第九讲寡头和垄断竞争

1、 第九讲第九讲 垄断竞争和寡头垄断垄断竞争和寡头垄断普特南：普特南：你能不能给我提点建议？克兰多尔：克兰多尔：可以，我给你提个建议。将你们的 收费提高20%，第二天早上我也提高收费。普特南：普特南：罗伯特，我们克兰多尔：克兰多尔：你可以挣更多的钱，我也是。普特南：普特南：我们不能谈论有关定价的事。克兰多尔：克兰多尔：噢霍尔德。我们可以谈论任何我们想谈的事情。 布拉尼夫公司的霍尔德.普特南与美国航空巨头 罗伯特.克兰多尔这两位航空巨头的谈话录音 本章结构本章结构n不完全竞争者的行为不完全竞争者的行为q 不完全竞争的实质q 不完全竞争理论q 价格歧视A. 不完全竞争者的行为不完全竞争者的行为n市场

2、类型市场类型q完全竞争：完全竞争：为数众多的企业生产一种完全 相同的产品。q垄断竞争：垄断竞争：为数众多的企业生产略有差别 的产品。q寡寡 头垄断：头垄断：不完全竞争的一种过渡形式，行 业为少数几家企业所控制。q完全垄完全垄 断：断：一个企业单独生产一个行业的全 部产品，是最集中的市场结构。不完全竞争者的行为不完全竞争者的行为n市场力量市场力量 (market power) 表示单个企业或少数企业控制某一产业的价格和生产决策的程度。n市场力量的衡量市场力量的衡量q 最常用的衡量指标：集中率 四企业集中率 (four-firm concentration ratio)：四家最大的厂商在某个企业的

3、总产量（或发货量）中所占的百分比。 完全垄断：集中率100%；完全竞争：集中率约为0q 赫芬达尔赫希曼指数 (HHI) 将一个市场中所有参与者所占市场份额的比率的平方加总。 完全垄断：HHI为10000；完全竞争：HHI接 近0赫菲德尔指数与集中度的比较：1、该指数涉及所有企业的市场份额，而不象集中度只考虑几个最大的企业；2、各企业市场占有率的差别越大，表明市场垄断程度在增强；3、在其他条件不变时，企业数越多， HI越小，表明市场竞争因素在增强。 按发货量衡量制造业的集中程度,1992年 4家最大公司 4家第二大公司 工具,模具,夹具 汽车 电灯泡 家用电冰箱 烟草 鼓风炉 贺卡 螺丝钉全部发

4、货量的构成 集中率衡量的是市场力量集中率衡量的是市场力量n不同国家间的数据可看出下列特点：n1、行业集中程度在国家之间是可比的，如香烟业、玻璃瓶业、电冰箱业在大多数国家是高度集中的，而鞋业、纺织业在大多数国家集中程度是很低的。n这意味着生产技术（规模经济性），而不是管制或纯粹的偶然是市场集中度的决定因素。n2、与其他国家相比，美国市场的集中程度要低一些，而瑞典和加拿大的集中程度最高。n美国有更多的人口和国民生产总值，当市场需求很大时，就使得更多的公司得以进入市场，从而使最大的公司市场份额相对小一些。n不完全竞争的三种重要情况不完全竞争的三种重要情况 （1）完全垄断）完全垄断 （2）垄断竞争）垄

5、断竞争 （3）寡头垄断）寡头垄断 垄断竞争垄断竞争 (monopolistic competition)n 垄断竞争与完全竞争q 相似处：有许多买者和卖者；进入和退出某一产业是自由的；各企业都把其他企业的价格视为既定。q 差别：在完全竞争的条件下，产品是完全相同的；而在垄断竞争的条件下，产品是有差别的。n 产品存在差别意味着每个销售者相对于完全竞争市场来说在某种程度上都有提高或降低价格的自由。垄断竞争企业的短期决策垄断竞争企业的短期决策n短期的概念短期的概念n已知需求曲线已知需求曲线 与成本曲线。与成本曲线。n不论什么类型的市场结构，厂商利润最大化条件都是不论什么类型的市场结构，厂商利润最大化

