国际商法第三讲

1、第三讲国际货物买卖中的风险转移“风险风险”的含义的含义风险转移的法律后果风险转移的法律后果风险转移的前提条件风险转移的前提条件风险转移的时间点风险转移的时间点特殊情形中的风险转移特殊情形中的风险转移u风险的含义风险的含义： 不可归责于买卖双方当事人而致货物灭失、毁损的不可归责于买卖双方当事人而致货物灭失、毁损的 意外事由意外事由u风险的类型风险的类型： 不可抗力不可抗力 第三人原因第三人原因 货物自然特性货物自然特性 不可抗力不可抗力 公约公约第七十九条第七十九条 （）当事人对不履行义务，不（）当事人对不履行义务，不负责任，如果他能证明此种不履行义务，是由于某种非负责任，如果他能证明此种不履行

2、义务，是由于某种非他所能控制的障碍，而且对于这种障碍，没有理由预期他所能控制的障碍，而且对于这种障碍，没有理由预期他在订立合同时能考虑到或能避免或克服它或它的后果。他在订立合同时能考虑到或能避免或克服它或它的后果。 合同法合同法第一百一十七条第一百一十七条 因不可抗力不能履行合因不可抗力不能履行合同的，根据不可抗力的影响，部分或者全部免除责任，同的，根据不可抗力的影响，部分或者全部免除责任，但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的，不能免除责任。力的，不能免除责任。 本法所称不可抗力，是指不能本法所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并

3、不能克服的客观情况。预见、不能避免并不能克服的客观情况。 不可抗力制度和风险承担制度的不同规范目的不可抗力制度和风险承担制度的不同规范目的第三人原因第三人原因 买卖双方之外的第三人的行为。买卖双方之外的第三人的行为。 履行辅助人的行为履行辅助人的行为 依债务人的意思事实上为债务履行行为。依债务人的意思事实上为债务履行行为。 履行辅助人的构成以债务人能对其使用人的履行行履行辅助人的构成以债务人能对其使用人的履行行 为加以指示、干涉、监督为必要，否则即为履行代为加以指示、干涉、监督为必要，否则即为履行代 用人。用人。货物自然特性货物自然特性w 导致货物灭失、毁损的自然特性，是一种趋势和可能性，不同

4、于货物的缺陷。w 货物的自然特性因其本质所致。w 灭失、毁损是一种可能性而非必然性。 Soya. v. White(1982) 装运时水分含量超过14%的黄豆在运输途中发热、出水。BACK风险转移的法律后果风险转移的法律后果w 公约公约第六十六条第六十六条 货物在风险移转到买方承担后遗失货物在风险移转到买方承担后遗失或损坏，买方支付价款的义务并不因此解除，除非这种遗失或损坏，买方支付价款的义务并不因此解除，除非这种遗失或损坏是由于卖方的行为或不行为所造成。或损坏是由于卖方的行为或不行为所造成。 中国卖方向美国买方中国卖方向美国买方, ,以以CIF CIF 条件出售一批洋茉莉醛条件出售一批洋茉莉

5、醛, ,买方在买方在货物装运前通知卖方货物装运前通知卖方, ,货物应避免遇高温货物应避免遇高温, ,并安排直达船舶运并安排直达船舶运输输, ,卖方表示同意。后因卖方安排运输的船舶绕道香港卖方表示同意。后因卖方安排运输的船舶绕道香港, ,货物货物遭遇高温而严重变质。现查明货物在交付运输时完全合格，遭遇高温而严重变质。现查明货物在交付运输时完全合格，有商检证书为证。有商检证书为证。 For example, if the contract was on FOB terms, the risk would normally pass when the goods passed the ships r

6、ail. If the seller damaged the goods at the port of discharge when he was recovering his containers, the damage to the goods may be considered not to be a breach of the contract but, instead, to constitute a tort. BACK风险转移的前提条件：划拨风险转移的前提条件：划拨 以以“特定化特定化”（specificationspecification）为前提）为前提 公约公约第六十七条第六

7、十七条 （2 2）但是，在货物以货物上加标记，）但是，在货物以货物上加标记， 或以装运单据，或向买方或以装运单据，或向买方发出通知或其他方式清楚地注发出通知或其他方式清楚地注 明有关合同明有关合同以前，风险不移转到买方承担。以前，风险不移转到买方承担。 与所有权的变动无关与所有权的变动无关 公约公约第六十七条第六十七条 卖方受权保留控制货物处置权的卖方受权保留控制货物处置权的 单据，并不影响风险的移转。单据，并不影响风险的移转。 合同法合同法第一百四十七条出卖人按照约定未交付有关标第一百四十七条出卖人按照约定未交付有关标 的物的单证和资料的，不影响标的物毁损、灭失风险的转移。的物的单证和资料的

