（于2003年废止）年废止） 2. 1999年国务院发布了建设部等六个部委年国务院发布了建设部等六个部委 “关于关于勘勘 察设计单位体制改革的若干意见察设计单位体制改革的若干意见”，要求设计，要求设计院院 建立社会主义市场机制的，为固定资产投资活建立社会主义市场机制的，为固定资产投资活 动全过程提供技术性、管理型服务的咨询设计动全过程提供技术性、管理型服务的咨询设计 服务体系服务体系”。36（一）法规（续）法规（续）3. 建设部建设部2003年年2

30、月月13日发布的建市【日发布的建市【2003】30号文号文“关于培育发展工程总承包和工程项目管关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见理企业的指导意见”，要求勘察、设计、施工、，要求勘察、设计、施工、监理企业调整经营结构，增强综合实力，加快监理企业调整经营结构，增强综合实力，加快与国际接轨，适应加入与国际接轨，适应加入WTO后的新形势。后的新形势。 工程总承包是指对勘察、设计、采购、施工、工程总承包是指对勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包。其主要方式有：的承包。其主要方式有：37（1）设计采购施工（）设计采购

31、施工（EPC）/交钥匙总承包交钥匙总承包 EPC是从设计直至试运行服务，对质量、安是从设计直至试运行服务，对质量、安全、工期、造价全面负责；全、工期、造价全面负责；如：如：“毛坯房或精装毛坯房或精装修房修房”。 交钥匙总承包是交钥匙总承包是EPC的业务和责任的延伸，的业务和责任的延伸，最终向业主提交一个满足使用功能，具备使用条最终向业主提交一个满足使用功能，具备使用条件的工程项目。件的工程项目。如：如：“酒店式公寓房酒店式公寓房”。（2） 设计设计-施工总承包（施工总承包（D-B）如：百安居式如：百安居式 根据工程项目的不同要求，还可采用设计根据工程项目的不同要求，还可采用设计-采采购（购（E

32、-P）或采购）或采购-施工总承包（施工总承包（P-C）等方式。）等方式。38工程项目管理分工程项目管理分- 项目管理服务（项目管理服务（PM） 项目管理承包（项目管理承包（PMC） （两种形式，详见后述）（两种形式，详见后述）39 进一步推行的措施：进一步推行的措施： 鼓励具有工程勘察、设计或施工总承包资质的单位，鼓励具有工程勘察、设计或施工总承包资质的单位，通过改造和重组，建立与工程总承包业务相适应的组通过改造和重组，建立与工程总承包业务相适应的组织机构、项目管理体系，充实项目管理人员，提高融织机构、项目管理体系，充实项目管理人员，提高融资能力，发展成为具有设计、采购、施工（施工管理）资能力

33、，发展成为具有设计、采购、施工（施工管理）综合功能的工程公司。在资质等级许可范围内开展业综合功能的工程公司。在资质等级许可范围内开展业务。务。 鼓励具有工程勘察、设计、施工、监理资质的单位，鼓励具有工程勘察、设计、施工、监理资质的单位，通过建立与工程项目管理业务相适应的组织结构、项通过建立与工程项目管理业务相适应的组织结构、项目管理体系，充实项目管理专业人员，按照有关资质目管理体系，充实项目管理专业人员，按照有关资质管理规定管理规定开展相应的工程项目管理业务。开展相应的工程项目管理业务。40 工程总承包企业可以做工程项目管理业务，但不工程总承包企业可以做工程项目管理业务，但不可以在一个项目上同

34、时做甲方乙方，也不应与承可以在一个项目上同时做甲方乙方，也不应与承担甲方或乙方管理的企业有隶属关系或其他利害担甲方或乙方管理的企业有隶属关系或其他利害关系。关系。 具有相应监理资质的工程项目管理企业受业主具有相应监理资质的工程项目管理企业受业主委托进行项目管理，业主可不另行委托工程监理。委托进行项目管理，业主可不另行委托工程监理。 打破行业界限，允许工程勘察、设计、施工、打破行业界限，允许工程勘察、设计、施工、监理等企业按照有关规定申请取得其他相应资质。监理等企业按照有关规定申请取得其他相应资质。41（一）法规（续）法规（续） 4. 2004年年7月月16日国务院发布的日国务院发布的20号文号

35、文“关于投资体制改革的决定关于投资体制改革的决定”指出，指出，“对对非经营性政府投资项目加快推行代建制，非经营性政府投资项目加快推行代建制，即通过招标等方式，选择专业化的项目管即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。位。”42（一）法规（续）法规（续） 5. 建设部建设部2004年年11月月16日发布的建市【日发布的建市【2004】200号文号文“关于印发关于印发建设工程项目管理试行方法建设工程项目管理试行方法的通知的通知”。 第三条【企业资质】第三条