6、条件都是MR=MCDMRACMCQP0Q0P0经济利润经济利润QPD垄断竞争D完全垄断垄断竞争厂商的需求曲线垄断竞争厂商的需求曲线对比完全竞争厂商、完全垄断厂对比完全竞争厂商、完全垄断厂商、垄断竞争厂商需求曲线商、垄断竞争厂商需求曲线向右下倾斜，因产品差别有向右下倾斜，因产品差别有垄断，有一定价格控制能力。垄断，有一定价格控制能力。弹性较大较平坦，因替代性弹性较大较平坦，因替代性较强，其较强，其需求曲线的弹性大需求曲线的弹性大于完全垄断市场。于完全垄断市场。D完全竞争P1Q2Q3P2Q1垄断竞争企业的长期均衡垄断竞争企业的长期均衡n长期中，垄断竞争企业也可以自由进入或退出这个市场，这就长期中，

7、垄断竞争企业也可以自由进入或退出这个市场，这就是说，是说，只要存在经济利润，只要存在经济利润，其他企业的进入，就会使该企业的其他企业的进入，就会使该企业的需求曲线向左下方移动；需求曲线向左下方移动；反之，企业退出，曲线向右上方移动，反之，企业退出，曲线向右上方移动，此时代表性厂商的均此时代表性厂商的均衡图如下，此时该厂商只获正常利润。衡图如下，此时该厂商只获正常利润。DMRACMCQP长期均衡条件：长期均衡条件：MR = MCP = ACQ*P*EF会不会出现平均会不会出现平均成本线成本线AC与需求与需求线线D相交而不是相相交而不是相切的情况呢？切的情况呢？n垄断竞争模型提供了认识美国资本主义

8、的重要线索：随着具有新差别产品的企业的进入，这种不完全竞争行业的长期利润率长期利润率为0。n在垄断竞争的长期均衡点，价格高于边际成本 ，但经济利润已经下降到0。 解：长期看，在垄断竞争条件下，价格会降到与平均成解：长期看，在垄断竞争条件下，价格会降到与平均成本相等。即本相等。即P = AC P = 309.75 Q = 400 20Q - Q2 =AC 解得解得 Q = 9.5 代入需求方程得代入需求方程得 P = 309.75 9.5 = 300.25 此时没有经济利润此时没有经济利润 此时此时MR= 309.75 2Q =290.75 MC = 400 40Q + 3Q2 = 290.75

9、垄断竞争市场的产品差异化竞争n不同市场结构，企业竞争方式不同。不同市场结构，企业竞争方式不同。 完全竞争市场，产品同质，竞争是效率竞争（成本竞争）完全竞争市场，产品同质，竞争是效率竞争（成本竞争） 垄断竞争市场，除价格竞争，还有差异化竞争。垄断竞争市场，除价格竞争，还有差异化竞争。n差异化竞争：在产品中引进新的，与竞争对手不同的，迎合不差异化竞争：在产品中引进新的，与竞争对手不同的，迎合不同顾客群需要的特征。同顾客群需要的特征。 包括：提高产品质量、改进性能和结构、增加用途、包括：提高产品质量、改进性能和结构、增加用途、 还包括售后服务、品牌等，以提高顾客的忠诚度。还包括售后服务、品牌等，以提

10、高顾客的忠诚度。 短期决策中：v完全竞争厂商只需选择产量（销量）。完全竞争厂商只需选择产量（销量）。v完全垄断厂商只需选择价格或相应产量中的一种。完全垄断厂商只需选择价格或相应产量中的一种。广告竞争与广告决策广告竞争与广告决策n企业进行广告宣传的第一个动机是向消费者传递信企业进行广告宣传的第一个动机是向消费者传递信息，改变消费者的购买决策。息，改变消费者的购买决策。n 企业进行广告宣传的第二个动机是出于竞争战略的企业进行广告宣传的第二个动机是出于竞争战略的需要。需要。n广告可以增加本企业产品与其它企业产品的可见的广告可以增加本企业产品与其它企业产品的可见的差别化程度差别化程度，从而增加企业的潜

