风险文化的发展PPT

1、 2011 2011年审核员培训教材年审核员培训教材交流材料：交流材料：航运公司自主风险管理文化形成航运公司自主风险管理文化形成从从ISM CODE2008ISM CODE2008修正案实施看航运文化变化探讨修正案实施看航运文化变化探讨中国船级社大连分社中国船级社大连分社 滕佐滕佐 20112011年年3 3月月序言（序言（1）l 尊敬各位审核员：我今天和大家讨论尊敬各位审核员：我今天和大家讨论的问题是航运自主风险管理文化议题，的问题是航运自主风险管理文化议题，很高兴有这样的机会，在很高兴有这样的机会，在CCSCCS及中国航及中国航运业处在快速发展非常关键的时期，运业处在快速发展非常关键的时期

2、，我们在此讨论我们在此讨论IMOIMO航运文化发展的趋势航运文化发展的趋势课题是非常有意义的。课题是非常有意义的。序言（序言（2）l下面通过如下四个方面谈谈自己对航下面通过如下四个方面谈谈自己对航运公司自我控制风险管理文化的形成运公司自我控制风险管理文化的形成的原因和趋势：的原因和趋势：1 1、SOLASSOLAS公约安全文公约安全文化发展的回顾；化发展的回顾；2 2、航运公司安全文化、航运公司安全文化发展回顾；发展回顾；3 3、航运公司风险管理文化、航运公司风险管理文化的形成；的形成；4 4、IMOIMO公平经营和社会责任公平经营和社会责任文化的推进；通过探讨和研究我们可文化的推进；通过探讨

3、和研究我们可预知预知IMOIMO未来对航运安全采取决策和措未来对航运安全采取决策和措施的趋势，以便能让我们在今后的工施的趋势，以便能让我们在今后的工作中能有超前的意识和决策，为争创作中能有超前的意识和决策，为争创国际一流的船级社而努力。国际一流的船级社而努力。 一、一、 SOLASSOLAS公约安全文化发展回顾（公约安全文化发展回顾（1 1）SOLAS公约起源和发展：公约起源和发展：l 1912年年M.V TITANIC 在大西洋沉没在大西洋沉没l 1913年在伦敦召开了第一次海上人命交通安全会年在伦敦召开了第一次海上人命交通安全会议通过了议通过了SOLAS1914年第一个国际海上人命安年第一

4、个国际海上人命安全公约）；全公约）；l 1929年，第二次国际海上人命安全会议通过并生年，第二次国际海上人命安全会议通过并生效效SOLAS1929公约；公约；l 1952年第三次通过了年第三次通过了SOLAS1948年公约并于年公约并于11月月19日生效日生效;l 1960年第四次会议制定年第四次会议制定SOLAS1960公约（公约（1965年生效）；年生效）；l 1974年第五次会议，制定年第五次会议，制定SOLAS1974公约并经公约并经历了多次修改并生效至今。历了多次修改并生效至今。SOLASSOLAS公约安全文化发展回顾（公约安全文化发展回顾（2 2） IMO对航运安全管理文化经历了三

5、个对航运安全管理文化经历了三个阶段：阶段： 第第1阶段处罚文化阶段处罚文化 第第2阶段符合文化阶段符合文化+处罚文化（处罚文化（1+2） 第第3阶段自我控制文化阶段自我控制文化+符合文化符合文化+处罚处罚文化（文化（1+2+3）SOLAS公约安全文化发展回顾（公约安全文化发展回顾（3）l尽管尽管SOLASSOLAS公约包括历次修订都对船舶结构公约包括历次修订都对船舶结构及设备的改进和先进技术在航海领域的应及设备的改进和先进技术在航海领域的应用都及时的进行了强制实施；用都及时的进行了强制实施；l也未能对频繁的海难事故（人命、财产）、也未能对频繁的海难事故（人命、财产）、海洋环境的污染进行有效的遏

6、制；海洋环境的污染进行有效的遏制；l世界保险界、海运行业组织、各国政府、世界保险界、海运行业组织、各国政府、地区性组织及国际海事组织对世界海事形地区性组织及国际海事组织对世界海事形势的发展给予了前所未有的关注势的发展给予了前所未有的关注lIMOIMO也面临国际上的巨大压力和指责。也面临国际上的巨大压力和指责。 SOLASSOLAS公约安全文化发展回顾（公约安全文化发展回顾（4 4）国际海事组织（国际海事组织（IMO)IMO)采取的措施采取的措施: :l 一方面加强技术立法、严格缔约国履一方面加强技术立法、严格缔约国履约、强化检验管理、倡导港口国约、强化检验管理、倡导港口国/ /船旗船旗国管理和

