第11章 核电工程质量管理

1、 第11章 核电工程质量管理 第十一章 核电工程质量管理目 录11.1 核安全与质量保证35111.1.1 核电厂的核安全特性35111.1.2 工程质量保证与核安全的关系35211.1.3 工程核安全责任体系与质量保证组织体系35211.1.4核安全质量保证法规和导则35311.1.5 通用质量管理标准35711.1.6 通用质量管理标准与核电工程质量保证法规的异同点35811.2 工程质量管理体系的建立、实施和改进35811.2.1 工程质量管理的核心内容35911.2.2 项目质量管理体系的建立36511.2.2.2 项目质量保证体系建立的方法36711.2.3 质量管理体系的实施370

2、11.2.4 质量管理体系的评价和改进37211.3 核安全文化培育与践行37811.3.1 核安全文化概述37811.3.2 核安全文化的践行382内容提要：核安全是核电的灵魂。在核电工程项目建设的三大控制中，质量是根本。核电工程项目既要关注核电厂的长期效益和客户的要求，更要严格遵循国家的核安全法律和法规，义不容辞地承担放射性污染防治的社会责任。本章从基础知识入手，全面介绍了核电工程项目质量管理的特点、基本概念和原则要求。结合多年的核电工程实践，本章重点阐述了质量保证体系的建立、实施和持续改进的过程、方法和手段，最后论述了核安全文化的内涵和应当遵循和倡导的基本原则。11.1 核安全与质量保证

3、 11.1.1 核电厂的核安全特性 核电厂是利用核裂变产生热能来发电的动力设施。核反应堆是核电厂的关键设备，是实现可裂变重元素可控自持链式裂变反应的综合装置，其堆芯是核燃料发生反应的区域。在核反应堆利用U-235等可裂变重元素的自持链式裂变来发电的过程中，会伴随产生其他重金属元素和裂片元素，如Pu-239、Cs-137、Sr-90等，这些元素通常具有较强的、中子放射性。为了防止这些放射性物质向厂房和环境中释放，避免工作人员、公众和环境遭到超过国家规定限值的辐射照射和污染，并将辐射照射和污染控制在尽量低的水平，核电厂设置了多重实物屏障，并在管理层面贯彻纵深防御思想。核电厂多重实物屏障是阻止放射性

4、逸出的重要关卡，只有这些屏障都失效后，放射性才会释放到环境中去。核电厂的燃料芯块和包壳构成第一道实物屏障，坚固的压力容器和密闭的一回路系统构成第二道实物屏障，由钢筋混凝土浇注而成的安全壳构成第三道实物屏障。核电厂纵深防御指的是防止事故发生，以及万一发生事故后减轻事故后果。一般来讲，纵深防御包括设备和系统的固有安全性（如屏障的完整性、系统的可靠性等)，能使异常工况恢复到正常工况的措施(如控制保护系统等（，以及减轻事故后果的措施（如遏制放射性的系统、应急计划等（)。具体来讲，那就是:第一，保证高质量的设计建造和运行；第二，要有足够的事故预防措施，即严格执行运行规程，遵循运行技术规范，及时检测和纠正

5、偏差，对非正常运行加以控制，防止演变成事故；第三，要有适当的限制事故发展和限制事故后果的措施，即在偏差未能及时纠正而发生设计基准事故的情况下，自动启用电厂安全系统和保护系统，防止事故恶化，而在事故未能得到控制的情况下，启动事故处理规程，保证安全壳的完整性，防止放射性物质外泄:第四，要有适当的应急准备，在以上各道防线都失效的情况下，立即启动应急预案，努力减轻事故对公众和环境的影响。世界核电数十年的发展历史以及中国核电20多年的开发经验表明，核电是一种公认的经济、安全、清洁、技术先进且具有发展前景的能源。同时，美国三哩岛核电厂事故和苏联切尔诺贝利核电厂事故也清楚地告诉人们，核电厂与常规火电厂最大的

6、不同是，其具有潜在的放射性危险，尽管核电厂发生严重事故的频度极低，但由于其后果相当严重，因此必须充分重视它的风险。保护人员、社会、环境免受放射性危害是核能发展必须遵循的前提条件。目前，国际核工业界和核安全管理部门己达成共识并正在做出巨大的努力，进一步减小堆芯熔化和放射性向环境大量释放这类严重事故的概率，使其减至极小，使未来核电厂在提高经济性的同时具有更高的核安全水平，消除社会公众的顾虑。11.1.2 工程质量保证与核安全的关系 为了确保核电厂的安全，在核电厂选址、设计、建造、运行到退役的各阶段，必须从技术和管理两个方面采取措施，保证核电厂安全、稳定运行，预防事故发生，限制可能产生的有害影响，保

7、障工作人员和公众安全，保护环境，促进核电事业的顺利发展。保证核电厂安全的关键在于严格的管理，世界核电创造的良好安全纪录是人们成功地掌握安全技术的结果，也是严格慎重地进行管理的结果。质量保证是核电厂各阶段实施有效管理、确保质量的重要手段。核电厂的构筑物、系统和部件的质量和固有安全性是在电厂设计和建造阶段所形成的，是机组全寿期良好运行业绩的物质基础，是确保核电厂安全、稳定运行的首要条件，是确保电厂安全的第一道防线。因此，核电工程质量是核电厂安全、可靠、稳定、经济运行的基石。建立并有效实施电厂设计建造和调试阶段质量保证体系，使人们能够充分相信电厂的构筑物、系统和部件在服务期间确能令人满意地行使功能，