8、，不影响标的物毁损、灭失风险的转移。BACK风险转移的时间点风险转移的时间点当事人约定优先当事人约定优先当事人无约定时的法律规定当事人无约定时的法律规定当事人约定优先当事人约定优先w 公约公约第六条第六条 双方当事人可以不适用本公约，或在第十二条的条件下，双方当事人可以不适用本公约，或在第十二条的条件下，减损本公约的任何规定或改变其效力。减损本公约的任何规定或改变其效力。 w 公约公约第九条第九条（）双方当事人业已同意的任何惯例和他们之间确立（）双方当事人业已同意的任何惯例和他们之间确立的任何习惯做法，对双方当事人均有约束力。的任何习惯做法，对双方当事人均有约束力。（）除非另有协议，双方当事人

9、应视为已默示地同意（）除非另有协议，双方当事人应视为已默示地同意对他们的合同或合同的订立适用双方当事人已知道或理对他们的合同或合同的订立适用双方当事人已知道或理应知道的惯例，而这种惯例，在国际贸易上，已为有关应知道的惯例，而这种惯例，在国际贸易上，已为有关特定贸易所涉同类合同的当事人所广泛知道并为他们所特定贸易所涉同类合同的当事人所广泛知道并为他们所经常遵守。经常遵守。 缩写缩写英文名英文名称称中文名称中文名称交货地点交货地点风险转移的时点风险转移的时点适用运输方式适用运输方式EXWEXWEX Works工厂交货卖方所在地或其他指定地点（如工厂、车间或仓库等）卖方在指定地点将货物交给买方时任何

10、单一运输方式或多种运输方式FCAFCAF r e e Carrier货交承运人卖方所在地或其他指定地点卖方在指定地点将货物交给买方指定的承运人或其他人时任何单一运输方式或多种运输方式CPT CPT Carriage P a i d To 运费付至双方约定地点卖方将货物交给卖方指定的承运人时任何单一运输方式或多种运输方式CIP CIP Carriage And Insurance P a i d To 运费、保险费付至双方约定地点卖方将货物交给卖方指定的承运人时任何单一运输方式或多种运输方式DATDATDelivered At Terminal运输终端交货指定港口或目的地的运输终端卖方将货物送至

11、指定港口或目的地的运输终端，并将其卸下交给买方时任何单一运输方式或多种运输方式DAPDAPDelivered At Place目的地交货指定目的地卖方在指定目的地将还在运抵运输工具上可供卸载的货物交给买方时任何单一运输方式或多种运输方式缩写缩写英文名英文名称称中文名称中文名称交货地点交货地点风险转移的时点风险转移的时点适用运输方式适用运输方式FASFASF r e e Alongside Ship船边交货指定装运港卖方在指定装运港将货物交到买方指定的船边时海运及内河运输FOBFOBF r e e On Board船上交货指定装运港卖方在指定装运港将货物交到买方指定的船上时海运及内河运输CFRC

12、FRC o s t And Freight成本加运费装运港卖方在装运港将货物交到船上时海运及内河运输CIF CIF Cost,Insurance And Freight 成本、保险加运费装运港卖方在装运港将货物交到船上时海运及内河运输DDU Delivered Duty Unpaid 未完税交货（指定目的地） 进口国内买方在指定地点收货后DDP Delivered Duty Paid 完税后交货（指定目的地） 进口国内买方在指定地点收货后当事人无约定时的法律规定当事人无约定时的法律规定 一、涉及运输时：货交第一承运人一、涉及运输时：货交第一承运人 公约公约第六十七条：如果销售合同涉及到货物的运

13、输，但卖方没有第六十七条：如果销售合同涉及到货物的运输，但卖方没有义务在某一特定地点交付货物，自货物按照销售合同交付给第一承义务在某一特定地点交付货物，自货物按照销售合同交付给第一承运人以转交给买方时起，风险就移转到买方承担。如果卖方有义务运人以转交给买方时起，风险就移转到买方承担。如果卖方有义务在某一特定地点把货物交付给承运人，在货物于该地点交付给承运在某一特定地点把货物交付给承运人，在货物于该地点交付给承运人以前，风险不移转到买方承担。人以前，风险不移转到买方承担。 合同法合同法第一百四十五条当事人没有约定交付地点或者约定不第一百四十五条当事人没有约定交付地点或者约定不明确，依照本法第一百

14、四十一条第二款第一项的规定标的物需要运明确，依照本法第一百四十一条第二款第一项的规定标的物需要运输的，出卖人将标的物交付给第一承运人后，标的物毁损、灭失的输的，出卖人将标的物交付给第一承运人后，标的物毁损、灭失的风险由买受人承担。风险由买受人承担。 合同法合同法第一百四十一条出卖人应当按照约定的地点交付标的第一百四十一条出卖人应当按照约定的地点交付标的物。当事人没有约定交付地点或者约定不明确，依照本法第六十一物。当事人没有约定交付地点或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，适用下列规定：条的规定仍不能确定的，适用下列规定： （一）标的物需要运输的，出卖人应当将标的物交付给第一承运