7、控制（国管理和控制（PSC/FSC);PSC/FSC);l另一方面加强另一方面加强/ /加快航运公司自我控制加快航运公司自我控制安全文化、公平经营和社会责任文化安全文化、公平经营和社会责任文化的推进和实施，倡导新型的航运安全的推进和实施，倡导新型的航运安全文化。文化。SOLASSOLAS公约安全文化发展回顾公约安全文化发展回顾(5)(5) 从从MSC.104MSC.104（7373）号决议修正的大会）号决议修正的大会A.741A.741（1818）号决议）号决议-“-“国际船舶安国际船舶安全营运和防止污染管理规则全营运和防止污染管理规则”（ISMISM规规则）纳入则）纳入SOLASSOLAS公

8、约开始（公约开始（19981998年年7 7月月1 1日生效），日生效），1010多年来国际海事组织一多年来国际海事组织一直立志于加强直立志于加强/ /加快航运公司自我控制加快航运公司自我控制风险管理安全文化、公平经营和社会风险管理安全文化、公平经营和社会责任文化的推进和实责任文化的推进和实 SOLAS公约安全文化发展回顾(6)源于源于IMO对海上事故根源的重新认识：对海上事故根源的重新认识： IMO认识到人为因素对确保海上安全和防认识到人为因素对确保海上安全和防止海洋污染的重用作用；止海洋污染的重用作用；(成立人为因素工成立人为因素工作组）作组） 对事故的反应仅着眼于船舶、设备和船员对事故的

9、反应仅着眼于船舶、设备和船员方面的技术标准修改，是非根本性措施；方面的技术标准修改，是非根本性措施； 安全和防止污染的效果取决于公司的自我安全和防止污染的效果取决于公司的自我控制安全文化。控制安全文化。SOLAS公约安全文化发展回顾（7） IMO将将ISM CODE 安全管理标准引入航运安全管理标准引入航运业界并成功实施业界并成功实施.作为作为IMO的确实现其创建的确实现其创建新的安全文化使命的重大举措新的安全文化使命的重大举措. ISM规则旨在航运公司安全管理方面倡导规则旨在航运公司安全管理方面倡导: a.一种新的安全文化一种新的安全文化,强化控制人为因素的强化控制人为因素的 作用作用; b

10、. 巩固海上安全链巩固海上安全链; c. 采用了自我控制的系统管理方法采用了自我控制的系统管理方法SOLAS公约安全文化发展回顾（8） 20082008年年 1212月月4 4日日IMOIMO海安会通过了海安会通过了MSC.273(85)MSC.273(85)号决议修正案，对号决议修正案，对SOLASSOLAS公约中的公约中的“国际船舶安全营运和防止国际船舶安全营运和防止污染管理规则污染管理规则”（ISMISM规则）进行了修规则）进行了修改，并要求在改，并要求在20102010年年7 7月月1 1日生效。此日生效。此次修改标志着国际海事组织要求国际次修改标志着国际海事组织要求国际航运企业从单纯

11、的符合航运企业从单纯的符合( (公约公约) )性文化性文化向自主风险控制（超越公约）文化发向自主风险控制（超越公约）文化发展的开始展的开始 文件 生效时间 备注 1IMO A.647(16) 1989年10月19日通过; (未强制实施,被替换) 2IMO A.680(17) 1991年11月6日通过; (未强制实施,被替换) -形成ISM规则 3IMO A.741(18) 1998年7月1日 1993年11月4日通过，(仅仅13个要素） 4MSC 104(73) 2002年7月1日 基本修改, 分为A、B两部分，形成16个要素(附录中出现证书格式) 5MSC 179(79) 2006年1月1日

12、 完善DOC & SMC证书 6MSC 195(80) 2009年1月1日 完善DOC & SMC证书，增加公司识别码 7MSC 273(85) 2010年7月1日 增加风险评估内容修改了船舶作业（操作）范围和强调两个“定期”概念等,证书处理部分进一步明确 二、航运公司安全文化发展 随着国际航运事业的发展，航运公司对安全要求随着国际航运事业的发展，航运公司对安全要求的态度已经从消极到积极有了很大的发展的态度已经从消极到积极有了很大的发展,其发展其发展的过程的过程: 疏忽疏忽逃避逃避符合控制符合控制自我控制管理自我控制管理 随着随着IMO对航运安全管理文化发展和变化也得到对航运安

