证券市场基础知识第一套模拟试题

1、证券市场基础知识第一套模拟试题1-60，单选，每题0.5分；61-100，多选，每题1分；101-160，判断，每题0.5分。1、 1998年，美国财务会计准则委员会(PASB)所发布的衍生工具与避险业务会计准则，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和( )两大类。A 内置型衍生工具B 交易所交易的衍生工具C 嵌入式衍生工具D OTC交易的衍生工具2、 债券的本质是证明_ 的证书。A 管理关系B 收益关系C 债权债务关系D 所有权关系3、 关于地方政府债券论述正确的是( )。A 地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券B 收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C 地方政

2、府债券是政府债券的形式之一，在我国建国前就已经存在D 由于我国1995年起实施的中华人民共和国预算法规定，地方政府不得发行地方政府债券，因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券4、 研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。A 账面价值B 清算价值C 内在价值D 票面价值5、 不是证券投资基金与股票、债券的区别的是( )。A 反映的经济关系不同B 投资主体不同C 所筹集资金的投向不同D 风险水平不同6、 通常被称为“金边债券”的是( )。A 金融债权B 政府债券C 公司债券D 可转换公司债券7、 截至2007年12月31日，国家外汇管理局已批准了

3、( )家保险公司为合格境内投资者。A 20B 21C 32D 448、 关于债券的叙述错误的是( )A 发行人是借入资金的经济主体B 投资者是出借资金的经济主体C 发行人必须在约定的时间付息还本D 债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证9、 （ ）是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。A 道-琼斯工业股价平均数B 金融时报证券交易所C 日经225股价指数D NASDAQ市场指数10、证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券是_ 。A 证券公司债B 商业银行次级债C 证券公司短期融资券D 中央银行票据11、2008年10月17日，中国证监

4、会发布下面哪个规定( )A 上市公司股东发行可交换债券试行规定B 公司债券发行试点办法C 上市公司证券发行管理办法D 企业债券管理暂行条例12、龙债券是( )。A 专指在中国发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券B 指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券C 指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券D 指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券13、关于红筹股描述不正确的是( )。A 红筹股不属于外资股B 红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C 红筹股已经成为内地企业进入国际

5、资本市场筹资的一条重要渠道D 红筹股属于境外上市外资股14、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )。A 不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B 境内资产证券化和离岸资产证券化C 股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D 应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等15、（ ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。A 财产股息B 负债股息C 股票股息D 建业股息16、股票价格指数期货是为了适应人们控制股市风险，尤其是为了规避_而产生的。A 非系统风险B 政治风

6、险C 利率风险D 系统风险17、通过证券发行来筹集资金属于_。A 二级融资B 一级融资C 直接融资D 间接融资18、在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是( )。A CDSB ADRC MBSD CDOs19、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是_。A 日经股价指数B 金融时报指数C 恒生指数D 道琼斯股价指数20、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的( )凭证。A 债权债务B 所有权、使用权C 权利义务D 转让权21、世界上第一个股票交易所成立在_。A 阿姆

7、斯特丹B 纽约C 伦敦D 费城22、证券投资基金的主要投资风险不包括( )A 市场风险B 管理能力风险C 汇率风险D 巨额赎回风险23、基金资产净值是指基金资产总值减去( )后的价值。A 基金负债B 银行存款本息C 各类证券的价值D 基金应收的申购基金款24、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括( )。A 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券B 可转换债券C 股票D 流通受限的证券25、下列有关金融期货叙述不正确的是( )。A 金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B 在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求C 金

8、融期货交易是非标准化交易D 金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度26、银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的( )。A 40%B 50%C 60%D 70%27、实质上属看跌期权的是( )。A 认购权证B 欧式权证C 百慕大式权证D 认沽权证28、1997年亚洲金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债。这一时期的国债主要是( )。A 记名国债B 无记名国债C 凭证式国债D 记账式国债29、根据公司法的规定，上市公司董事会成员中应当有( )以上的独立董事。A 1/5B

9、1/4C 1/3D 1/230、可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的是( )A 欧式期权B 美式期权C 修正美式期权D 大西洋期权31、不属于建构模块工具的是( )。A 金融远期合约B 金融期权C 金融期货D 存托凭证32、_ ，中华人民共和国证券法正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。A 1999年7月1日B 1999年4月1日C 1998年7月1日D 1994年7月1日33、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（ ）A 涨跌幅限制B 价格决定C 大宗交易D 报价方式34、属于行政法规和部门规章的是( )。A 中华人民共和国证券法B

