证券投资基金基本法律法规考前押题

1、考前押题（一）1. 股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（）。 A. 可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B. 公司资产收益权的剩余资产分配权 C. 优先认股权或配股权 D. 股东持有的股份可依法转让2. 在全国股份转让系统从事推荐也去的主办券商，应当具备（）。 A. 证券投资咨询业务资格 B. 证券自营业务资格 C. 证券承销与保荐业务资格 D. 证券经纪业务资格3. 关于债券的票面要素描述正确的是（）。 A. 为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券 B. 当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期较长的债券 C. 一般来说，期限较长的债券，流

2、动性较差，风险相较大，票面利率应该定的高一些 D. 流动市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受4. 在上海证券交易所市场的指定交易确认后，下述说法中错误的是（）。 A. 投资者与指定交易证券公司的托管关系建立 B. 投资者持有的上海市场证券将由指定的券商负责托管 C. 投资者通过中国结算公司上海分公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款等 D. 中国结算公司上海分公司对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录5. 在深圳证券交易所市场交易的B股，其结算登记费的征收标准是（）。 A. 成交金额的0.75%，但不少于5港币 B. 成交金额的0.75%，但不超过500港币 C

3、. 成交金额的0.5%，但不少于5港币 D. 成交金额的0.05%，但不超过500港币6. 嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是（）。 A. 嵌入式衍生工具 B. 交易所交易的衍生工具 C. OTC交易的衍生工具 D. 结构化金融衍生工具7. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个交易日。 A. 30 B. 29 C. 10 D. 158. 金融期货中最先产生的品种是（）。 A. 利率期货 B. 外汇期货 C. 债券期货 D. 单只股票期货9. 在委托买卖证券的计价中，各类证券的计价单位是（）。

4、A. 股票计价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券提货报价为1000元面值价格，国债回购以资金年收益率（去百分号）为报价单位 B. 股票计价为每股价格，基金报价为每100份基金价格，债券现货报价为100元面值价格，国债回购以资金年收益率为报价单位 C. 股票计价为每股价格，基金报价为每100份基金价格，债券现货报价为每百元面值的价格，国债回购以资金年化收益率为报价单位 D. 股票计价为每股价格，基金计价为每份基金价格，债券现货为每百元面值的价格，债券质押式回购为每百元资金到期年收益10. 在我国，证券登记结算制度实行（）。 A. 实名制 B. 代持制 C. 代理制 D. 经纪制11. 股票

5、的内在价值是（）。 A. 评估价值 B. 股票净值 C. 股票面值 D. 股票未来收益的现值12. 在我国，证券公司为满足承销股票、债券等待定业务的流动性资金需要，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务 A. 3个月以上（含3个月）、1年以下（含1年） B. 1个月以上（含1个月）、1年以下（不含1年） C. 3个月以上（含3个月）、2年以下（不含2年） D. 2个月以上（含2个月）、2年以下（不含2年）13. 在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在（）个月内不得上市交易或转让 A. 6 B. 10 C. 12 D. 2414. 按募集方式分类，债券分为（）。 A. 公

6、募债券、私募债券 B. 有担保债券、无担保债券 C. 贴现债券、附息债券、息票累积债券 D. 实物债券、凭证式债券、记账式债券15. 资产评估机构在以往职业活动中受到行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起需要超过（）年，才可以申请证券评估资格。 A. 2 B. 4 C. 3 D. 516. （）指的是企业、金融机构对于个人以商品或货币形式提供的信用。 A. 商业信用 B. 国家信用 C. 消费信用 D. 民间个人信用17. 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法，错误的是（）。 A. 该系统挂牌不受股东所有制性质的限制 B. 该系统挂牌公司应依法设立且存续满一年 C. 该系统实行投资者适当性管理

7、制度 D. 该系统实行主办券商制度18. （）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析，预测或者建议等直接或者间接有偿服务的活动。 A. 证券投资咨询业务 B. 财务顾问机构 C. 证券经纪业务 D. 证券资产管理业务19. 下列关于深证证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的是（）。 A. 指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券 B. 指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券 C. 也在上海证券交易所市场实行 D. 指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管营业部买入证券20. IB制度起

8、源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大成功。 A. 日本 B. 中国香港 C. 美国 D. 德国21. 一般来说，金融市场具有信息生产和处理功能，主要是基于一般均衡和有效市场理论，强调（）作用。 A. 流动性 B. 储蓄功能 C. 资产定价 D. 风险经营22. 优先认股权是指（）。 A. 当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利 B. 当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行的股票的权利

9、C. 当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量发行股票的权利 D. 当股份公司为增加公司资本不发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比列、以市价的某一特定价格优先认购任意数量发行股票的权利23. 一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。 A. 证券性 B. 公开市场操作 C. 保值 D. 投资性24. 一般性质货币政策工具属于对货币（）的调节 A. 价值 B. 总量 C. 流通速度 D. 流动范围25. 下列选择中，对封闭式基金认识不正确的是（）。 A. 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 B. 基金份额可以在依法

10、设立的证券交易场所交易 C. 基金份额持有人不得申请赎回 D. 投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖26. 在电话自动委托中，证券经纪商需要把普通电话网络和（）连接起来，构成自动委托交易系统。 A. 页面客户端系统 B. 客户端委托系统 C. 电脑交易系统 D. 自助终端系统27. 在交易结算中，当客户启动向资金账户存入交易结算资金后，由（）发起客户证券交易。 A. 证券公司 B. 中国结算公司 C. 证券公司和证券交易所 D. 证券交易所28. 在西方货币政策传导机制理论中，如果M表示货币供给，r表示利率、I表示投资，E表示支出、y表示总收入，则MrIEY表示的是（）的传导过程。 A. 早期凯恩斯学派的货币政策传导机制理论 B. 托宾q理论传导机制 C. 早期货币学派的货币政策传导机制理论 D. 信贷传导机制29. 在证券结算中，（）是指交易双方对所达成的交易实行轧抵之后的证券和资金月进行交付。 A. 差额结算 B. 实时结算 C. 净额结算 D. 全额结算30. 证券投资基金的主要投资风险不包括（）。 A. 市场风险 B. 管理能力风险 C. 汇率风险 D. 巨额赎回风险31. 证券（）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 A. 包销 B. 代销 C. 自销 D. 直销32. 证券的价格