15、人（一）标的物需要运输的，出卖人应当将标的物交付给第一承运人以运交给买受人；以运交给买受人； 当事人无约定时的法律规定当事人无约定时的法律规定 二、不涉及运输时（直接向买方交货时）二、不涉及运输时（直接向买方交货时） 公约公约第六十九条第六十九条（）从买方接收货物时起，或如果买方不在适当时间内这样做，则从货物交给他处置但他不收取货物从而违反合同时起，风险移转到买方承担。（）但是，如果买方有义务在卖方营业地以外的某一地点接收货物，当交货时间已到而买方知道货物已在该地点交给他处置时，风险方始移转。（）如果合同指的是当时未加识别的货物，则这些货物在未清楚注明有关合同以前，不得视为已交给买方处置。 合

16、同法合同法第一百四十六条第一百四十六条出卖人按照约定或者依照本法第一百四十一条第二款第二项的规定将标的物置于交付地点，买受人违反约定没有收取的，标的物毁损、灭失的风险自违反约定之日起由买受人承担。 合同法合同法第一百四十一条第一百四十一条出卖人应当按照约定的地点交付标的物。 当事人没有约定交付地点或者约定不明确，（二）标的物不需要运输，出卖人和买受人订立合同时知道标的物在某一地点的，出卖人应当在该地点交付标的物；不知道标的物在某一地点的，应当在出卖人订立合同时的营业地交付标的物。 特殊情形中的风险转移特殊情形中的风险转移 一、销售在途货物一、销售在途货物 公约公约第六十八条对于在运输途中销售的

17、货物，从订第六十八条对于在运输途中销售的货物，从订立合同时起，风险就移转到买方承担。但是，立合同时起，风险就移转到买方承担。但是，如果情况表如果情况表明有此需要明有此需要，从货物交付给签发载有运输合同单据的承运，从货物交付给签发载有运输合同单据的承运人时起，风险就由买方承担。尽管如此，如果卖方在订立人时起，风险就由买方承担。尽管如此，如果卖方在订立合同时已知道或理应知道货物已经遗失或损坏，而他又不合同时已知道或理应知道货物已经遗失或损坏，而他又不将这一事实告知买方，则这种遗失或损坏应由卖方负责。将这一事实告知买方，则这种遗失或损坏应由卖方负责。 原条文原条文 合同法合同法第一百四十四条出卖人出

18、卖交由承运人运输的第一百四十四条出卖人出卖交由承运人运输的在途标的物，在途标的物，除当事人另有约定的以外除当事人另有约定的以外，毁损、灭失的风，毁损、灭失的风险自合同成立时起由买受人承担。险自合同成立时起由买受人承担。特殊情形中的风险转移特殊情形中的风险转移 二、卖方违约二、卖方违约 公约公约第七十条如果卖方已根本违反合同，第六十第七十条如果卖方已根本违反合同，第六十七条、第六十八条和第六十九条的规定，不损害买方因七条、第六十八条和第六十九条的规定，不损害买方因此种违反合同而可以采取的各种补救办法。此种违反合同而可以采取的各种补救办法。 合同法合同法第一百四十八条因标的物质量不符合质量第一百四

19、十八条因标的物质量不符合质量要求，致使不能实现合同目的的，买受人可以拒绝接受要求，致使不能实现合同目的的，买受人可以拒绝接受标的物或者解除合同。买受人拒绝接受标的物或者解除标的物或者解除合同。买受人拒绝接受标的物或者解除合同的，标的物毁损、灭失的风险由出卖人承担。合同的，标的物毁损、灭失的风险由出卖人承担。 合同法合同法第一百四十九条标的物毁损、灭失的风险第一百四十九条标的物毁损、灭失的风险由买受人承担的，不影响因出卖人履行债务不符合约定，由买受人承担的，不影响因出卖人履行债务不符合约定，买受人要求其承担违约责任的权利。买受人要求其承担违约责任的权利。 Article 80 Article 6

20、8 CISG The risk in respect of goods sold in transit is assumed by the buyer from the time the goods were handed over to the carrier who issued the documents controlling their disposition. However, if at the time of the conclusion of the contract the seller knew or ought to have known that the goods

21、had been lost or damaged and he has not disclosed such fact to the buyer, such loss or damage is at the risk of the seller. Commentary It would normally be difficult or even impossible to determine at what precise moment in time damage known to have occurred during the carriage of the goods in fact

22、occurred. It is simpler if the risk of loss is deemed to have passed at a time when the condition of the goods was known. In addition, it will usually be more convenient for the buyer, who is in physical possession of the goods at the time the loss or damage is discovered, to make claim against the carrier and the insurance company. BACK风险转移的前提条件：划拨风险转移的前提条件：划拨 卖方与卖方与 甲、乙、丙三个买方分别签订了出甲、乙、丙三个买方分别签订了出售售100100吨大米的吨大米的CIFCIF合同合同, ,在货物装上船舶以后，在货物装上船舶以后，船公司因卖方的要求向其签发了三份空白指示船公司因卖方的要求向