信用社稽核审计部岗位责任制

1、信用社（银行）稽核审计部岗位责任制为了进一步打造 XX 联社依法合规文化， 提升合规经营水平， 有 效增强稽核审计人员责任意识， 提高稽核审计工作质量， 充分发挥稽 核审计工作对信用社业务经营活动的监督保障作用， 为联社领导的正 确决策提供参考依据，充分调动稽核审计人员的工作积极性和主动 性，实现稽核工作的制度化、规范化和科学化，本着“统筹安排，合 理分工，分片包干、各负其责、落实责任、严格问责”的原则，特制 定稽核审计部工作职责和职工岗位责任制。稽核审计部工作职责：1、认真贯彻执行国家的金融法规政策和联社制定的各项管理制 度；督办联社决定、决议的执行，并及时反馈信息，为领导决策提供 依据。2

2、、树立科学发展理念，切实加强内控制度执行，坚持业务操作 流程管理；加大对营业网点、机关管理部门稽核检查，认真组织实施 序时稽核、专项稽核审计和省、市主管管部门安排的稽核审计工作。3、按照联社审议评价委员会有关要求，认真组织实施相关单位 和事项的审议评价工作。4、制定稽核审计人员岗位责任制和考核奖惩管理办法；加强对 稽核人员的培训和管理，不断提高稽核人员的综合素质。5、发挥内审职能作用，认真做好信用社主任（副主任）机关部 门经理（副经理）的离岗经济责任审计、信用社基建审计、财务审计 及各类专项审计工作。6、准确、及时、完整上报各项稽核工作报告、报表、监管报告 和专项稽核审计报告。7、深入部门包抓

3、社检查指导工作，指导帮助包抓社全面完成各 项工作任务。8、出色完成联社领导交办的其他工作任务。稽核员岗位职责1、按照稽核工作要求， 认真负责开展序时稽核和专项稽核检查， 保质保量完成稽核工作任务。2、严格执行稽核审计工作流程，认真、仔细查阅资料，完整、 全面编写稽核工作底稿，合规、合法收集稽核取证材料。3、对稽核发现的可疑问题和重要线索应及时向部门经理或领导 汇报，汇报的问题如实记录并签名。4、妥善保管调阅的资料， 稽核事项结束后完整交给给稽核单位。5、及时汇总稽核情况，客观公正地作出稽核评价，提出初步整 改、处理意见和建议。6、遵守稽核工作纪律和保密制度。7、完成领导交办的其他工作任务。稽核

4、审计部岗位工作职责稽核审计部经理岗位职责1、负责稽核审计部全面工作。认真组织落实上级主管部门和联 社的工作安排， 科学合理制定稽核工作中长期规划， 年度工作安排和 总结，季度项目稽核进度计划等； 按月对稽核人员工作开展情况进行 总结评比考核兑现，认真做好周工作计划和组织落实。2、负责部门各项制度的制定、督促稽核审计检查工作的开展， 加强部门员工管理， 制定完善岗位责任制， 做好岗位责任制的落实和 考核工作。3、组织实施好序时稽核和各类专项稽核审计工作，审核稽核审 计组完成的稽核审计报告， 研究提出处理意见， 及时总结信用社业务 经营中的典型经验并在全县推广，促进全县信用社依法合规经营。4、深入

5、基层搞好调查研究，经常深入信用社检查指导工作，督 促包片稽核人员保质保量完成各类稽核审计工作任务。5、做好部门之间工作协调，定期向联社领导报告稽核审计工作 计划的执行情况和执行结果。6、定期深入部门包抓社检查指导工作， 促其如期实现目标任务。7、按照审议评价委员会的总体工作要求，组织对联社部门及信 用社有关事项的审议评价工作。8、按时完成联社领导交办的其他工作任务。 稽核审计部副经理岗位职责1、协助部门经理抓好部门的日常管理工作。2、负责现场稽核检查的组织实施工作，科学合理的安排布置好 序时稽核工作，确保年度序时稽核每个网点不少于 2 次。3、负责现场稽核审计检查工作底稿、稽核报告的复核工作，

6、确 保稽核审计现场检查客观公证。4、负责组织稽核审计人员的学习培训工作，每月组织学习不少于 2 次5、负责 XX 信用社及辖内网点的稽核检查工作。按照安排做好 包片社的序时稽核工作， 序时稽核每年不少于 2 次。专项稽核按照统 一安排开展。6、定期深入部门包抓 XX 信用社检查指导工作，促其如期实现 目标任务。7、积极完成联社分配的贷款营销和组织资金任务。8、出色完成部门经理交办的其他工作。审计员岗位职责（ 1）1、负责做好有关审计方面的工作事项。负责本科室文件的收发 登记、装订、归档保管工作。2、重点负责信贷管理方面的稽核检查，促进全县信贷管理工作 依法合规，风险可控。3、负责 XX 四个信

7、用社及辖网点的稽核检查工作。按照联社安 排，及时对信用社开展序时稽核、专项稽核工作，每年对片内各信用 社序时稽核不少于 2 次。专项稽核按照统一安排开展。4、从严开展稽核检查，检查必须有检查方案，有事实确认书， 有稽核报告及结论，有整改措施，处理意见和建议，有督办单和跟踪 检查落实情况，重大问题及时汇报沟通，不得隐瞒，确保政令畅通和 依法合规。5、后续稽核。对检查发现的问题开展后续稽核检查督办，确保问题整改到位6、负责包抓 XX 信用社，每月深入包抓社检查协助工作不少于 1次，促其全面实现目标计划。7、积极完成联社分配的贷款营销和组织资金任务。8、出色完成部门经理交办的其他工作任务。稽核员岗位

8、职责（ 2）1、负责全县信用社员工三违贷款及三违贷款风险金台帐的统计 工作，负责督办三违贷款责任人的清收工作， 定期同财务会计部和责 任人核对账款，确保帐款相符一致。2、重点负责信贷管理方面的稽核检查，促进全县信贷管理工作 依法合规，风险可控。3、负责 XXXXX 五个信用社及辖内网点的稽核检查工作。按照 联社安排，及时对信用社开展序时稽核、专项稽核工作，每半年对片 内各信用社及网点常规稽核不少于 1 次。专项稽核按照统一安排开 展。4、从严开展稽核检查，检查必须有检查方案，有事实确认书， 有稽核报告及结论，有整改措施，处理意见和建议，有督办单和跟踪 检查落实情况，重大问题及时汇报沟通，不得隐

9、瞒，确保政令畅通和 依法合规。5、后续稽核。对检查发现的问题开展后续稽核检查督办，确保 问题整改到位。6、具体负责包抓 X 信用社，每月深入包抓社检查协助工作不少 于 1 次，促其全面实现目标计划。7、积极完成联社分配的贷款营销和组织资金任务。8、出色完成部门经理交办的其他工作任务。稽核员岗位职责（ 3）1、负责对计算机业务操作稽核检查及调研辅导工作， 发现问题， 及时反馈和解决，有效防范计算机操作风险。2、负责本科各类记录簿的登记保管工作，负责稽核档案的整理 及管理工作。认真做好部门员工的考勤登记工作。3、负责 XXX 信用社及辖内网点的稽核检查工作。按照联社安 排，及时对信用社开展常规稽核、序时稽核、专项稽核工作，每年对 片内各信用社常规稽核不少于 2 次。4、从严开展稽核检查，检查必须有检查方案，有事实确认书， 有稽核报告及结论，有整改措施，处理意见和建议，有督办单和跟踪 检查落实情况，重大