10、证券公司监督管理条例C 中华人民共和国证券投资基金法D 中华人民共和国刑法35、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )A 公开募集的结构化产品与私募结构化产品B 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C 收益保证型和非收益保证型D 保本型产品和保证最低收益型产品36、1982年1月，( )在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A 国民信托投资公司B 中国信托投资公司C 中华信托投资公司D 中国国际信托投资公司37、允许权证持有人以约定价格购买发行人的普通股票的欧洲债券是_ 。A 附权益权证债券B 可转换欧洲债券C 附

11、债务权证债券D 双货币债券38、在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是_ 。A 国债B 公司债券C 金融债券D 政府债券39、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )A 互换B 期货C 期权D 远期40、证券公司经营证券自营业务，持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A 5%B 8%C 10%D 15%41、( )中国证监会正式颁而实施公司债券发行试点办法，该办法的出标志着我国公司债券发行工作的正式启动A 2006年12月B 2007年1月C 2007年8月D 2007年10月42、

12、公开披露的基金信息不包括( )。A 基金资产净值、基金份额净值B 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C 对证券投资业绩进行的预测D 基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告43、( )的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A 公司债券发行试点办法B 上市公司证券发行管理办法C 企业债券管理条例D 银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法44、债券与股票的比较，错误的是( )。A 债券和股票都属于有价证券B 尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的C 债券通常有规定的利率，而股票的股息

13、红利不固定D 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债45、股息的来源是公司的税后利润。通常，税后利润按( )程序分 配。A 提取法定公积金弥补亏损对优先股股东分配提取任意公积金对普通股股东分配B 弥补亏损提取法定公积金对优先股股东分配提取任意公积金对普通股股东分配C 弥补亏损提取法定公积金提取任意公积金对优先股股东分配对普通股股东分配D 提取法定公积金提取任意公积金弥补亏损斗对优先股股东分配对普通股股东分配46、基金按是否可自由赎回和规模是否固定，可分为_ 。A 契约型基金和公司型基金B 开放式基金和封闭式基金C 债券基金和股票基金D 成长型基金和收入型基金47、按照证券投资基金管理办法的规定

14、，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。A 70%B 90%C 60%D 80%48、证券投资基金筹集的资金主要是投向_ 。A 有价证券B 实业C 房地产D 第三产业49、关于债券的票面要素描述正确的是( )。A 为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C 一般来说，期限较长的债券，流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些D 流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受50、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是(

15、 )。A 附黄金权证债券B 附债务权证债券C 附货币权证债券D 附权益权证债券51、股权分置改革是为解决( )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。A B股B H股C A股D N股52、下列说法错误的是( )。A 期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B 买入期权又称看涨期权，卖出期权又称看跌期权C 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D 金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同53、在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是( )。A 每股账面价值B 每股内在价值C

16、 每股票面价值D 每股清算价值54、新公司法规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的23以上通过。A 25%B 30%C 35%D 40%55、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。A 股票B 公司债券C 商业票据D 金融证券56、根据标的物不同，招标发行可分为( )。A 荷兰式招标和美式招标B 单一价格中标和多种价格中标C 价格招标、单一价格中标和多种价格中标D 价格招标、收益率招标和缴款期招标57、某投资组合中有债券100万元，A种股票200万元，B种股票200万元，债券的收

17、益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则投资组合的收益率为_。A 20%B 16%C 15%D 10%58、以下属于开放式基金特有风险的是_ 。A 技术风险B 巨额赎回风险C 管理风险D 市场风险59、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是( )。A 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C 基金份额持有人不得申请赎回D 投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖60、截至2007年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等( )只LOF在深圳证券交易所

18、上市交易。A 13B 15C 20D 2561、证券投资基金的主要当事人包括_。A 基金持有人B 基金管理人C 基金监管人D 基金托管人62、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括( )。A 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100B 净资本与净资产的比例不得低于40C 净资本与负债的比例不得低于10D 净资产与负债的比例不得低于2063、为了满足公司运营和监督管理的实际需要，公司法对公司财务会计制度进行了调整，具体包括( )。A 取消了对公司提取公益金的强制性要求B 对保障会计师师事务所和税务师事务所的独立性，发挥外部审计的监督作用出了明确的规定C 公司聘用、解聘会计师事务所必须由股

19、东会作出决议进行规定D 对公司向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、账册、会计报告及其他资料作出了规定64、集合资产管理业务的特点是( )。A 集合性，即证券公司与客户是一对多B 投资范围有限定性和非限定性的区分C 客户资产必须托管D 统一账户投资运作E 比较严格的信息披露65、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区別是( )。A 交易场所和交易组织形式不同B 交易的监管程度不同C 金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定D 保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同66、关于涉及证券市场法律、法规的分类层次，叙述正确的是( )。A 涉及证券市场的法律