8、能够防止产生可能对公众的安全和健康造成过度风险的假想事故，或减轻假想事故的后果。这不仅是国家核安全法规的强制性要求，也是核电厂营运单位（即业主，以下简称且主）、核电工程各级承包商不可推卸的社会责任和企业自身管理的需要。鉴于质量保证对核电安全的重要性，国际原子能机构（AEA）及各核能国家的核安全法规中均有专门的质量保证法规。1970年，美国核管理委员会借鉴军用标准MIL-Q-9858A质量大纲要求颁布了联邦法规10CFR50附录B核电厂和燃料后处理厂的质量保证大纲； 1971年，美国国家标准学会借鉴军用标准MIL-Q-9858A制定了国家标准ANSI45.2核电厂质量保证大纲要求。在上述两个标准

9、的基础上，结合其他成员国的质量保证活动的经验， IAEA于1978年制定并颁布了lAEA50-C-QA，推荐各成员国使用。11.1.3 工程核安全责任体系与质量保证组织体系 根据中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例(HAF001)的规定，我国核安全监督管理的组织体系大致分为四层，如图11-1所示。各层组织的核安全责任如下:（1）国家核安全局。国家核安全局是核安全监督的专设机构，代表国家对核电厂的安全实施监督， 承担着检查和执法的责任。国家核安全局的主要职责包括组织起草、制定有关核设施安全的规章和审查有关核安全的技术标准:组织审查、评定核设施的安全性能及业主保障安全的能力，负责颁发或吊销核设

10、施安全许可证件；负责实施核安全监督；负责核安全事故的调查、处理；协同有关部门指导和监督核设施应急计划的制订和实施:组织有关部门开展对核设施的安全与管理的科学研究、宣传教育及国际业务联系；会同有关部门调解和裁决核安全的纠纷。（2）业主。作为申请或持有核电厂安全许可证、直接经营核电厂的法人，业主对核电厂的安全承担最终法律责任，包括承担核事故的民事赔偿责任。除遵守核安全法规有关要求外，还要遵守环境保护、劳动防护、辐射防护、公安保卫等方面的有关法规标准。业主的主要职责包括:遵守国家有关法律、行政法规和技术标准，保证核设施的安全；接受国家核安全局的核安全监督，及时、如实地报告安全情况，并提供有关资料；对

11、核设施的安全、核材料的安全、工作人员和群众以及环境的安全承担最终法律责任。（3）总承包商。根据核电工程建设委托合同，核电工程总承包商通常负责核电工程设计、设备采购、运输、保险、土建、安装、调试、试运行直到机组移交业主商业运行的全部工程建设任务，在核安全方面直接对业主负责，对合同委托范围内与核安全相关的物项、服务的质量负责，包括在业主委托的合同框架内，代表业主履行对其他承包商核安全质量保证体系建设和有效运行的指导、监督、推进的责任。总承包商的核安全责任主要体现在核电厂的建造质量方面。（4）承包商。作为核电厂工程项目的参建者，承包商在合同框架内对采购方或委托方负责，按合同要求贯彻实施具体的规范和标

12、准，对合同范围内与核安全有关的活动承担相关的核安全责任。所有与核安全有关的活动应在采购方或其委托方的监督和指导下进行。这些监督指导不减轻承包商的合同义务或法律责任。由于核设施本身的特点所决定，核电厂安全的核心问题就是质量问题，因此，各级组织的核安全责任直接决定其质量保证责任。根据核电厂质量保证安全规定 HAF003 (91)的规定，为了履行保证公众健康和安全的责任，营运单位必须遵照中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例和本规定的要求制定有效的核电厂质量保证总大纲，并报国家核安全部门审核。核电厂营运单位可以委托其他单位制定和实施大纲的全部或其中的一部分，但必须仍对总大纲的有效性负责，同时又不减

13、轻承包者的义务或法律责任。因此，核电厂运营单位必须制定质量保证总大纲，作为执照申请文件，经国家核安全局审查认可后发布实施。核电工程总承包商代表营运单位（业主）承担核电工程建设全部项目管理职责，业主通常将全部项目管理的职能（包括制定和实施核电厂总的质量保证大纲）委派给总承包商，自己仅负责核电工程建设期间的监督工作，以及执行与国家管理部门协调的职能。因此，总承包商在核电厂设计建造和调试阶段承担了业主的大部分质量保证职责，必须根据核安全法规要求建立全面的项目质量管理体系，制定项目质量保证大纲，报业主审查认可后有效实施，并指导、监督和推进其分承包商建立和实施相应的质量保证分大纲。根据委托合同的情况，总

14、承包商还可能代表业主制定设计建造阶段质量保证总大纲，并全面贯彻实施。11.1.4核安全质量保证法规和导则 11.1.4.1 核安全法规体系 为了加强核安全管理，在我国核电建设的初期，国家就成立了国家核安全局，以国际原子能机构（IAEA）的法规和标准为基础颁布了一系列核安全法规和导则，从技术和管理层面对核电厂的选址、设 计、建造、运行和退役管理进行了规定和指导。我国的核安全法规分为法律、行政法规、部门规章、指导性文件和技术文件等参考性文件共五大类，核安全法规体系整体结构如图11-2所示。（1）法律。这是由全国人大制定和修改的法律文件，是行政法规、部门规章制定的法律依据。核安全相关的法律主要有原子

