审判方式的改革

1、审判方式的改革（二）第三节 法官的独立审判和责任制（一）建立法官的独立审判和责任制的必要性根据我国宪法第 126 条的规定，人民法院依照法律规定独立行使 审判权，不受行政机关、社会团体和个人的干涉。我国民事诉讼法第 6 条和行政诉讼法第 3 条都作出了同样的规定。 对于宪法的上述规定， 许多人理解为所谓审判独立是指法院的独立，审判权作为一个整体， 由法律赋予给法院， 法院在行使审判权过程中应当保持独立， 但我国 法律并没有允许单个法官享有独立审判的权利。 至于各个审判人员在 人民法院内部执行职务， 并不具有独立的地位， 而必须服从法院内部 各级组织、机构的领导和指挥。 1这就是说， 司法独立只

2、是指司法的 外部的独立， 而不包括司法的内部的独立。 这一观点也为目前法院内 部采取的所谓对案件的裁判实行 “层层把关、层层审批 ”制度提供了理 论根据。我们认为，否定司法的内部独立的观点是不妥当的。从各国的司法实践经验来看， 所谓独立审判都应当具体体现为法 官的独立审判。其主要原因在于：第一，法院的审判活动并不是一个 抽象的概念， 而是通过法官的具体审判活动来体现的。 法院审理案件 以法定的审判组织形式和方式进行， 而不是以法院的整个结构进行的。 法院作为由审判人员组成的机构， 其作为一个整体独立享有并行使审 判权，要借助于每个法官对个案的公正审理和裁判来体现， 要保证每 个法官对个案的公正

3、审理和裁判， 就必须实现法官的独立审判。 法官 不独立， 法院的审判独立是根本不可能实现的。 因此我们在强调法院的独立的同时不可否认法官的独立。 第二，法官独立审判是符合审判 规律的。因为法官实际参与审判的全过程，实际听取了诉讼当事人的 意见和辩论，对案件的证据和事实具有比较明确和全面的了解， 因此, 由主审法官通过参与合议庭或作为独任庭法官对案件作出裁决，应该比没有参与实际审理的人来作成裁决更为客观和公正。 第三如果由没 有参与审理的人来决定案件的裁判结果，则会造成审理的非公开性， 不仅剥夺了诉讼当事人向裁判者当面陈述意见的程序权利，而且也实 际剥夺了诉讼当事人要求裁判者回避的程序权利。第四

4、，法官不能享 有独立审判权，实际上是司法行政权直接干预了审判权， 这也是违背 审判程序的。因为法院内部的行政领导，在没有参与庭审过程的情况 下，仅仅通过听取汇报，是很难对案件作出全面了解的。层层审批”的结果是导致过多的人过问案件的审理和裁判， 但无人对裁判结果负 责。一方面导致了法官不负责任的后果，也容易养成法官不思进取的 惰习。从我国实际情况来看，法官不能独立行使审判权，根本不利 于保障裁判的公正。在当前的审判方式改革中，必须按照司法公正的 要求，在法院内部必须废除 层层把关、层层审批”的做法，实行法官 独立审判和责任制。（二）法官的独立审判制所谓法官独立审判制，是指法官享有审理和裁判案件的

5、权利， 同 时对自己的不正确或错误裁判承担完全责任的制度。这就是说，一方面，法官必须依法享有独立的审判权，法官只对法律负责，而不受任 何外来的以及法院内部的其他法官的干预， 法官在审理案件的过程中， 只应当接受监督， 而不应接受任何指示和命令， 指挥方式在裁判中必 须绝对避免 2.同时在赋予法官的独立地位和裁决的权利的情况下， 必须建立和完善法官的责任制，使法官对自己的裁判结果承担责任。 法官的独立审判制和责任制实际是同一问题的两个不同的方面。 法官 只有作到独立审判，才能够对自己的行使审判权的活动承担责任。值得注意的是， 法官的独立审判制也已经为我国法律所确认。 如 1994 年颁布的法官法