36、【企业资质】 项目管理企业应当具有工项目管理企业应当具有工程勘察、设计、施工、监理、造价咨询、招标代理等一程勘察、设计、施工、监理、造价咨询、招标代理等一项或多项资质。项或多项资质。.可以在本企业资质外申请其他资质。可以在本企业资质外申请其他资质。 第四条【执业资格】第四条【执业资格】 从事工程项目管理的专业技术从事工程项目管理的专业技术人员，应当具有城市规划师、建筑师、人员，应当具有城市规划师、建筑师、 工程师、建造师、工程师、建造师、监理工程师、造价工程师等一项或者多项执业资格。监理工程师、造价工程师等一项或者多项执业资格。43第六条第六条 【服务内容】【服务内容】 工程项目管理业务范围包

37、括：工程项目管理业务范围包括： 协助业主方进行项目前期策划、经济分析、专项评协助业主方进行项目前期策划、经济分析、专项评估与投资确定；估与投资确定； 协助业主方办理土地征用、规划许可等有关手续；协助业主方办理土地征用、规划许可等有关手续； 协助业主方提出工程设计要求、组织方案评审、工协助业主方提出工程设计要求、组织方案评审、工 程勘察设计招标、签订勘察设计合同并监督实施。程勘察设计招标、签订勘察设计合同并监督实施。 组织设计优化、技术经济方案比选并进行投资控制；组织设计优化、技术经济方案比选并进行投资控制；44 协助业主方组织工程监理、施工、设备材料采购招标；协助业主方组织工程监理、施工、设备

38、材料采购招标； 协助业主方与工程总承包企业或施工企业及材料、设协助业主方与工程总承包企业或施工企业及材料、设备供应企业签订合同并监督实施；备供应企业签订合同并监督实施； 协助业主方提出工程实施用款计划，进行工程竣工结协助业主方提出工程实施用款计划，进行工程竣工结算和工程决算，处理工程索赔，组织竣工验收，向业主算和工程决算，处理工程索赔，组织竣工验收，向业主方移交竣工档案资料；方移交竣工档案资料； 生产试运行及工程保修期管理，组织项目后评估。生产试运行及工程保修期管理，组织项目后评估。45第七条第七条 【委托方式】【委托方式】 工程项目业主方可以通工程项目业主方可以通过招标或委托等方式选择项目管

39、理企业过招标或委托等方式选择项目管理企业 工程勘察、设计、监理等企业同时在一工程勘察、设计、监理等企业同时在一个工程项目中承担工程项目管理，又承担其个工程项目中承担工程项目管理，又承担其资质范围内的勘察、设计、监理业务时，依资质范围内的勘察、设计、监理业务时，依法应当招投标的，应当通过招投标方式确定。法应当招投标的，应当通过招投标方式确定。 施工企业不得在同一工程中同时承担项施工企业不得在同一工程中同时承担项目管理和工程承包业务目管理和工程承包业务。46第十条【管理机构】第十条【管理机构】 工程项目管理实行项目经理工程项目管理实行项目经理 责任制。项目经理应具有相应执业资格。责任制。项目经理应

40、具有相应执业资格。第十一条【服务收费】第十一条【服务收费】 应当根据受委托工程项目应当根据受委托工程项目 规模、范围、内容、深度和复杂程度等，由业规模、范围、内容、深度和复杂程度等，由业 主方与项目管理企业在委托项目管理合同中约主方与项目管理企业在委托项目管理合同中约 定。定。 工程项目管理服务收费应在工程概算中列支。工程项目管理服务收费应在工程概算中列支。47第十四条第十四条 【禁止行为】【禁止行为】 项目管理企业不得：项目管理企业不得： 与同一工程的施工或材料、设备供应企业有隶属关与同一工程的施工或材料、设备供应企业有隶属关 系或其他利害关系；系或其他利害关系； 在同一工程中承担施工业务；

41、在同一工程中承担施工业务； 将业务转包或将业务肢解后转包；将业务转包或将业务肢解后转包； 任何其他单位和个人以任何形式挂靠；任何其他单位和个人以任何形式挂靠； 与有关单位串通、损害业主方利益，降低工程质量。与有关单位串通、损害业主方利益，降低工程质量。第十九条第十九条 本办法自本办法自2004年年12月月1日起执行。日起执行。48基本建设财务管理规定基本建设财务管理规定 财建（财建（2002）394号号 第二十一条第二十一条 建设单位管理费是指建设单位从项目开工建设单位管理费是指建设单位从项目开工之日起至办理竣工财务决算之日止发生的管理性质的开支。之日起至办理竣工财务决算之日止发生的管理性质的

