信用社督查工作程序及要求

1、信用社（银行）督查工作程序及要求一、督查内容（一）上级领导机关制定的方针政策、重要文件、重要会议精神 的贯彻落实情况；（二）上级机关、主管部门和有关领导同志的批示或交办事项落 实情况；（三）信用联社决定并下达的工作规划、年度计划（工作要点、 重要工作部署）、重要文件和重要规章制度的贯彻落实情况；（四）信用联社党委（扩大）会议决定的落实情况；（五）信用联社理事会、社务会议决定的落实情况；（六）信用联社领导交办的事项及批示件落实的情况；（七）有关方面提出的、需信用联社领导答复的建议和提案的落 实情况；（八）上级机关的报刊、简报及新闻单位披露的有关对信用社工 作的重要批评、建议查办情况；（九）经领导

2、批示的信用联社内外群众的来信、 来访等有关事项 的落实和催办；（十）经信用联社领导批示、需要督促检查的各下属单位的请示、 报告办理情况及基层要求帮助解决的有关事项；（十一）各职能部门从各种信息渠道了解掌握的有关信用联社工 作的重要问题、经领导同意需要办理的事项；（十二）其它工作的贯彻落实情况；二、督查程序（一）拟办。即接到领导同志、领导机关的批示、交办事项或信 用联社作出重要决策、 重要工作部署以后， 信用联社办公室负责人应 及时提出拟办意见， 必要时须征得领导同意后下达。 拟办意见一般包 括承办科室（牵头、主办、协办） 、时限和具体要求。其中，重大和 复杂的事项，在提出初步意见后，还需征求有

3、关方面的意见，在承办 单位认可的情况下，再报校领导审定。（二）立项。办理意见确定后，即可登记立项。立项一般一事一 项，重大决策或重要工作部署则以一个决策、 一个部署立项。 立项时， 可由办公室的具体工作人员按拟办要求进行认真登记，以备存查。（三）交办。交办前一般应将原件留存，复制件传送至批示中所 涉及的领导或科室阅办。 交办一般采取发督促检查通知书 督字（ ） 号（见附表 1）的形式，由办公室具体负责该项工作的人员送交承办 单位主要负责人办理， 特殊情况也可电话或口头交办。 交办时应努力 做到任务明确、具体，符合承办单位的职责范围，具有可操作性。（四）催办。督促检查通知书发出后，办公室具体负责

4、该项 工作的人员要及时了解督查件的运行和办理情况，并适时加以催办。 催办的方式可以采用电话、口头和发通知单的方式进行。（五）办结。承办单位应按照督促检查通知书的要求，写出 办结报告，并行文上报。 办结报告着重写明检查处理的结果和落实情 况，办理过程一般可从略，文字要求简练，一般不超过 1500 字。办 公室负责人按是否事实清楚、 结论准确和处理得当进行审核。 对于明 显不符合要求，可要求承办单位加以补充、修改。（六）反馈。一项具体的督促检查任务完成后，要按照事事有结 果，件件有回音的原则，及时向批示领导报告结果，做到批必办、办 必果、果必报。 反馈结果的做法具体有三种，一是对上级机关交办的 事

5、项要写出专题报告，正式行文上报；二是对涉及面广、内容比较重 要的，可以编写简报，印送有关领导和部门；三是对领导同志批示的 项目，使用信用联社领导批示办理情况反馈单馈字（ ）号（见 附表 2），并附上原批示件。（七）归档。督查事项办结后，应将各种有关的文字材料，包括 领导批示、督促检查通知书 、办结报告、检查反馈等，整理归档。三、工作制度（一）责任制度。根据分流督办、综合管理的要求，督促检查工 作要按照领导负责、分级承办的原则，实行分级负责制。通过建立全 方位的督促检查工作管理体系，做到一级抓一级，层层明确职责；做 到件件有人负责， 事事有部门承办。 凡需要由几个部门共同承办的事 项，要明确牵头

6、科室和负责人，以免出现工作上的“空档” 。一般情况 下，办公室不独立承办具体督查事项， 应根据领导批示精神和督办件 内容，转送有关部门办理。但对那些机密性较强，不应扩散的；时间 要求紧，来不及转办的；问题复杂、涉及面较广、工作难度大、且不 易确定转办单位的， 将由主管领导或经主要领导授权， 由办公室协调 或直接处理。 在督促检查工作的管理方面， 办公室主任应为第一责任 人；各基层单位和职能部门主要负责人为督查事项的第一承办责任 人。（二）检查制度。在抓落实的过程中，各级领导都要根据不同的 工作内容，运用不同的形式，对下级贯彻落实的情况进行检查，并根 据实际需要， 对上级领导和信用联社的重要会议

7、、 工作部署在贯彻落 实中遇到的问题进行调研，及时将有关情况反馈给信用联社领导。（三）报告制度。凡重要文件和重大工作部署下达后，各部门要 及时向信用联社报告工作进度和落实情况。 凡文件或会议明确规定报 告期限的，要如期按要求作出口头或书面报告； 凡未确定报告日期的， 在文件下达或会议结束后 1 个月内作出报告； 在执行中遇到重大、 特 殊的问题，应随时报告。对上级领导交办的查办事项， 一般应在 1 个 月内办理，紧急的，要立即办理；情况复杂的， 1 个月内不及办理的， 应每月报告一次查办进展情况。信用联社内部督查事项，一般 10 日 内要报告办理结果或进展情况，较大事项自督促检查通知书发送 之日起一月内办结，并及时报告办