15、能法(草案)、中华人民共和国环境保护法、中华人民共和国放射性污染防治法等。（2）行政法规。这是规定管理范围、管理机构及其职权以及监督管理原则和程序等重大问题的规章，由国务院发布，是具有法律约束力的文件。目前已发布的行政法规有中华人民其和国民用核设施安全监督管理条例 (HAF001)、中华人民共和国核材料管制条例(HlAF501)、核事故应急管理条例(HAF002)、民用核安全设备监督管理条例(国务院令第500号和放射性同位素与射线装置安全 和防护条例5个条例。（3）部门规章。这是由国家核安全局或国务院有关部门联合发布的具有约束力的文件，包括一系列的核安全规定与行政法规的实施细则。其中，实施细则

16、是根据行政法规，规定具体实施办法的规章，如中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例之一一一核电厂安全许可证的申请和颁发 (HAFO01/1)、中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例之二一一核设施的安全监督» (HAFO01/02)、中华人民共和国核材料管制条例实施细则(HAF501/01)。核安全规定是确定核安全目标和基本安全要求的规章，规定了核电厂在选址、设计、运行、质量保证、放射性废物管理等核安全方面应遵循的准则和基本要求，民用核安全设备的监督管理，还包括了对研究堆、核燃料循环等方面的规定。现己发布的部门规章达30多项。（4）核安全导则。这是由国家核安全局发布的说明或补充核安全

17、规定或推荐实施法规的方法和程序的指导性文件。在不遵循安全导则而采用其他方法和程序时，必须向核安全局论证其安全性不低于导则的要求。现己发布核安全导则90多项。（5）核安全法规技术文件。这是提供有关核安全技术、方法、程序和数据等的参考性文件。现已发布法规技术文件、综合报告和核安全法规译文等200多项。标准、规范和准则属于国家核技术标准导则，按国家标准和分类办法执行，与核安全直接有关的标准，应在报批之前送国家核安全局审查。按所覆盖的技术领域划分，核安全法规和导则分为8个系列，分别是通用系列、核动力厂系列、研究堆系列、核燃料循环设施系列、放射性废物管理系列、核材料管制系列、民用核安全设备监督管理系列和

18、放射性废物运输管理系列。其中，与核电厂有关的核安全法规包括通用系列、核动力厂系列、放射性废物管理系列、核材料管制系列、民用核安全设备监督管理系列和放射性废物运输管理系列。11.1.4.2 质量保证法规 核电厂质量保证安全规定 HAF003(91)是核电厂质量保证方面的法规，它对陆上固定式热中子反应堆核电厂的质量保证提出了必须满足的要求，是核电工程建设必须满足的最基本的法规要求之一，其提出的质量保证原则也适用于其他核设施。与核电厂质量保证安全规定 HAF003(91)配套使用的有10个安全导则。核电厂质量保证安全规定 HAF003(91)及相关导则描述了核电厂业主及有关核工程参与单位在确保核电厂

19、安全和质量方面所必须满足的最基本的要求:核电厂选址、设计、建造、运行到退役阶段正式采用的技术标准和规范以及技术文件、规格书等技术文件，具体规定了核电厂物项和服务的质量指标，是核电厂业主为满足国家条例和法规的要求作出的承诺，也是核电厂业主意愿的体现。两类文件构成了核电工程项目全部质量活动的法定目标和依据，它们通过严密的合同关系分解到项目合作伙伴承担的责任中。核电厂质量保证安全规定 (HAF003(91)及10个安全导则可以归纳为6个基本观点:（1）质量保证的责任问题是重点。原则上讲，参与核电工程建设的各个单位都有责任，但根据法规要求，对核电厂负全面责任的是核电厂业主。业主必须按照质量保证安全法规

20、的要求，负责制定和实施整个核电厂的质量保证总大纲，业主可以委托其他单位制定和实施大纲的全部或其中一部分，但必须对总大纲的有效性负责，同时又不减轻承包者的义务和法律责任。（2）业主要履行的质量保证要求，应以准则或总的原则的形式阐述，通过合同强制参与核电建设的各单位采用有系统的方式规划、实施所承担的工作，并用文件形式记载活动。这就使国家核安全局通过对质量保证大纲的监查和工作的抽样检查，能够对所完成工作的质量获得满意的置信度。监查和审查的实施高度依赖于质量保证大纲和工作满意完成的充分的文字性证据。（3）验证与既定的质量要求的符合性是质量保证活动的一个重要环节，必须由对被验证工作不负直接责任的人员进行

21、验证。他们可以来自完成该项工作的同一单位，条件是具有满意完成验证所需的充分的权限和组织独立性。（4）法规要求建立并实施相应等级的质量保证大纲。这就意味着虽然质量保证的整套原则对所有影响质量的活动都有效，但根据物项对安全的重要性，可以给物项和活动指定相应的控制和验证的方法或等级。在规定可接受的控制等方面，法规并未详细阐述，但在安全导则HAD102/03中包含了根据部件对安全的重要性的分级。（5）在质量保证法规中提到的检查、试验和工艺过程的控制，都是典型的质量控制职能。质量控制是与工程项目活动(如制造、建造)直接有关的活动，执行的人员也不一定属于质量保证部门。质量保证的职能是确保物项或活动在制造、