13、全管理文化发展和变化也得到了发展，其也经历了三个阶段：了发展，其也经历了三个阶段： 第第1阶段处罚文化阶段处罚文化 第第2阶段符合文化阶段符合文化 第第3阶段自我风险控制文化阶段自我风险控制文化1、处罚文化、处罚文化 集中在安全事故发生后的结果，对产集中在安全事故发生后的结果，对产生的事故生的事故,查明事故原因后查明事故原因后,致力确定对致力确定对责任人处罚；责任人处罚； 这种文化的威胁这种文化的威胁: 影响公司影响公司/个人安全第个人安全第一的态度一的态度,力求逃避责任。力求逃避责任。2 2、符合文化、符合文化l是当今航运公司普遍所持的安全文化是当今航运公司普遍所持的安全文化. .l由处罚文

14、化发展而来由处罚文化发展而来l航运业必须遵循的法律法规航运业必须遵循的法律法规, ,如如SOLAS SOLAS MARPOL,MARPOL,避碰规则避碰规则,ILL,ILL和和STCW/95STCW/95（即（即将生效的将生效的MLC2006MLC2006）. .这些法规的制定这些法规的制定实际上对已知的危害采取了控制措施实际上对已知的危害采取了控制措施. .l其结果导致了一种符合外部要求的安其结果导致了一种符合外部要求的安全文化，外部法规往往被动的被应全文化，外部法规往往被动的被应用用,(,(如果如果PSC/FSCPSC/FSC监督不力监督不力, ,则想法设则想法设法规避要求法规避要求);)

15、;l导致船舶的安全被动地满足外部要求导致船舶的安全被动地满足外部要求, ,而非自己的需求（法规、规范、而非自己的需求（法规、规范、PSCPSC等）等）; ;3 3、自我控制文化、自我控制文化(1)(1) 船舶安全的最大的需求者是谁船舶安全的最大的需求者是谁? 船东船东? ? 政府政府? ? 船级社船级社? ?保险保险? ?（都是受益者）（都是受益者） 只有认识到安全是对公司只有认识到安全是对公司/ /个人的自身需要个人的自身需要, ,这也是国际海事组织倡导的、并是今后一这也是国际海事组织倡导的、并是今后一个时期内的主流航运安全文化，它要求海个时期内的主流航运安全文化，它要求海上安全相关的各方上

16、安全相关的各方 政府；政府； 船级社；保险；船级社；保险；港口（码头）；船公司；船东；船员等港口（码头）；船公司；船东；船员等 共共同携手铸起海上安全链，要求是每个组织同携手铸起海上安全链，要求是每个组织和成员的从意识、行为上认识到安全是自和成员的从意识、行为上认识到安全是自身需要，是社会责任的需要，是组织可持身需要，是社会责任的需要，是组织可持续发展的需要，是人类文明和社会进步的续发展的需要，是人类文明和社会进步的需要，其最终的目标是改变海上安全相关需要，其最终的目标是改变海上安全相关的各方的价值观和信仰。的各方的价值观和信仰。自我控制文化自我控制文化(2)(2) 自我安全风险控制的安全文化

17、实现是通过自我安全风险控制的安全文化实现是通过: : 建立安全风险管理目标建立安全风险管理目标 加强安全风险控制意识加强安全风险控制意识 确定安全风险控制措施确定安全风险控制措施 实施安全风险控制措施实施安全风险控制措施 评价安全风险控制效果评价安全风险控制效果 改进安全风险控制能力和水平改进安全风险控制能力和水平 手段手段: SMS -: SMS -安全管理体系安全管理体系3、自我控制文化(3) 安全文化的成功因素安全文化的成功因素 A913(22) ISM规则的应用应支持和鼓励航运安全文化的建规则的应用应支持和鼓励航运安全文化的建立立.建立安全文化的成功因素主要是建立安全文化的成功因素主要

18、是: -承诺承诺; -价值观价值观 -信仰信仰 良好的安全管理基础是领导层的承诺良好的安全管理基础是领导层的承诺,安全和安全和防污染方面的最终结果取决于各级人员的承诺防污染方面的最终结果取决于各级人员的承诺/能能力力/决心。决心。三、航运风险文化的形成 企业风险管理（企业风险管理（Enterprise Risk Enterprise Risk anagementanagement，ERMERM）起源于）起源于2020世纪世纪5050年代的年代的美国；美国； 2020世纪世纪8080年代以来，企业风险管理开始进年代以来，企业风险管理开始进入各行业，并日益受到重视；风险管理也入各行业，并日益受到重