11、在利润。，从而增加企业的潜在利润。n以树立品牌为目的的广告尤其扮演了这种角色。以树立品牌为目的的广告尤其扮演了这种角色。n今年全世界的广告支出将从2003年的3860亿美元升至2004年的4060亿美元。n中国2005年上半年广告支出较上年同期上升了 20，广告支出总额达人民币1430亿元n饮料、化妆品、零食这些快速消费品行业一般把收入的10到20投放于广告。这些行业都是典型的垄断竞争结构。n我们很难想象生产玉米或者火箭发动机的企业会花大把的金钱请明星作为产品代言人，因为这些产品要么是标准化的要么被一两家企业完全垄断，他们没必要做广告。 价格产量0MCAC+ASC(平均销售费用)ACD1D2M

12、R1MR2P1P2Q1Q2图图 销售成本与利润极大化销售成本与利润极大化ABCDEF产品推销费用的调整与厂商均衡产品推销费用的调整与厂商均衡 1.广告的信息作用广告的信息作用 （1）提高信息均匀分布）提高信息均匀分布 （2）提供虚假信息和误导）提供虚假信息和误导 2.对利润（价格）的影响对利润（价格）的影响 （1）降低了利润（价格）（眼镜行业）降低了利润（价格）（眼镜行业） （2）增加了利润（价格）增加了利润（价格）（香烟行业）（香烟行业） 3.对竞争的作用对竞争的作用 （1）强化了竞争）强化了竞争 （2）加强了垄断（降低需求弹性；提高进入壁垒）加强了垄断（降低需求弹性；提高进入壁垒） 4.对

13、规模效益的作用对规模效益的作用 （1）扩大了规模效益）扩大了规模效益 （2）降低了规模效益（同类广告的抵消作用）降低了规模效益（同类广告的抵消作用）nLee Benham曾调查研究美国各州眼镜验光广告对眼镜售价的影响，发现在禁止广告的各州，每幅眼镜平均销售是美金33.04元，允许广告的各州是26.34元。n换句话说，广告可节省消费者25%，即每幅6.70元。n广告使消费者获得更多信息，查询成本减少可能产生改变整个产业结构的效果。因为查询成本愈少，消费者查询愈多。查询愈多可能会加强制造厂间的竞争，良性竞争促进厂商的经营效率，带动整个产业成本结构的调整 v 其他观点：其他观点： 实际产量小于理想产

14、量，说明某些相似产品的小规实际产量小于理想产量，说明某些相似产品的小规 模厂模厂商过于拥挤（即垄断竞争的厂商数量过多）。所以应减少厂商商过于拥挤（即垄断竞争的厂商数量过多）。所以应减少厂商数目，扩大单个厂商规模，使生产的平均总成本下降。数目，扩大单个厂商规模，使生产的平均总成本下降。 过剩生产能力的存在，很大程度上是因为既定的市场容过剩生产能力的存在，很大程度上是因为既定的市场容量被分配给了过多规模的较小厂商，如太多的商标品牌、太多量被分配给了过多规模的较小厂商，如太多的商标品牌、太多的百货商店、理发店、饮食店以及太多的推销努力。的百货商店、理发店、饮食店以及太多的推销努力。n寡头垄断：勾结和

15、竞争性寡头寡头垄断：勾结和竞争性寡头（1）勾结寡头）勾结寡头 (collusive oligopoly)q 企业的行为：合作 (cooperative)与不合作 (noncooperative)q 相互勾结(collusion)：两个或更多的企业共同确定它们的价格或产量，在它们之间瓜分市场，或者共同制定其他生产决策。q 卡特尔(cartel)：生产相似产品的独立企业联合起来以提高价格和限制产量的一种组织。 勾结寡头勾结寡头图图10-2 勾结的寡头看上去很像垄断勾结的寡头看上去很像垄断DA说明说明: : 1.寡头A的需求曲线DADA是通过假设所有其他企业都会跟随A企业的价格上升和下降来描绘的。2