22、土建和安装期间得到充分控制。（6）质量保证监查是最重要的管理职能。它的作用是通过审查、检查和调查质量保证大纲的制定和实施情况，以验证质量保证大纲的充分性和有效性。监查能减少大范围的用实体检验和试验来进行验证的需要，并且通过确保所有任务的正确实施，对实现质量目标作出贡献。核电厂质量保证安全规定 (HAF003(91)由引言、质量保证大纲(概述、组织、文件控制、设计控制、采购控制、物项控制、工艺过程控制、检查和试验控制、不符合项控制、纠正措施、记录和监查共13章组成，除了第1章引言之外，其余12章构成了核电厂质量保证的12个基本要素。11.1.4.3 质量保证安全导则 （1）核电厂质量保证大纲的制

23、定 (HAD003/0 1)。本导则专门叙述核电厂质量保证大纲的制定， 阐述了制定质量保证大纲必须遵循的基本原则；确定了质量保证大纲的要求；制订了质量保证大纲的步骤和行动的计划，并对如何制定核电厂质量保证总大纲及分大纲提出了要求、建议并给出了范例。本导则还给出了质量保证大纲文件的结构、格式和内容，对如何把质量保证大纲形成文件提供了指导。本导则有附录示范说明质量保证大纲文件的结构和内容，分别列出了设计、建造、物项制造、调试和运行的质量保证文件的具体内容。（2）核电厂质量保证组织 (HAD003/02)。本导则对如何建立一个符合核电厂质量保证安全规 起(以下简称规是)要求并满足其他有犬导则的质量保

24、证组织结构提供指导，为从事对核电厂的质量有影响的工作的单位在建立组织、配备人员和形成文件方面提出了要求、建议和说明性例子。导则对实施总大纲和分大纲组织的构成作了介绍，并在附录中给出了例子。对质量保证部门的职能、构成和在整个大纲组织中的地位提出了建议和要求。在组织接口、联络、人员配备、培训和人员资格方面对规定作了补充。对业主、设计单位、制造和建造单位如何建立质量保证组织机构提出了要求和建议，并给出了典型的组织机构示例。（3）核电厂物项和服务采购中的质量保证 (HAD003/03)。本导则专门叙述了核电厂安全重要物 项和服务采购中的质量保证，并对各种采购活动的组织、实施和控制提出了要求和建议。在核

25、电厂的设计、制造、建造、调试和运行各阶段中，与整个系统和个别物项（包括备件及更换）或服务（或其组合）的供应有关者，均属于采购活动的范畴。本导则按照采购活动的顺序，对采购活动中涉及的几个主要环节的控制，包括采购计划的制订，采购文件的编写、审查、分发和变更的控制，对物项和服务供方的选择，评标和签订合同，买方对供方工作的评价，买方的验证活动以及物项或服务的验收等均提出了要求和建议。对不符合项的控制、纠正措施和采购大纲的监查等管理性活动也结合采购活动的特点提出了要求和建议。按照上述要求和建议，以及规定中的其他要求，建立和实施对整个采购过程的控制，为所有采购活动都符合规定的质量保证原则，以及所采购的物项

26、和服务都达到所要求的质量提供了信得过的基础。（4）核电厂质量保证记录制度(HAD003/04)。本导则专门叙述核电厂质量保证记录制度，对如 何建立和实施核电厂质量保证记录制度提出了要求和建议，包括对有关核电厂设计、制造、建造、调试和运行等方面的记录的标识、收集、编写、归档、储存、保管和处理。对记录的分类也作了介绍，要求所有质量保证记录必须内容完整、字迹清晰，并按所记述的物项进行标识。附录中列举了与安全有关物项和活动的记录类型及保存分类的一些例子，可供参考。（5）核电厂质量保证监查 (HAD003/05)。本导则专门叙述核电厂质量保证监查的有关方面，为 在核电厂的设计、制造、建造、调试和运行期间

27、如何组织和执行内部和外部监查提出了要求和建议。它对质量保证监查工作的计划、执行、报告和后续行动作出了规定，概括性地提出了监查和被监查单位的责任。本导则有4个附录，给出了典型的内部监查计划和外部监查计划、典型的对供方的综合监查日程及质量保证监查提问单。（6）核电厂设计中的质量保证 (HAD003/06)。本导则专门叙述了核电厂安全重要物项设计中的 质量保证，对核电厂物项设计的质量保证提出了要求和建议。导则对设计过程的重要方面的控制，包括设计输入、设计过程的计划和实施、设计接口控制、设计单位和其他单位之间的联络、设计验证和设计变更的控制作了全面介绍。对设计质量保证大纲的其他方面，包括文件控制、纠正

28、措施、质量保证监查等针对设计活动的特点对规定作了补充说明。本导则所指的设计是指技术和管理过程。这一过程从确定设计输入开始，一直到设计输出文件为止。本导则要求必须按需要程度应用于核电厂工程的设计、制造、建造、调试和运行等各项活动。这些要求和建议必须根据情况由责任单位或由它所指定的代表实施。（7）核电厂建造期间的质量保证 (HAD003/07)。本导则对制定和执行核电厂现场建造活动的质 量保证大纲提出了要求和建议。现场建造活动包括加工、装配、安装、装卸、储存、清洗、冲洗、检查、试验、修改、修理和维护等。导则首先对建造质量保证大纲的总的要求作了介绍，然后对核电厂土建和钢结构的安装、检查和试验，机械设