42、开支。包括：不在原单位发工资的工作人员工资、基本养老保险包括：不在原单位发工资的工作人员工资、基本养老保险费、基本医疗保险费、失业保险费、办公费、差旅交通费、费、基本医疗保险费、失业保险费、办公费、差旅交通费、劳动保护费、工具用具使用费、固定资产使用费、零星购劳动保护费、工具用具使用费、固定资产使用费、零星购置费、招募生产工人费、技术图书资料费、印花税、业务置费、招募生产工人费、技术图书资料费、印花税、业务招待费、施工现场津贴、竣工验收费和其他管理性质开支。招待费、施工现场津贴、竣工验收费和其他管理性质开支。 业务招待费不得超过总额的业务招待费不得超过总额的10%。 施工现场津贴标准比照当地财

43、政部门制定的差旅费标施工现场津贴标准比照当地财政部门制定的差旅费标准执行。准执行。49建设单位管理费建设单位管理费 费率表费率表工程总概标工程总概标 费率费率(%)(%) 工程总概标工程总概标 算算 例例 ( (单位：万元单位：万元) )10001000及以下及以下1.51.510001000100010001.5% =151.5% =1510015000100150001.21.25000500015+(5000-1000)15+(5000-1000)1.5% =631.5% =635001100005001100001.01.0100001000063+(10000-5000)63+(10

44、000-5000)1%=1131%=113100015000010001500000.80.85000050000113+(50000-10000)113+(50000-10000)0.8%=4330.8%=43350001100000500011000000.50.5100000100000433+(100000-50000)433+(100000-50000)0.5%=6830.5%=68310001200000100012000000.20.2200000200000683+(200000-100000)683+(200000-100000)0.2%=8830.2%=8832000002

45、00000以上以上0.10.1280000280000883+(280000-200000)883+(280000-200000)0.1%=9630.1%=96350财政部关于切实加强政府投资财政部关于切实加强政府投资项目代建制财政财务管理有关项目代建制财政财务管理有关问题的指导意见问题的指导意见 财建2004300号 政府设立（授权）或招标产生的项目政府设立（授权）或招标产生的项目代建单位按基本建设财务制度规定，做好代建单位按基本建设财务制度规定，做好建设资金的计划、使用、检查等管理问题。建设资金的计划、使用、检查等管理问题。51（二）标（二）标 准准1. 我国推荐性的规范：我国推荐性的规范

46、： （1）建设项目工程总承包规范）建设项目工程总承包规范 （GB/T50328-2005） （2）建设工程项目管理规范）建设工程项目管理规范 （ GB/T50326-2006） 代替了代替了2001版版522. IPMA的标准的标准 （1）国际卓越项目管理模型）国际卓越项目管理模型 （2）中国卓越项目管理模型）中国卓越项目管理模型 项目管理：项目目标、领导力、人员、资源、项目管理：项目目标、领导力、人员、资源、 项目管理过程、资源节约与环境项目管理过程、资源节约与环境 友好、项目创新管理活动；友好、项目创新管理活动； 项目结果：客户结果、人员结果、利益相关项目结果：客户结果、人员结果、利益相关

47、 方结果、主要成绩和项目结果、方结果、主要成绩和项目结果、 资源和环境结果、项目创新管理资源和环境结果、项目创新管理 结果。结果。 53ISO的标准的标准GB/T 19016 - 2000 idtISO 10006 ：1997质量管理质量管理 项目管理质量指南项目管理质量指南 是是ISO 9000ISO 9000族标准的组成部分。内容族标准的组成部分。内容基于基于PMIPMI的的PMBOOKPMBOOK，把项目管理分为，把项目管理分为1010个过程。前者关注项目管理过程，后者个过程。前者关注项目管理过程，后者关注与产品有关的项目过程。关注与产品有关的项目过程。 54一、一、 监理的现状监理的现

48、状二、二、 监理公司的业务转型监理公司的业务转型三、三、 工程项目管理的依据工程项目管理的依据四、四、 工程项目管理模式工程项目管理模式五、五、 监理的人才特点和人才培育监理的人才特点和人才培育六、六、 提升监理公司的核心竞争力提升监理公司的核心竞争力55四四. 工程项目管理的模式工程项目管理的模式（一）（一） 传统模式传统模式:设计设计-招标招标-建造模式（建造模式（DBB 模式）模式）（二）（二） 建筑工程管理模式（建筑工程管理模式（CM模式）模式）（三）设计（三）设计建造模式（建造模式（DBM模式）模式）（四）交钥匙模式（四）交钥匙模式（TKM模式）模式） （五）设计（五）设计-管理模式