6、第 8 条规定，法官享有依法审判案件不受行政 机关、社会团体和个人的干涉的权力， 该条明确的规定了法官而不是 法院应依法独立行使审判权，尤其是该条所称的 “不受 个人的干 涉的权力 ”包括了法院内部的其他法官的干预。法官法第八条还规定 法官还享有依法要求履行法官职责应当具有的职权和工作条件的权 利，也就是说， 法官在行使审判权的过程中，有权要求排斥他人的干 涉，从而使其能够正当行使职权， 这就表明我国立法者已经根据审判 活动的规律和多年司法实践经验， 在认识到法官的独立享有审判权的 重要性基础上，确认法官应依法独立行使审判权。事实上，在我国司 法审判实践中，裁判书最终以通过合议庭法官或独任庭法

7、官的名义作 成的，而从来没有出现过以审判委员会的名义或者以法院院长、 庭长 的个人名义对外公布裁判结果。 这也表明需要实行法官的独立审判制。法官依法独立行使审判权， 首先就是要依据法律的规定落实合议 庭的权力。 根据我国民事诉讼法的规定， 法院审理案件的形式分为合 议庭和独任庭， 合议庭审理案件实行少数服从多数的原则， 在合议庭 中可能是由一名法官和两名陪审员组成的， 主审法官也不能一人决定 案件裁决结果，把自己凌驾于其他合议庭成员之上。 合议庭审判案件， 原则上应当有权裁决案件，而不必要经过庭长、院长的批准。庭长、 院长也是法官，他们必须担任审判员或审判长直接参与合议庭的审理 活动，并在合议

8、庭中发挥作用。实行法官的独立审判制，就是要作到 审判合一， 即审理权与判决权相统一， 法官不仅有权审理而且有权作 出判决 3.院长、庭长等人应当充分尊重审判人员对案件的处理意见， 不得对其进行不正当的干预。实行法官的独立审判制以后， 必然会增加法官的权力， 这就必须 要努力提高和保障法官的整体素质， 以保证法官正当行使职权。 必须 看到，目前法官的整体素质包括职业道德和业务素质等尚不能适应法 官的独立审判制的需要，这就迫切需要加快法官制度的改革的步伐， 尽快建立和完善法官的职业道德和法官的考试和考核制度， 在法官的 任命和选拔方面进入竞争和淘汰机制， 真正将一些道德品行良好、 具 有较高的专业

9、素质和较好的实践经验的人士选拔到法官队伍之中， 才 能真正适应法官的独立审判的要求。为了真正实行法官的独立审判制， 还需要严格区分法院内部的行 政职能和审判职能。 有人建议， 应当在法院内部实行以法官为中心的 以审判活动为中心的制度， 法官应当成为法院内唯一的享有审判权的 和决定权的人， 同时也是司法行政的决策者。 4 这一看法有一定的道 理，对法院内部的行政管理也应当实行民主集中制的方式， 通过成立 法官委员会， 使每个法官参与对司法管理或重大事件的讨论， 充分发 表意见和建议， 该机构类似于国外的法官会议， 这不仅有助于民主管 理，而且也能够进一步减少司法行政权对司法审判权的干预。当然，

10、实行法官独立审判制绝不是法官享有绝对的完全独立的审判权， 每个 法官在行使审判权中，必须要受到严格的监督（三）法官的责任制实行法官责任制，是指法官应当对自己的审判结果承担责任， 为 什么要实行法官的责任制？因为只有实行法官的责任制也能促使法 官对其审理的案件高度负责，在办案中，将以高度的责任感、投入完 全精力的来办好案件、努力提高办案质量。而长时间以来，由于案件 的裁判实行 层层审批”，大量的案件由庭长、院长或审判委员会决定， 案件审理的好坏不能与决定者个人的责任发生联系。即使是错案，也往往找不到承担责任者。更为槽糕的是，责任不明为徇私舞弊创造了 条件，审判人员可以在集体的名义下，行个人私利，