29、备和系统的安装、检查和试验，检测仪表和电气设备的安装、检查和试验的控制按专业特点提出了要求和建议。（8）核电厂物项制造中的质量保证(HAD003/08)。本导则专门叙述核电厂安全重要物项制造中 的质量保证，为承担对核电厂安全有影响的物项的制造单位制定和实施质量保证大纲提出了要求和建议。制造厂与质量保证有关的工作包括设计、采购、加工、装卸、运输、储存、清洗、试验、改进、修理和维护等。除了设计以外，针对其余工作活动的大纲活动，本导则或多或少地作了介绍，如制造工艺计划，采购控制，材料、零件和部件的标识和控制，检查和试验控制，测量和试验设备的标定和控制，制造装备的控制，装卸、储存和运输等。对于管理性活

30、动，包括组织、文件控制、不符合项的控制、纠正措施、质量保证记录和监查，本导则或者根据制造活动的特点对规定作了补充或简要说明。在本导则中没有提及对设计的控制是基于这样一个前提，即在开始制订物项制造计划之前，待制造的产品所需的图纸、技术条件己充分确定，也就是制造厂不从事设计活动。导则附录中分别给出了质量计划、车间流动工艺卡、无损检验报告、不符合项报告的示例及物项运输管理措施的示例。（9）核电厂调试和运行期间的质量保证(HAD003/09)。本导则专门叙述核电厂调试和运行（包 括退役）期间的质量保证，对核电厂调试、运行和退役阶段中用于安全重要的工作的质量保证大纲的制定和实施提出了要求和建议。它适用于

31、调试、检查、试验、运行、换料、维护、修理、修改、最终停闭和退役等工作，也适用于辐射防护、环境监测、放射性废物管理、应急对策和安全保卫等与安全有关的工作。本导则对“质量保证规定”和“运行规定”中包含的核电厂调试、运行和退役期间的质量保证和行政管理要求加以补充，提出建议并叙述实施办法。虽然导则对调试期间的质量保证大纲和运行期间的质量保证大纲分别作了介绍，但由于调试和运行阶段不能截然分开，因此，对运行质量保证大纲提出的质量保证措施有很大一部分也适用于调试，使用时必须遵守。（10）核燃料组件采购、设计和制造中的质量保证 (HAD003/10)。本导则专门叙述核燃料组件采购、设计和制造中的质量保证，对核

32、燃料组件在采购、设计、制造、检查、试验、包装、运输、储存和收货检查中的质量保证大纲的独有特点提出了要求和建议。根据核燃料的特点，本导则对采购控制，设计控制，制造工艺控制，包装、运输、储存和在核电厂现场的收货检查均作了介绍。导则着重指出，有关的活动都应该遵照相应的安全导则的要求和建议执行，如安全导则核电厂物项和服务采购中的质量保证(HAD003/03)、核电厂设计中的质量保证 (HAD003/06)和核电厂物项制造中的质量保证(HAD003/08)。 11.1.5 通用质量管理标准 ISO 9000族标准是国际化标准组织于1987年颁布的世界通用的质量管理和质量保证的标准，是全 世界质量科学和管

33、理技术的精华，是管理思想的经验总结。ISO 9000族标准用于证实组织具有提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品的能力，目的在于增进顾客满意，强调以预防为主，以顾客的需求为出发点，把每一个过程规范化，把出现偏差的可能性降到最低。引入和应用ISO 9000族标准在全世界范围内己成为一种趋势。据统计，到日前为止， ISO 9000质量体系和质量标准己经被世界上90多个国家所采用，它己成为国际上应用最广泛的标准之一。ISO 9000质量体系认证是提高企业管理水平、管理质量、产品效益、企业知名度和保持企业活力及可持续性发展的一个行之有效的手段。ISO 9000族标准将质量管理体系要求与产品要求区分开

34、，只规定适用于所有行业或经济领域的通用 质量管理体系要求，它体现了管理的系统方法的质量管理原则。ISO 9000族标准的质量管理体系具有总体性、关联性、有序性和动态性。2008版ISO 9000族标准由ISO 9000质量管理体系一一基础和术语、ISO 9001«质量管理体系一一 要求、ISO 9004质量管理体系一一业绩改进指南和ISO 19011质量及环境管理体系审核指南» 4个核心标准组成。其中， ISO 9001: 2008标准由概述和以下8部分内容组成:范围、规范性引用文件、术语和定义、质量管理体系要求、管理职责、资源管理、产品实现以及测量、分析和改进，第48部分

35、构成了文件化质量管理体系的基础。标准允许组织根据实际情况删减第7章“产品实现”中的一些要求。ISO 9000族标准在总结国际上诸多企业近40年质量实践经验的基础上，提出了帮助企业达到持续 成功的、具有普遍意义的质量管理8项原则:（1）以顾客为关注焦点。组织依存于其顾客，因此组织应理解顾客当前和未来的需求，满足并争取超越顾客期望。（2）领导作用。领导者确立本组织统一的宗旨和方向。他们应该创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。（3）全员参与。各级人员是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织获益。 （4）过程方法。将相关的活动和资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结