49、（管理模式（DMM模式）模式）（六）合伙模式（六）合伙模式（Partnering）（七）政府项目公私合作模式（七）政府项目公私合作模式（PPP模式）模式）（八）项目管理咨询模式（八）项目管理咨询模式（PM模式）和项目管理承模式）和项目管理承 包模式（包模式（PMC模式）模式）56 是一种传统的模式，在国际上比较通用，世界是一种传统的模式，在国际上比较通用，世界银行、亚洲开发银行贷款项目和采用国际咨询工程银行、亚洲开发银行贷款项目和采用国际咨询工程师联合会师联合会(FIDIC)(FIDIC)的合同条件的项目均采用这种模式。的合同条件的项目均采用这种模式。 这种模式最突出的特点是强调工程项目的实施

50、这种模式最突出的特点是强调工程项目的实施必须按设计必须按设计-招标招标-建造的顺序方式进行，只有一建造的顺序方式进行，只有一个阶段结束后另一个阶段才能开始。个阶段结束后另一个阶段才能开始。 DBBDBB模式是专业化分工的产物。业主分别与设计模式是专业化分工的产物。业主分别与设计和施工承包商签订合同，在设计全部完成后，进行和施工承包商签订合同，在设计全部完成后，进行招投标，然后进入施工。招投标，然后进入施工。 业主派代表与各方联系，国外大都授权工程师业主派代表与各方联系，国外大都授权工程师进行协调。工程师与承包商没有合同关系。进行协调。工程师与承包商没有合同关系。（一）传统模式（一）传统模式:设

51、计设计-招标招标-建造模式建造模式 （Design- Bid-Build，DBB模式）模式）57DBB模式的优点模式的优点: 参与工程项目的三方即业主、设计机构、承包商在参与工程项目的三方即业主、设计机构、承包商在各自合同的约定下，各自行使自己的权利和履行义务。各自合同的约定下，各自行使自己的权利和履行义务。因而，可以使三方的权、责、利分配明确，避免了行政因而，可以使三方的权、责、利分配明确，避免了行政部门的过多干扰。由于项目效益及市场竞争等方面的原部门的过多干扰。由于项目效益及市场竞争等方面的原因，项目业主可自由选择咨询设计人员，对设计要求进因，项目业主可自由选择咨询设计人员，对设计要求进行

52、控制行控制;也可自由选择监理人员监理工程从而保证施工也可自由选择监理人员监理工程从而保证施工质量。质量。 同时，由于这种模式在世界各地普遍采用，因而管同时，由于这种模式在世界各地普遍采用，因而管理方法较成熟，项目参与各方都熟悉有关程序。理方法较成熟，项目参与各方都熟悉有关程序。58 DBB模式的缺点模式的缺点: 以上海浦东国际机场为例，机场是一个超大型的城以上海浦东国际机场为例，机场是一个超大型的城市基础设施建设项目，第一期工程建设一条主跑道、一市基础设施建设项目，第一期工程建设一条主跑道、一座航站楼及相应的配套设施，设计的旅客处理能力为座航站楼及相应的配套设施，设计的旅客处理能力为2000万

53、人次万人次/年年;货物处理能力货物处理能力75万吨万吨/年。该工程采用年。该工程采用DBB模式，一期工程于模式，一期工程于1995年年6月正式启动，月正式启动，1996年年9月月16日建成通航，项目周期长，业主管理费较高。日建成通航，项目周期长，业主管理费较高。 另外，由于参与设计的单位众多，设计各方的协调和另外，由于参与设计的单位众多，设计各方的协调和整合的工作量很大。建造商不参与设计工作，设计的整合的工作量很大。建造商不参与设计工作，设计的“可施工性可施工性”差，设计变更频繁，由指挥部来协调各方差，设计变更频繁，由指挥部来协调各方比较困难。比较困难。 由此可见，由此可见，DBB模式适用于简

54、单项目。另外，如果一模式适用于简单项目。另外，如果一个项目资金有可靠来源，并更看重质量应选择个项目资金有可靠来源，并更看重质量应选择DBB模式。模式。59（二）建筑工程管理方式（二）建筑工程管理方式（ Construction Management System，CM模式）模式） 这种方式又称阶段发包方式，业主在项目开始阶这种方式又称阶段发包方式，业主在项目开始阶段就雇用施工经验丰富的咨询人员即段就雇用施工经验丰富的咨询人员即CM经理，参与到经理，参与到项目中来，负责对设计和施工整个过程的管理。它打项目中来，负责对设计和施工整个过程的管理。它打破过去那种待设计图纸完全完成后，才进行招标建设破过