20、、法规分为三个层次B 第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C 第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规D 第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章67、证券公司风险处置条例规定的风险处置措施包括( )。A 罚款停业B 托管、监管C 行政重组D 撤销68、2000年3月18日，EURONEXT的泛欧交易所由( )合并而成。A 阿姆斯特丹交易所B 布鲁塞尔交易所C 巴黎交易所D 伦敦交易所69、设立证券公司应具备下列条件_。A 要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元B 有符合中华人民共和国证券法规

21、定的注册资本C 有符合法律、行政法规规定的公司章程D 有完善的风险管理与内部控制制度E 有合格的经营场所和业务设施70、关于证券公司融资融券试点管理办法中对债权担保规定的叙述正确的是( )。A 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能是货币性质的资金B 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例C 客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物D 司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融

22、券所生债权71、套期保值的基本做法是( )。A 持有现货空头，买入期货合约B 持有现货空头，卖出期货合约C 持有现货多头，卖出期货合约D 持有现货多头，买入期货合约72、除了重大决策参与权与盈余及剩余资产分配权外，普通股东还享有的其他权利主要有_ 。A 优先认股权B 退还股票的权利C 转让股票的权利D 了解公司经营状况的权利73、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面_是属于境外上市外资股。A N股B A股C H股D B股74、金融自由化的主要内容包括( )A 取消对贷款利率的最高限额B 打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制C 放松外汇管制D 开放各类金融市场，

23、放宽对资本流动的限制75、我国基金法规定，基金份额持有人享受的权利有( )。A 分享基金财产收益B 参与分配清算后的剩余基金财产C 按照规定要求召开基金份额持有人大会D 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额76、公司治理结构是一种联系并规范( )之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。A 股东B 董事会C 监事会D 高级管理人员77、证券投资基金的作用有( )。A 基金为中小投资者拓宽了投资渠道B 基金丰富了大投资者的投资方式C 有利于证券市场的稳定和发展D 有利于证券市场的国际化78、证券交易所的信息系统发布网络可由以下渠道组成( )。A 交易通信网B 信息服务网C

24、证券报刊D 因特网79、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括( )。A 公司债券的期限为1年以上B 公司债券实际发行额不少于人民币3000万元C 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D 公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载80、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括( )。A 外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务C 加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司D 允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务81、股权类期权通常包

25、括( )。A 单只股票期权B 股票组合期权C 股价指数期权D 百慕大期权82、普通股票股东的权利包括( )。A 公司重大决策参与权B 公司资产收益权和剩余资产分配权C 查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告的权利D 持有的股份可依法转让的权利83、股票按股东享有权利的不同，分为_。A A股B B股C 普通股D 优先股84、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括( )。A 优先股票分配股息的顺序和定额B 优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额C 优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制D 优先股票股东的权利和义务85、下

26、列属于基金托管人的主要职责的有_。A 按照规定开设基金财产的资金帐户和证券帐户B 安全保管基金的全部资产C 对所托管的不同基金财产分别设置帐户，确保基金财产的完整与独立D 办理与基金股托管业务活动有关的信息披露事项86、依据我国有关规定，基金托管人的主要条件包括_。A 设有专门的基金托管部B 实收资本符合有关规定C 有足够的熟悉托管业务的专职人员D 具备安全保管基金全部资产的条件87、金融期货与金融期权的区别包括_ 。A 现金流转不同B 履约保证不同C 套期保值的效果不同D 基础资产不同88、关于我国金融债券的叙述，正确的是( )。A 我国金融债券的发行始于北洋政府时期B 新中国成立之后的金融

27、债券发行始于1982年，中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券C 1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种贷款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端D 1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券89、参与证券投资的金融机构包括( )。A 证券经营机构B 银行业金融机构C 保险公司及保险资产管理公司D 主权财富基金90、按照基础工具种类分类，金融衍生工具可以划分为( )。A 股权类产品的衍生工具B 债券类产品的衍生工具C 货币衍生工具D 利率衍生工具91、当上市公司出现( )情况时，证券交易所应当暂停

28、上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。A 公司的股票交易发生异常波动B 有投资者发出收购该公司股票的公开要约C 上市公司依据上市协议提出停牌申请D 中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时92、证券公司自营业务应当建立健全( )的投资决策与授权机制。A 相对集中B 权责统一C 高度集中D 权责分离93、关于亚洲债券的叙述正确的是( )。A 亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券B 从2004年下半年开始，马来西亚、泰国等国在国内都已经允许跨境债券的发行和交易C 中国广泛参与了包括10+3机制、EMEAP机制以及APEC机制等相关的多项活