36、果。 （5）管理的系统方法。识别、理解和管理作为体系的相互关联的过程，有助于组织实现其目标的效率和有效性。（6）持续改进。组织总体业绩的持续改进应是组织的一个永恒的目标。 （7）基于事实的决策方法。有效决策是建立在数据和信息分析基础上的。 （8）与供方互利的关系。组织与其供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。 11.1.6 通用质量管理标准与核电工程质量保证法规的异同点 核电厂质量保证安全规定(BUF003 (91)是针对我国民用核设施特有的质量保证行政法规，ISO 9000族标准是世界各行业通用的质量管理标准，两者都要求建立一个适用的质量管理（保证）体系，并通过体系的有效实施

37、确保物项和服务质量，两者的相应管理性要求内容基本相当，没有本质上的差别，有许多共同或基本共同的部分，如文件控制、设计控制、采购控制、工艺过程控制、检查和试验控制、对不符合项的控制、纠正措施、记录以及监查等方面。当然，两者也存在不少差别，主要体现在以下几个方面:（1）法律效力不同。HAF法规具有法律约束力，是强制性的；ISO 9000是通用质量管理标准，属 于自愿执行的。（2）根本出发点和关注焦点不同。BUF首先是以核安全为根本出发点和关注焦点; ISO 9000则是 以满足顾客要求为根本出发点和关注焦点。（3）控制要求的严格程度和详细程序不同。对一些主要的控制要求， HAF003法规的要求比I

38、SO 9001标准的要求更严格、更详细，因为核电工程的安全重要性必然高于常规民品工程。 （4）内容不同。ISO 9001标准的控制内容比HAF003法规的内容更加广泛，如ISO 9001标准要求 制订质量方针和目标、与产品有关要求的评审、质量策划、设计确认、顾客满意、持续改进等内容。而HAF003法规中未提及。（5）对于质量管理部门的要求不同。HAF003法规明确规定要建立质量保证部门，该部门及其人员 必须拥有足够的权力和组织独立性，包括不受经费和进度约束的权力。最低限度质量保证部门的级别应处于直接向总经理报告工作的位置。（6）对人员的资格要求不同。HAF003法规要求对所有从事影响质量活动的

39、人员进行资格考核，包 括经适当的时间间隔重新评审资格; ISO 9001标准只要求对所有从事影响质量活动的人员提供培训，对从事特殊工艺的人员进行资格评审。（7）对实施方法的要求不同。HAF003法规有10个配套的安全导则，在不遵循安全导则而采用其他 方法和程序时，必须向核安全局论证其安全性。11.2 工程质量管理体系的建立、实施和改进 核电厂是一个高度综合和复杂的工程项目，涉及众多的技术工种、学科和领域，并且需要许多单位长期共同协作:此外，核电厂各个阶段和每一个环节的质量都会影响到核电厂的安全性和经济性。因此，从核安全的角度出发，必须运用系统(或体系)的概念和方法，把核电厂各阶段、各环节和各有

40、关单位的质量工作组织起来，形成一个既有明确的目的、任务、职责和权限，又能互相协调和促进的有机整体。也就是说，通过建立核电厂的质量保证体系来促成和达到所要求的质量和所规定的技术经济指标。11.2.1 工程质量管理的核心内容 11.2.1.1 质量保证分级 基于核安全的考虑，核电厂的设计、建造和运行实施高标准、严要求，这就意味着要花费较高的成本。但是，从价值理论的核心思想来讲，所有物工页、所有过程都按照同样的标准来要求是不可取的，要讲究“性价比”。对于核电工程项目而言，"性价比"就是以核电工程项目全寿期的总成本实现必要的功能。一个核电厂涉及的物项和活动数量巨大，并非所有物项或活

41、动对核电厂的安全和可靠运行具有同等的重要性。因此，应当根据各种物项或活动对安全和运行的重要性，实施严格程度不同的质量保证要求，从而做到突出重点、合理投入，在切实保障核安全的基础上，提高核电厂全寿期的总投入和产出的比例，即追求核电工程项目全寿期的最优“性价比”。实施分级管理的根本目的在于制订合适的控制严格程度，因此，制订每一个质量保证等级所对应的质量保证要求是分级管理中非常重要的工作，是分级管理理念落地的基础。需要在实施专业化的核电工程管理过程中不断探索和积累，逐步形成一套标准化的各等级对应的质量保证要求，以确保各类设备和服务的管理要求明晰，项目的整体控制上重点突出、有条不紊，资源配置效率尽可能

42、地实现最大化。核电工程项日的质量管理有质量分级和质量保证分级两种分级，两者是两个不同的概念。质量分级是根据物项或服务本身的安全重要性和质量特性确定质量等级:质量保证分级是根据物项或服务的安全重要性、复杂性、成熟性以及提供物项或服务的供方的经验水平、质量管理水平等确定物项或服务的质量保证等级要求。简言之，质量分级是针对产品质量特性进行的分级，质量保证分级是针对管理体系进行的分级。质量等级是划分质保等级的主要依据。一、安全等级对于核电厂各种类型的物项（如流体包容系统设备、电气设备、通风和空调设备、起重设备等），必须根据该物项在核电厂有关系统中所担负的核安全功能，确定其相应的核安全等级。这是核级设备