16、.对于勾结寡头来说，利润最大化均衡在E点；3.勾结寡头的最优价格显示在DADA曲线上的G点，在E点的正上方。这一价格与垄断的价格水平完全相同。当寡头能够相互勾结，使他们的共同利润达到最大当寡头能够相互勾结，使他们的共同利润达到最大化时，考虑到他们之间的相互依赖性，他们就会以化时，考虑到他们之间的相互依赖性，他们就会以垄断者的价格和产量，来赢得垄断者的利润。垄断者的价格和产量，来赢得垄断者的利润。n阻碍有效勾结的因素阻碍有效勾结的因素q 勾结是非法的q 企业可能通过对所选择的顾客降低价格以增加其市场份额来“欺骗”协议中的其他成员。q 随着国际贸易的不断深入，许多公司不仅要应付国内竞争，还要迎接外

17、国企业的激烈挑战。q 经验表明，很难找到一个持续而又成功的卡特尔的例子。勾结寡头勾结寡头n国际粮食市场特点之一是出口由美、澳、加、欧共体，阿国际粮食市场特点之一是出口由美、澳、加、欧共体，阿根廷等国家占绝大部分，美国常占到一半左右，具有寡头根廷等国家占绝大部分，美国常占到一半左右，具有寡头垄断特点。垄断特点。20世纪世纪70年代未期到年代未期到80年代，苏联、日本、中年代，苏联、日本、中国是最大粮食进口国。由于美国在出口国中居于龙头老大国是最大粮食进口国。由于美国在出口国中居于龙头老大地位，并且主要出口国都是美国盟国，因而美国长期有一地位，并且主要出口国都是美国盟国，因而美国长期有一种种“粮食

18、武器粮食武器”理论：如果主要出口国在美国领导下联合理论：如果主要出口国在美国领导下联合起来对某国的粮食进口实施禁运（起来对某国的粮食进口实施禁运（Embargo），），能够达到能够达到特定政治或外交目的。这种禁运虽然与一般市场条件下的特定政治或外交目的。这种禁运虽然与一般市场条件下的寡头目标存在差别，但它同样是通过寡头之间协调串谋来寡头目标存在差别，但它同样是通过寡头之间协调串谋来影响交易数量和价格，因而与卡特尔勾结具有可比性。影响交易数量和价格，因而与卡特尔勾结具有可比性。 n1979年底，卡特政府决定通过对商业性粮食出口进行禁运年底，卡特政府决定通过对商业性粮食出口进行禁运来打击对手苏联。

19、起因是苏联入侵阿富汗。美国认为这是来打击对手苏联。起因是苏联入侵阿富汗。美国认为这是对它战略利益的挑战，但又不宜军事介入，于是利用粮食对它战略利益的挑战，但又不宜军事介入，于是利用粮食禁运武器。禁运武器。 案例：卡特尔的失败-粮食禁运当美国政府当美国政府1980年年1月月4日公布禁运政策时，苏联日公布禁运政策时，苏联已向美国定购了已向美国定购了2500万吨粮食，占苏联万吨粮食，占苏联1980年计划年计划进口总量进口总量70。1980年年1月月20日，主要出口国加、日，主要出口国加、澳、欧盟同意参与；禁运开始在美国获得了国内广澳、欧盟同意参与；禁运开始在美国获得了国内广泛支持，禁运似乎很有希望成