55、去那种待设计图纸完全完成后，才进行招标建设的连续建设生产方式。的连续建设生产方式。 其特点是：由业主和业主委托的其特点是：由业主和业主委托的CM经理与建筑师经理与建筑师组成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划、组成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工。完成一部分分项设计和施工。完成一部分分项(单项单项)工程设计后，即对工程设计后，即对该部分进行招标，发包给一家承包商，无总承包商，该部分进行招标，发包给一家承包商，无总承包商，由业主直接按每个单项工程与承包商分别签订承包合由业主直接按每个单项工程与承包商分别签订承包合同。业主与各方都是合同关系。同。业主与各方都是合同关系。 C

56、M与承包商之间是与承包商之间是业务上监督管理和协调关系。业务上监督管理和协调关系。60 其优点是：其优点是：可以缩短工程从规划、设计、施工可以缩短工程从规划、设计、施工 到交付业主使用的周期。业主可以到交付业主使用的周期。业主可以 较早获得效益。可能节约建设资，较早获得效益。可能节约建设资， 减少投资风险。减少投资风险。其缺点是：其缺点是：分项招标导致承包费用较高，因而分项招标导致承包费用较高，因而 要做好分析比较，认真研究分项工要做好分析比较，认真研究分项工 程的数目，选定最优结合点。程的数目，选定最优结合点。 61 CM模式又可以分为：模式又可以分为： 1. 代理型代理型CM（Agency

57、 CM）模式）模式 2. 风险型风险型CM（At-Risk CM）模式）模式 621. 代理型代理型CM模式模式 CM是业主的咨询单位，业主与是业主的咨询单位，业主与CM签订咨询服务签订咨询服务合同，业主分别与多个施工单位和材料设备供应单位合同，业主分别与多个施工单位和材料设备供应单位签订所有的工程施工合同和供应合同。签订所有的工程施工合同和供应合同。CM对设计单位对设计单位没有指令权，只能向设计单位提出一些合理建议，因没有指令权，只能向设计单位提出一些合理建议，因而而CM与设计单位之间是协调关系。这也是与设计单位之间是协调关系。这也是CM模式与模式与全过程建设项目管理的重要区别。全过程建设项

58、目管理的重要区别。CM与施工单位、材与施工单位、材料设备供应单位是协调管理关系。料设备供应单位是协调管理关系。 CM通常是由具有较丰富的施工经验的专业通常是由具有较丰富的施工经验的专业CM单单位或咨询单位担任。位或咨询单位担任。 CM的报酬是以固定酬金加管理费的办法计取的。的报酬是以固定酬金加管理费的办法计取的。 63其优点是：业主可自行选定工程咨询人员，在招标前其优点是：业主可自行选定工程咨询人员，在招标前 可以确定完整的工作范围和项目原则，获可以确定完整的工作范围和项目原则，获 得完善的管理与技术支持，可以缩短工得完善的管理与技术支持，可以缩短工 期，节省投资。期，节省投资。其缺点是：其缺

59、点是：CM经理不对进度和成本作出保证，索赔与经理不对进度和成本作出保证，索赔与 变更的费用可能较高变更的费用可能较高, 因而业主风险较大。因而业主风险较大。642. 风险型风险型CM模式模式 该管理模式中该管理模式中CM同时也是施工的总承包商，同时也是施工的总承包商，业主与业主与CM所签订的合同既包括所签订的合同既包括CM服务内容，服务内容，也包括工程施工承包内容；而也包括工程施工承包内容；而CM单位则与施工单位则与施工单位和材料、设备供应单位签订合同，并协议单位和材料、设备供应单位签订合同，并协议管理。管理。虽然虽然CM与各个分包商直接签订合同，但与各个分包商直接签订合同，但CM对各分包商的

60、招标和签约都对业主公开并必对各分包商的招标和签约都对业主公开并必须经过业主的确认才有效。须经过业主的确认才有效。65风险型风险型CM模式（续）模式（续） 由于由于CM介入工程时间较早（一般在设计介入工程时间较早（一般在设计阶段介入）且不承担设计任务，所以阶段介入）且不承担设计任务，所以CM尚不具尚不具备向业主直接报出具体工程的价格，而只是报备向业主直接报出具体工程的价格，而只是报CM酬金。而工程本身的费用是今后酬金。而工程本身的费用是今后CM与各分与各分包商、供应商的合同价之和。包商、供应商的合同价之和。业主在签订业主在签订CM合同时，该合同价尚不是一合同时，该合同价尚不是一个确定的具体数据，