43、、部件在设计、制造、检验、试验、安装、调试、运行、在役检查、定期试验和维修等各个环节中正确选择和采用规范、标准的前提，也是划分其他类别和等级的依据和基础。在核电厂中，不同的物项对安全的作用是不相同的，某些物项对安全的作用比另一些物项要大。在实际应用中， IAEA和欧美等国为使安全上重要的流体包容部件（即核承压部件）边界结构的完整性能达到所要求的水平，将所有的安全功能组合为若干个安全等级，每个安全等级中的各安全功能都具有同等的重要性。然后，再将各安全等级按其对安全的重要性顺序排列，并对每一安全等级规定不用的要求。所以，一旦确定了某部件对某一安全功能的贡献，便能确定该部件的安全等级和使用于该部件的

44、各项规则。（一）流体包容系统和部件分级对于流体包容系统和部件，根据对不同堆型大量假设事故进行分析的结果，安全等级可分为4个等级。安全一级对安全的重要性最大，二四级的重要性依次递减。（1）安全一级。包括为防止堆芯裂变产物总量中会产生实质性影响和份额(在有关的安全系统不起 作用时)释放到周围环境所必需的那些安全功能。（2）安全二级。包括为减轻某一事故后果所必需的那些安全功能，如果没有这些安全功能的作用， 该事故可能导致堆芯裂变产物总量中会产生实质性影响的份额释放到周围环境。（3）安全三级。包括对安全一、二级中的安全功能起支持作用的所有安全功能。由于这些功能的失效不会直接引起辐射照射增大的后果，因此

45、将其划入安全三级。（4）安全四级。包括未进入一级、二级和三级的那些安全功能。 压水堆流体包容部件分级实例见表11-10（二）电气部件和其他部件分级电气部件和其他部件的安全等级分为安全级和非安全级两个级别。（1）电气部件。如果电气部件和设备在事故后用来保护公众安全的系统供电构成该系统的一部分， 则这些部件和设备应属于安全级(IE级)。它执行下列安全功能:1）反应堆紧急停堆。 2）安全壳隔离。 3）应急堆芯冷却。 4）余热排除。 5）从安全壳厂房排出热量。 6）防止放射性物质向环境大量释放。 具体来讲，安全级电气部件是指用于反应堆保护系统、应急电源、应急停堆系统、专设安全设施和专设安全设施保障系统

46、的电源、电动机、阀门电动机、电动阀、现场电源、仪表以及仪表继电器等各种类型的电气部件。其余电气部件为非安全级（非IE级）。（2）采暖（空调）和通风系统部件。采暖（空调）和通风系统中执行下列安全功能的部件应属于安全级:1）在事故期间或之后，立即投入运行以防止放射性物质向环境过量释放。 2）停堆用或导出余热。 3）为安全系统安全操作和运行人员居留所必需的。 二、抗震级别为了合理地考虑地震对核电厂构筑物、系统和部件的影响，需要确定核电厂物项的抗震类别。安全等级是划分不同抗震类别的依据，安全重要或非安全重要的物项应有不同的抗震要求与承受不同地震载荷的能力。通常按照抗震的要求将其分为抗震I类和抗震II类

47、两大类。抗震I类适用于必须按照安全停堆地震的抗震要求来设计和建造的构筑物、系统和部件。当发生这种最大可能地震时，应能安全停堆并保证堆芯的冷却功能。所以，属于安全一级和二级的物项都划为抗震I类，安全三级的物项原则上也划为抗震I类。抗震II类适用于按照运行基准地震的抗震要求来设计和建造的构筑物、系统和部件。当发生历史上己知最大烈度的地震时，应能继续保持运行状态。安全一级、二级和三级的构筑物、系统的部件中，除抗震I类外，其余的构筑物、系统和部件均属抗震II类。核电厂的其余构筑物、系统和部件，如既属安全等级，又无特殊的抗震要求，可按常规的抗震标准和规范的要求来设计和建造。三、质量等级质量等级根据物项或

48、服务本身的安全重要性和质量特性确定。安全等级确定后，即能找到相对应的质量等级和规范（如ASME、RCC）等级，并在选材、设计、制造、试验、检验和质量保证等方面提出相应的要求。确定物项的质量等级时，除了考虑安全因素、物项或服务的质量特性外，还需考虑物项所处的工作环境/条件以及核电厂可用率等其他因素（特别是常规岛以及核电厂配套设施中的物项）。通常，物项的质量等级与物项的设计和建造规范等级相对应。法国压水堆核电厂系统设计与建造规则及应用（RCC-P）第四节中4.1.1“机械设备的分级要求”提出了安全等级、设计等级与质量等级的对应关系， 900MWe核电厂的安全等级、设计等级和质量等级之间的对应关系见

49、表11-2。 表11-2 900MWe核电广的安全等级、设计等级和质量等级之间的对应关系安全等级设计等级质量等级111221或2*332或3*对于安全二级或三级的设备，应根据这些设备所处的运行状态(尤其是压力或温度)确定质量等级。四、可用率分级商用核电厂除了确保安全外，还应要求稳定和可靠地运行。因此，必须把安全功能和电厂的可用率两个重要因素一并考虑。电厂的可用率通常是核电厂常规岛和配套设施的物项划分质量等级的重要依据。例如，法国和英国曾根据物项出现失效或故障对核电厂可用率的影响来划分常规岛的配套设施的物项和质量等级。出现失效的故障将会导致核电厂立即中断电功率输出或长时间停机的物项，应划为质量C