20、功。美国意图是对苏泛支持，禁运似乎很有希望成功。美国意图是对苏联饲料供给和肉类消费造成破坏性影响，从而对苏联饲料供给和肉类消费造成破坏性影响，从而对苏联造成国内政治压力。联造成国内政治压力。然而，结果事与愿违，然而，结果事与愿违，1980年苏联进口粮食年苏联进口粮食3120万吨，与计划进口量仅差万吨，与计划进口量仅差10%。禁运仅使饲料供给。禁运仅使饲料供给下降下降2，肉类消费影响微乎其微。，肉类消费影响微乎其微。1980年是大选年是大选年，里根以此攻击卡特政策无能，并在入主白宫几年，里根以此攻击卡特政策无能，并在入主白宫几个月内解除禁运，以失败告终。个月内解除禁运，以失败告终。 n出口国难于

21、达成共识，如阿根廷拒绝加入。在禁运期间出口大增，同时价格短期上升，成了最大赢家。 寡头间的竞争关系使他们难于勾结起来寡头间的竞争关系使他们难于勾结起来。n每个国家都有投机行为，如禁运国将粮食运至第三国再转口，加、澳、欧盟承诺将粮食出口限制在正常水平，但正常很难界定，它们在禁运期对苏出口比前几年高了几倍。美国也对中国粮食出口急剧增加，蚕食加澳传统粮食市场。美国禁运期间粮食出口量反而上升了。串谋者都有欺骗的动机。串谋者都有欺骗的动机。n其他国家进入：进口价格上升使泰国、西班牙、瑞典等以前不向苏联出口粮食的国家大量出口。新的竞争新的竞争对手会出现。对手会出现。卡特尔为什么失败？卡特尔为什么失败？最低

22、价承诺最低价承诺-是促进竞争还是串谋？是促进竞争还是串谋？n“保证全市最低，否则原银奉还” n寡头厂商可能承诺它索要的价格不高于任何其它对手。这对消费者似乎是好事，但是它实际上可能导致更高的价格，因而是一种隐蔽和特殊的串谋手段。n分析分析：假定推行保证最低价格条款的商店为商店A，它的竞争者为商店B。当商店A把*相机的价格定为5000元并推行保证最低价格条款的时候，商店B应如何定价最为有利呢?如果商店B的定价高于5000元，显然对其竞争不利，因为顾客都将到商店A去购买尼康相机；如果商店B的定价低于5000元，它能否因此而争取到更多的顾客呢?不能，因为商店A已经有了保证最低价格的条款。这样，对商店

23、B来说，它的最优的定价策略就是与商店A制定同样的价格。n反之，对商店A来说，如果它预期商店B将与其制定同样的价格的话，它应按照多高的利润水平来定价呢?考虑市场中只有这两家商店的简单情况，此时商店A可以将尼康相机的价格定在“卡特尔”的利润最大化水平上，即5000元将是个垄断价格。尽管两家商店没有达成任何协议，但商店A可以设想这两家商店构成一个假想中的“卡特尔”，并按垄断定价的法则来制定价格。n效果：效果：在这种情况下，保证最低价格的条款实际在这种情况下，保证最低价格的条款实际上是商店之间形成默契的有效手段。上是商店之间形成默契的有效手段。nDDDD是行业需求线，是行业需求线，dddd是企业需求线

24、，是企业需求线，卡特尔协议价卡特尔协议价P P1 1 ，但但某企业偷偷降某企业偷偷降价到价到P P2 2 ，扩大市场份额以获得更多扩大市场份额以获得更多经济利润经济利润。每个企业都有类似动机，。每个企业都有类似动机，导致价格协议瓦解。导致价格协议瓦解。n这具有这具有“囚徒的困境囚徒的困境”性质：个体性质：个体为了追求自身最大利益而选择的行为了追求自身最大利益而选择的行为可能导致对集体利益不利的结局。为可能导致对集体利益不利的结局。nOPECOPEC由于石油弹性较低，加上接近由于石油弹性较低，加上接近“重复博奕重复博奕”条件，所以存在阶段条件，所以存在阶段性成功的可能。而其它弹性较高的性成功的可