19、视；风险管理也是从这个时代开始进入航运业。是从这个时代开始进入航运业。 IACS2004IACS2004年年3 3月推荐船舶运营风险评估的导月推荐船舶运营风险评估的导则；则； 为什么实施风险管理为什么实施风险管理?（1） 尽管我们以前不经常把文件化的安全管尽管我们以前不经常把文件化的安全管理体系的持续保持和实施归于风险管理，理体系的持续保持和实施归于风险管理，但实际上起草或修改考虑公司活动的文但实际上起草或修改考虑公司活动的文件化的程序、须知等，识别什么情况可件化的程序、须知等，识别什么情况可能出问题，决定需要怎么做才能阻止事能出问题，决定需要怎么做才能阻止事故和问题的发生，这种使程序文件化的

20、故和问题的发生，这种使程序文件化的过程就是这种风险控制的应用方法。过程就是这种风险控制的应用方法。 为什么实施风险管理为什么实施风险管理?（2）l ISM CODE1.2.2.2条款条款“评估所有所认定评估所有所认定的对其船舶，人员和环境的风险并确定防的对其船舶，人员和环境的风险并确定防范措施范措施”（ MSC 273(85)）尽管规则仅尽管规则仅对安全和防污染提出了明确的要求，规则对安全和防污染提出了明确的要求，规则中对其他部分风险没有进一步明确涉及，中对其他部分风险没有进一步明确涉及，但风险评估作为一种或另外一种模式实质但风险评估作为一种或另外一种模式实质上是与之许多条款要求是一致的。上是

21、与之许多条款要求是一致的。 为什么实施风险管理为什么实施风险管理?（3） 最重要的是，要认识到公司有责任识别和其特定最重要的是，要认识到公司有责任识别和其特定的船舶、操作及航运相关的风险。再也不能充分的船舶、操作及航运相关的风险。再也不能充分依赖满足于一般的法定和船级的要求，或一般的依赖满足于一般的法定和船级的要求，或一般的行业导则。行业导则。ISM CODE的修正案把的修正案把“评估风险评估风险”这一新的理念强制性的引入了航运安全管理，必这一新的理念强制性的引入了航运安全管理，必将改变我们以往对将改变我们以往对SMS的编制和修订的做法和理的编制和修订的做法和理念，使我们船舶安全管理和操作开始

22、了一个新起念，使我们船舶安全管理和操作开始了一个新起点。点。四、四、IMOIMO公平经营和社会责任文化的推进公平经营和社会责任文化的推进 国际海事组织将风险管理强制引入了航运国际海事组织将风险管理强制引入了航运管理的同时，也在为解决航运公司公平经管理的同时，也在为解决航运公司公平经营和加强船旗国责任方面加大了立法，营和加强船旗国责任方面加大了立法，IMO自成立以来已经通过了关于海上安全自成立以来已经通过了关于海上安全和防污染以及其他相关事项和防污染以及其他相关事项40个公约和议个公约和议定书定书,多达多达800个规则和建议书个规则和建议书,但由于公约但由于公约的缔约国海事主管机关在立法、执行、

23、遵的缔约国海事主管机关在立法、执行、遵守、审核、评估和检查构成整个履约过程守、审核、评估和检查构成整个履约过程的差异的差异,导致了低标准的船舶存在导致了低标准的船舶存在,产生了不产生了不公平的经营公平的经营,。公平经营（1） 在在IMO第第24届大会上届大会上,IMO通过了通过了3个重要决个重要决议议:A.973(24)号决议号决议-履行履行IMO强制性文强制性文件规则件规则:A974(24)号决议号决议-IMO成员国自愿成员国自愿审核机制的框架和程序审核机制的框架和程序:A.975(24)号决议号决议-IMO成员国自愿审核机制的未来发展。成员国自愿审核机制的未来发展。IMO通过第三方的审核机制的措施来确保通过第三方的审核机制的措施来确保成员国有效的履行国际公约成员国有效的履行国际公约,并有效的打击并有效的打击低标准船，同时倡导成员国采取单边行动低标准船，同时倡导成员国采取单边行动,给予低标准船给予低标准船“不优惠待遇不优惠待遇”。 公平经营（2） 如欧盟已采取禁止黑名单船舶进入其港口如欧盟已采取禁止黑名单船舶进入其港口, 对非志愿审核国的船舶进入欧盟水域的严对非志愿审核国的船舶进入欧盟水域的严厉惩罚单边行动。为了加强对船东和船公厉惩罚单边行动。为了加强对船