50、1级；出现失效和故障将会导致核电厂降低电功率输出或短时间停机的物工页，应划为质量C2级；出现失效和故障不会导致核电厂降低电功率输出或停机的物项，可划为质量C3或不划入专门的质量等级。同样，将常规岛和配套设施的物项划分为不同质量等级的目的也是为了便于分级管理。以质量等级为依据，对设计、制造、建造和验证等工作提出不同的要求和规定，如遵循的标准和规范、交付的文件、验证的范围和深度、买方的介入程度等。五、质量保证等级HAF003（91）规定，对质量保证大纲所适用的物项、服务和过程规定相应的控制和验证的方法 或水平。根据己确定的物项对安全的重要性，必须相应制定出控制和验证影响该物项质量活动的规定。选择和

51、确定恰当的质量保证要求，既能为物工页、服务和过程符合规定的质量要求提供足够的置信度，又能达到节省费用的目的。（一）划分和选择质量保证等级的原则IAEA第328号技术报告质量保证要求分级手册对质量保证分级方法的原则、基本内容以及分 类的方法和技术进行了介绍。该手册确定的分级方法的原则是，考虑物项或服务在安全和运行上的重要性，所涉及领域(设计、采购、制造、建造、运行和管理)的成熟性，所涉及领域的复杂性。（二）物项和服务质量保证等级的确定各国划分质量保证等级的方法不完全相同。通常，核电厂物项或服务的质量保证分为4个等级，即质量保证1级、质量保证2级、质量保证3级和非核质量保证级。（1）质量保证1级。

52、物项、服务和过程是至关重要的，由于活动控制失误所引起的故障和失效将危及厂区工作人员、公众的健康和安全以及核电厂的运行，通常涉及复杂和新颖的设计，复杂的工艺，大量高精度、非标准和运动部件，新建和缺少经验的供方以及多种功能和繁杂的单位间(或部门间)接口。该质量保证等级适用于全部安全一级、大部分安全二级和部分三级承压机械设备(二级和三级中主要是泵、自动控制阀等)，安全级非承压设备中的堆内构件、控制棒驱动机构等，为安全停堆、排出余热、安全壳紧急排热、安全壳隔离以及事故后监测等提供信号、触发和驱动动力的安全级电气设备，安全壳，燃料组件及其相关组件。质量保证1级要求遵循HAF003(91)的全部要求，需要

53、制订和实施严格的监督计划。（2）质量保证2级。如果物工页、服务和过程的重要性，因活动控制失误所引起后果的严重性、工艺技术和接口的复杂性、工艺技术和设计的成熟性以及供方的经验和成熟程度都为中等水平，则应划分为质量保证2级。该质量保证等级适用于质量保证1级以外的安全二级和部分三级承压机械设备；安全级非承压设备的一部分，如通风设备等;质量保证1级以外的安全级电气设备以及非安全级电气设备；安全级厂房（安全壳除外）。质量保证2级要求执行HAF003(91)的大部分要求，需要制订和实施较严格的监督计划。（3）质量保证3级。物工页、服务和过程是次要的，由于活动控制失误所引起的故障和失效，不会危及厂区工作人员

54、、公众的健康和安全以及核电厂的运行。通常涉及己验证过的设计、简单的工艺、低精度和少量的运动部件、有经验的供方以及管理容易和少量的单位间(或部门间)接口。该质量保证等级适用于质量保证1级和质量保证2级以外的所有安全级设备、非安全级中有特殊要求的重要物项、电气设备中质量保证2级以外的所有非安全设备、某些非安全重要物工页。质量保证3级要求执行HAF003(91 )的有关条款，需要制订和实施一般的监督计划。（4）非核质量保证级。与核安全相关性较低的物项或服务。所有除质量保证1、2、3级以外的物项和服务归入非核质量保证级。事实上，考虑到电厂运行的经济性，通常又综合考虑质量等级、承包商的质量管理现状以及工

55、业安全等因素，将非核质量保证级的物项或服务分为4个质量保证等级，即QRl、QR2， QR3、NQR，制订不同的质量保证和质量控制措施。 原则上，安全等级高则质量保证等级高，但由于多种因素的影响（如制造工艺的复杂程度和经验等），质量保证等级与安全等级并不一一对应。同时，同一安全等级的设备在不同的领域中又具有不同的质量保证等级。若干主要设备在不同阶段的质量保证等级选择见表11-3。表11-3若干主要设备在不同阶段的保证等级选择主要设备设计制造建造管理反应堆压力容器112 1反应堆堆内构件2 12 1一回路管道112 1 一回路管道支撑件2 2 一2 应急柴油发电机2 13 111.2.1.2 程序

56、体系 要对庞大的核电工程项目实施规范化管理，使管理活动程序化。一、程序体系的作用管理活动程序化能够使得参与工程的各单位协调一致，真正做到“凡事有章可循，凡事有人负责，凡事有据可查，凡事有人监督”，其作用主要有:（1）对项目中的每类活动都制订相应的程序。由谁主要负责该类活动，按哪些步骤活动，活动中应遵循什么规范、标准，应提交哪些记录和报告，这些记录、报告应遵照怎样的格式等，都在程序中作出规定，从而使各类活动规范进行。（2）实行程序化管理。人员的变动，特别是领导的变动，不会对项目的实施产生大的影响。因为不论谁干，都必须遵循程序的规定，而不是管理人员的个人意志。这对参与人员多、建设周期长、管理人员变动较频繁的核电项目尤为有利。（3）有关机构分工和岗位职责的程序，有利于避免有的事因多头指挥而不知道昕谁的，有的事因互相推读而没有人管的现象。（4）设计管理程