关于发起设立XX省产业转型基金的方案

1、关于发起设立XX省产业转型基金的方案 （草拟稿）为大力实施 创新引领、开放崛起”发展战略，深入推进供 给侧结构性改革，有效引导社会资本投资实体经济，促进 XX 省产业结构转型升级和产业集聚，培育壮大产业集群，提升我 省制造业竞争力，根据 XX , XX基金管理有限公司拟联合 XX 有限公司发起设立 XX省产业转型基金，围绕重点产业加强产 业链上下游投资布局，推动建立良好的制造业投资生态，特制 定本方案。一、基金具体方案1 .基金名称：XX省产业转型基金合伙企业（有限合伙） （暂定名，以工商注册为准， 以下简称“本基金”或“基金”）。2 .基金组织形式：有限合伙制。3 .基金规模及生资结构： 基

2、金目标规模20亿元，其中： XX基金作为LP认缴由资6亿元，占比30%; XX企业认缴6 亿元，占比30%; XX引导基金作为LP认缴由资3亿元，占比 15%; XX公司作为GP认缴由资0.2亿元，占比1%;剩余4.8 亿元资金（占比24%）向其他社会由资人进行募资。4 .基金注册地：拟注册地为XX o5 .基金期限：基金期限为7年，其中投资期4年，退生期3 i年，普通合伙人可独立决定延长1年，经全体合伙人一致同意，可 再次延长。6 .普通合伙人：XX基金管理有限公司。7 .基金管理人：XX基金管理有限公司。8 .基金管理费：投资期按基金认缴生资额的 2%/年收取； 退由期及延长期内，按未退由

3、投资项目投资本金的2%/年收取。9 .收益分配：可分配金额，按照下列顺序和原则分配：(1)成本返还，即返还全体合伙人累计实缴由资；(2)分配门槛收益，按 8%/年(单利)的门槛收益率分配 给全体合伙人；(3)分配超额收益，分配第(1)至第(2)项后仍有剩余 的，剩余可分配收益按照80%、20%的比例在有限合伙人和普通合伙人之间分配。10 .投资决策：基金的投资决策委员会委员由普通合伙人 委派，负责对项目的投资决策。XX基金可委派1名投决会观察员，了解基金运作情况；为加强与XX基金的协同，本基金可向XX基金开放共同投资机会。11 .顾问委员会： 基金设立顾问委员会，对关联交易、利 益冲突、豁免单

4、个投资项目投资金额超过限制等事项进行表决。12 .投资领域及阶段：基金主要围绕新材料、新一代信息技术领域的成长期、成熟期企业开展投资，其中：投资于新材 料、新一代信息技术领域的比例不低于投资本金的%，投资于成长期、成熟期企业的比例不低于投资本金的【】 % 。13 投资方式： 基金原则上只做股权投资，不得投资其他私募基金（基金形式 SPV 除外） 。股权投资的方式包括认购新增注册资本或类似权益、受让股权或类似权益、参与可转换公司债券、进行以股权为目的的附加转股选择权的债权投资、参与上市公司定向增发、以私有化或并购重组为目的参与股票投资。14 投资策略： 基金将依托 XX 基金在重点领域的投资布局

5、，与 XX 基金其他业务形成协同、互补和延伸；在 XX 的指导下充分调动 XX 省内产业、人才、项目资源储备以及基金管理公司自身及其合作伙伴的投资生态圈为基金寻求优质项目，做好基金投资管理，实现基金经济效益与社会效益的统一。15 投资限制： 基金投资于任何单个投资项目的投资金额不得超过基金认缴出资总额的 20% ，原则上不得控股企业。基金不得从事以下业务：16 1）从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务；17 2）投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级 AAA 以下的企业债、 信托产品、 非保本型理财产品、 保险计划及其他金融衍生品。为避免疑义，参与上市公司定向增发、以私有化

6、和并购重组为目的参与股票投资、基金公司投资组合上市后所持证券以及中国证监会等监管部门鼓励的上市公司非公开发行、协议转让、大宗交易、上市公司纾困等不受此限；18 3）向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外)；19 )吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆 借；20 )进行承担无限连带责任的对外投资；21 )发行信托或集合理财产品募集资金；22 )其他国家法律法规禁止从事的业务。16 .投资退由：基金所投项目将通过上市后股权转让或流 通、并购重组、大股东收购、管理层收购、公司回购等方式退 出。17 .其他事项：基金招募、托管、禁止事项等其他事项参 照政府投资基金的要求执行。六、基金管理人概况XX基金公司成立于 2XX1年1月，注册资本亿元， 是XX省第一批创投机构。 XX作为省级政府引导基金托管机 构，依托集团强大的资本实力、资源整合能力、综合服务能力，