25、能。而其它弹性较高的一次性博奕性质的串谋成功更为困一次性博奕性质的串谋成功更为困难。难。D Dd dQ0PP1Q1MC=AC( (假定无不变成本假定无不变成本并且并且MCMC为常数为常数) )d dD DQ2P2abcefg-竞争性的寡头-1、古诺模型q寡头的产量决策与竞争对手密切相关，法国经济寡头的产量决策与竞争对手密切相关，法国经济学家古诺引入的一个简单的学家古诺引入的一个简单的双寡头模型双寡头模型。（1 1）模型假定）模型假定q假定市场上只有假定市场上只有A A、B B两个厂商两个厂商生产和销售同样的生产和销售同样的产品产品，其共同面临的市场需求曲线是线性的，两，其共同面临的市场需求曲线

26、是线性的，两厂商对此有准确的了解。厂商对此有准确的了解。qA A、B B两厂商都是在已知对方产量的情况下，各自两厂商都是在已知对方产量的情况下，各自确定能够给自己带来最大利润的产量，没有串谋。确定能够给自己带来最大利润的产量，没有串谋。（即（即各厂商将它的竞争者产量看作固定的各厂商将它的竞争者产量看作固定的，然后，然后决定自己生产多少）。决定自己生产多少）。( (天真的寡头天真的寡头 模型模型）数量（加仑）数量（加仑）价格（美圆）价格（美圆）总收益（总利润）总收益（总利润）0120010110110020100200030902700408032005070350060603600705035

27、00804032009030270010020200011010110012000完全竞争市场的均衡： （120，0）垄断均衡 ： （60，60）寡头均衡：古诺-纳什均衡 （80，40）假设:两家厂商生产矿泉水,生 产成本为零。市场需求已知。双寡头各自决定产量时，总产量要大于垄断产量，但价格、双寡头各自决定产量时，总产量要大于垄断产量，但价格、利润都比完全垄断时要小；产量也不会达到完全竞争的配置。利润都比完全垄断时要小；产量也不会达到完全竞争的配置。古诺模型：寡头的最优选择n假定某产品需求方程为假定某产品需求方程为P=950-QP=950-Q，Q Q为为整个市场所有供给者整个市场所有供给者总产

28、量，假定总产量，假定MC=AC=50MC=AC=50。n如果市场上只有一家垄断企业，则其利润最大化产量如果市场上只有一家垄断企业，则其利润最大化产量 MR=MC MR=MC 可求得可求得Q=450 P=500Q=450 P=500如果为完全竞争市场，价格会降到如果为完全竞争市场，价格会降到P=MCP=MC 则则Q=900Q=900， P=50P=50如果有两个卖者，双头垄断，根据古诺模型假设，每个企如果有两个卖者，双头垄断，根据古诺模型假设，每个企业都相信其他企业会保持原产量不变。业都相信其他企业会保持原产量不变。 此时此时Q =Q =q q1 1 + q + q2 2 ，由于企业由于企业1

29、1认为企业认为企业2 2不会改变产不会改变产量，因此量，因此q q2 2 可被看作常数，可被看作常数，古诺模型：寡头的最优选择n企业企业1 1的边际收入的边际收入 MRMR1 1=dTR/d=dTR/dq q1 1 =d(950- =d(950-q q1 1-q-q2 2) ) q q1 1/d/dq q1 1 =950- =950- q q2 2 - 2 - 2q q1 1n同样，企业同样，企业2 2的边际收入的边际收入 MRMR2 2 =950- =950- q q1 1 - 2 - 2q q2 2 利润最大化时的产量利润最大化时的产量MR = MC = 50MR = MC = 50可求得

30、可求得 q q1 1 =450 - 0.5 =450 - 0.5q q2 2 q q2 2 =450 0.5 =450 0.5q q1 1上述两式表示：每个企业对另一企业产量的预期来确定自上述两式表示：每个企业对另一企业产量的预期来确定自己利润最大化产量，称为反应函数。己利润最大化产量，称为反应函数。古诺模型：反应函数与寡头市场均衡n反应函数反应函数由于寡头的最优产量取决于对手产量由于寡头的最优产量取决于对手产量（决策），所以称寡头的最优产量决（决策），所以称寡头的最优产量决策函数为反应函数。策函数为反应函数。横轴为企业横轴为企业1 1的产量，纵轴为企业的产量，纵轴为企业2 2的的产量，画出给