29、动D 亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思94、保证公司债券的担保人可以是( )。A 发行人B 政府C 信誉好的银行D 举债公司的母公司95、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有( )情形。A 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10B 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10C 基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定96、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为(

30、 )。A 一般债券和专项债券B 普通债券和收益债券C 特种债券和保值债券D 基本建设债券和国家重点建设债券97、中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别是( )。A 在国际资本市场募集资金B 开放国内资本市场C 有条件地开放境外企业和个人投资境内市场D 有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场98、证券交易所在性质上不是( )。A 证券监管机构B 证券服务机构C 证券投资人D 自律性组织99、证券交易所的监管职能包括_ 。A 对全国证券、期货业进行集中统一监管B 维护证券市场秩序，保障其合法运行C 对会员进行管理以及对上市公司进行管理D 对证券交易活动进行管理100、根据产业周期理论，任何产

31、业或行业通常要经历( )等几个阶段。A 幼稚期B 成长期C 成熟期D 稳定期101、上证成分股指数的样本股共有180只股票，选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性三项指标。( )A 正确B 错误102、系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。( )A 正确B 错误103、2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，标志着建立全国集中、统一的证券登记结算机制的组织构架已经基本形成。A 正确B 错误104、货币证券是有价证券的主要形式。A 正确B 错误105、证券交易所应当以适当方式及时公布证券行情，按日制作证券行情表，井

32、就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，及时向社会公布。( )A 正确B 错误106、在场外交易市场，证券商以较低的价格买进，再以较高的价格卖出，可以从中赚取暴利。A 正确B 错误107、我国内地有两家证券交易所上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。( )A 正确B 错误108、尽管证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计人其自有股票，但证券公司必须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )A 正确B 错误109、债券的利息收益取决于债券的票面利率和付息方式。A 正确B 错误110、上市

33、公司要按照分阶段披露的原则披露重大事项，做到及时披露、及时停牌、及时复牌，要严格执行相关规定，决不允许募集资金进入初级市场。( )A 正确B 错误111、20世纪60年代以前，只有投资银行、投资公司之类的金融机构才发行金融债券，而商业银行等金融机构，因能吸收存款。有稳定的资金来源，一般不允许发行金融债券。( )A 正确B 错误112、按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。( )A 正确B 错误113、通过金融期权交易进行套期保值，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保证价格有利变动而带来的利益。因此，金融期权比金融期货更为有利。( )A 正确B 错误

34、114、1987年9月，中国第一家专业证券公司深圳特区证券公司成立。( )A 正确B 错误115、管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，也可以向投资者收取。( )A 正确B 错误116、中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。A 正确B 错误117、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。( )A 正确B 错误118、一级市场上ETF的申购、赎回一般为个人投资者。A 正确B 错误119、中央银行可以通过采取再贴现政策手段提高再贴现率，收紧银根，使资金供应趋紧和市场利率提高，导致股票市场价格下降。( )A 正

35、确B 错误120、为了降低远期债券交易的违约风险，目前我国的交易规则还部分引进期权的交易制度，允许交易双方协商缴纳一定数量的保证金。A 正确B 错误121、大宗交易系统买卖双方不得采用非担保交收方式。（ ）A 正确B 错误122、无记名股票与记名股票的差别不仅在股票的记载方式上，而且在股东权利等方面。A 正确B 错误123、收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。收入型基金资产的成长潜力较大，损失本金的风险相对也较高。( )A 正确B 错误124、股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证。( )A 正确B 错误125、托管人必须将自有财产和

36、受托财产严格分开。A 正确B 错误126、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。( )A 正确B 错误127、某投资者买了一张年利率为10的债券，其名义收益率为10。若1年中通货膨胀串为5，投资者的实际收益率为5。( )A 正确B 错误128、金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。( )A 正确B 错误129、根据市场的功能划分证券市场，可分为证券发行市场和证券交易市场。A 正确B 错误103、信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。( )A 正确B 错误131、上证国债指数以在上

37、海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权。( )A 正确B 错误132、在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。A 正确B 错误133、在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金帐户，在交易过程中，根据亏损情况及时增加保证金，否则将强行平仓。A 正确B 错误134、股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。( )A 正确B 错误135、中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，四个独立是指运行独立、监察独立、代码独立、交易独立。( )A 正确B 错误136、结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们总是以合约规定条款形式出现。A 正确B 错误137、有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。( )A 正确B 错误138、结算参与人未按时履行交收义务，证券公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。( )A 正确B 错误139、安全性是