31、定对方产量时自己的产产量，画出给定对方产量时自己的产量即可得出双方的反应函数。量即可得出双方的反应函数。n古诺均衡（寡头市场均衡）古诺均衡（寡头市场均衡）q各厂商根据自己反应曲线定产，两个各厂商根据自己反应曲线定产，两个曲线交点给出了均衡产量，称为曲线交点给出了均衡产量，称为古诺古诺均衡，是给定对手行为时该厂商的最均衡，是给定对手行为时该厂商的最优行为，在这一点双方都没有改变其优行为，在这一点双方都没有改变其产量的动力。产量的动力。900450300300450900古诺均衡点古诺均衡点企业企业1的反应曲线的反应曲线q1 =450 - 0.5q2企业企业2的反应曲线的反应曲线q2 =450 0

32、.5q1反应曲线与古诺均衡q1q2什么时候是均衡状态呢？企业2生产900，则企业1愿生产0若企业1生产0，则企业2愿生产450若企业2生产450，则企业1又愿意生产225若企业1生产225，则企业2又愿意生产337.5古诺模型中的厂商数量古诺模型中的厂商数量(N)(N)增加增加n企业数 总产量 价格 利润n1 450 500 202500n2 600 350 180000n4 720 230 129600n8 800 150 8000n32 873 77 23571n1000 899 51 899 Q古诺古诺 = N / (N+1) Q完全竞争完全竞争随厂商数量增加,产量增加,价格降低 因此因

33、此, 厂商的数量厂商的数量越多,竞争竞争越激烈. 这就是反托拉斯政策的理论基础2 2、拐折的需求曲线模型（斯威奇模型）、拐折的需求曲线模型（斯威奇模型） 寡头市场的价格比较稳定，寡头市场的价格比较稳定，通常并不紧通常并不紧密的随成本的变化而变化密的随成本的变化而变化，这种现象称为价，这种现象称为价格刚性。格刚性。 例如例如1901-19161901-1916美国钢轨价格一直是每吨美国钢轨价格一直是每吨2828美元，美元，1922-19331922-1933，价格又一直维持在，价格又一直维持在4343美元不变。同样，美元不变。同样，硫磺价格硫磺价格1926-19381926-1938一直维持在每

34、吨一直维持在每吨1818美元左右。美元左右。这种明显的价格刚性，使美国经济学家斯威奇设想这种明显的价格刚性，使美国经济学家斯威奇设想寡头垄断企业的行为好象它面临的市场需求线不是寡头垄断企业的行为好象它面临的市场需求线不是平滑线，而是拐折的。平滑线，而是拐折的。斯威齐斯威齐认为寡头价格刚性，轻易不发生认为寡头价格刚性，轻易不发生变化的原因是：变化的原因是：如果一家寡头跌价，别的寡头也降价至如果一家寡头跌价，别的寡头也降价至相同水平，所以这家寡头需求量增加有相同水平，所以这家寡头需求量增加有限；一家寡头提价，别的寡头不提价，限；一家寡头提价，别的寡头不提价，这家寡头需求量会大幅度减少。这家寡头需求

35、量会大幅度减少。寡头的价格变动不能使其市场份额发生寡头的价格变动不能使其市场份额发生相应的变化，所以寡头不轻易变动价格。相应的变化，所以寡头不轻易变动价格。斯威齐模型：价格刚性现象解释寡头厂商弯折需求曲线寡头厂商弯折需求曲线如图所示：当一寡头厂商提高价格时，如图所示：当一寡头厂商提高价格时，其销售量沿其销售量沿d需求线变动，降低时销需求线变动，降低时销售量沿售量沿D线变动。因此寡头厂商的需线变动。因此寡头厂商的需求曲线是一弯折的需求曲线求曲线是一弯折的需求曲线厂商均衡厂商均衡：当前状态为当前状态为B（Q，P）成本为成本为SMC1；当边际成本曲线变化较小时，如变至当边际成本曲线变化较小时，如变至

36、SMC2时，不降价不提高最好。只有时，不降价不提高最好。只有发生较大的改变，超出发生较大的改变，超出FG的范围，的范围，如变至如变至SMC3时，才可考虑提价。时，才可考虑提价。结果是：当边际成本在一定范围变动时，价格均以当边际成本在一定范围变动时，价格均以不动为优不动为优当这个模型最初被提出时，曾经被欢呼为寡头垄断的一般理论，但今天它只被看作几种对寡头垄断行为描述的一种。对它的批评主要有：对它的批评主要有：1 1、虽然可以解释寡头垄断企业为什么不愿意改变价、虽然可以解释寡头垄断企业为什么不愿意改变价格，但并没解释为什么价格会稳定在某一个点而不是格，但并没解释为什么价格会稳定在某一个点而不是其他

37、点。其他点。2 2、许多寡头垄断行业的定价与此不符，如价格领导，、许多寡头垄断行业的定价与此不符，如价格领导，无论竞争者涨价还是降价，其它企业都会跟进。无论竞争者涨价还是降价，其它企业都会跟进。它只适用于主要企业规模大致相同、产品同质、卖者它只适用于主要企业规模大致相同、产品同质、卖者不能肯定竞争对手如何反应的市场。不能肯定竞争对手如何反应的市场。 案例：皮革制品的价格刚性案例：皮革制品的价格刚性 丹麦皮革业有一价格刚性的有趣例子。一位经济丹麦皮革业有一价格刚性的有趣例子。一位经济学家在就价格政策与丹麦企业的经理们访谈时发现，学家在就价格政策与丹麦企业的经理们访谈时发现，染色的制靴用革价格要比

38、黑色的高，这种价格差别自染色的制靴用革价格要比黑色的高，这种价格差别自18901890年一直存在，因为当时染色皮革要比黑色的制作年一直存在，因为当时染色皮革要比黑色的制作成本高。但在访谈时这种染料价差已不存在了。成本高。但在访谈时这种染料价差已不存在了。 在问到为什么定价政策一直没变时，企业经理回答：在问到为什么定价政策一直没变时，企业经理回答：也许我们应适当降低染色皮革价格和提高黑色皮革价也许我们应适当降低染色皮革价格和提高黑色皮革价格，但我们不敢这样做。如果我们降低染色皮革价格，格，但我们不敢这样做。如果我们降低染色皮革价格，竞争对手也会这样做，但如果我们提高黑色皮革价格，竞争对手也会这样

39、做，但如果我们提高黑色皮革价格，我们就会冒卖不出去黑皮靴的风险。我们就会冒卖不出去黑皮靴的风险。 结果黑色皮靴与染色皮靴的价格差别一直保留下来。结果黑色皮靴与染色皮靴的价格差别一直保留下来。 一个行业的价格通常由某一厂商率先制定，一个行业的价格通常由某一厂商率先制定，其余厂商追随其后确定各自的售价。如果产品其余厂商追随其后确定各自的售价。如果产品是同质的，那么价格通常是划一的；是同质的，那么价格通常是划一的；如果产品如果产品是有差别的，价格可能是划一的也可能按照一是有差别的，价格可能是划一的也可能按照一定差别定价。定差别定价。领先厂商不断变动价格，追随者领先厂商不断变动价格，追随者也变动其价格。也变动其价格。 寡头垄断行业的价格变动：价格领导寡头垄断行业的价格变动：价格领导 有些寡头间的串谋不可能像卡特尔那样正式有些寡头间的串谋不可能像卡特尔那样正式和公开，它们甚至也没有私下的协议，而仅仅和公开，它们甚至也没有私下的协议，而仅仅是是一种一种“默契默契”或一些或一些共同遵守