11、而且不会和难以 受到追究。还要看到，法官不独立的结果，造成约束机制缺乏、责任 不明确。从诉讼制度的发展来看，一方面是世界各国的立法和司法实践不 断重视和强调法官的在裁判中的能动性， 和灵活运用法律的意识，例 如，法官行使对行政的司法检查权、 法官灵活的解释宪法和法律从而 法律的漏洞等，在这个过程中表明法官的裁量权在进一步扩大。 另一 方面，对法官的监督和制约机制也在强化。如在大陆法系国家，通过 案例的公开制度允许社会各界对法官的裁判进行评判， 也进一步加强 了对法官裁判行为的约束。在我国尽管多年来一直使用错案追究制， 通过对法官因徇私枉法及重大过失而造成冤错假案和裁判不公现象， 应追究法官的行

12、政责任甚至刑事责任的办法， 来努力保证裁判的公正。 但由于没有建立法官的独立责任制使错案追究制往往流于形式。 因为 既然主审法官对自己所审理的案件并不享有独立的裁判权， 他事实上 只是负责事实的调查和审理， 那么要他对裁判的审理结果的不公正承 担责任，对他显然是不公平的。 然而，这种层层把关和层层审批制度， 使多人涉及案件的最后裁决过程， 因此裁判的结果可能并不反映单个 人的意见， 尤其是在案件是由审判委员会集体决定的情况下， 要由某 一个人对裁判不公和错误的后果承担责任显然是不可能的， 所谓集体 负责就是无人负责。因此， 在不实行法官的独立审判制的情况下，采 取错案追究制，是难以产生应有的效

13、果的。强化审批的初衷， 是担心法官素质不高或担心法官权利大了会搞 鬼，于是 “层层把关、层层审批 ”5但. 这样做的结果只能养成法官的 惰性，使法官不思进取，根本不利于法官素质的提高。由于缺乏真正 的法官责任制， 也导致了许多法官缺乏工作的责任感尤其是缺乏通过 努力学习和研究法律知识及审判业务而不断提高个人专业素质的动 力和压力，因为， 当个人的法律素质的高下、法官个人对案件审理的 认真程度和投入的精力等都不能最终决定案件的结果时恐怕没有更 多的人会费心去钻研业务， 也不会太在乎案件处理的质量。 这样做的 结果，也会使法官成为一种人人皆可为之的职业， 法官职业的专业技 术性荡然无存。我国法官素

14、质一直难以提高，其主要原因就在于此。建立法官的独立责任制， 其具体内容在于： 每个法官要对自己审 理的案件高度负责。 法官在审理案件的过程中， 应耐心和仔细地听取 当事人的意见、认真分析和判断证据、准确的认定事实，并对裁判的 结果提出充足的理由。 实行责任制，要从根本上改变过去主审法官 “无 权一身轻 ”，对案件不作认真的调查研究、对法律不作认真的了解和 掌握等不思进取的现象。为提高办案质量，法官应认真钻研法律、总 结审判经验，应当把审判人员的提升晋级奖惩直接与办案质量联系在 一起。如果因审判人员徇私枉法，或严重的疏忽大意导致冤错假案， 应当按错案追究制承担责任。 如果审判人员因主观原因故意造

15、成案件 的审理的延误， 或者因为违背法定的程序而给当事人造成损失等， 审 判人员应当受到纪律处分。 如果审判人员在审判中， 不作出判决理由， 或者判决理由明显不妥当， 当事人有权向法院投诉。 责任制的实行不 仅能够最大限度的调动审判人员的积极性增强其工作责任心， 努力保 证办案质量， 而且有助于促使审判人员加强业务的学习和培训， 努力 提高办案能力和素质。第四节 贯彻公开审判制的问题一落实公开审判制度的意义所谓公开审判(Public hearing)就指审判应当在公开的场合公开 的进行。我国宪法第 125 条规定， “人民法院审理案件，除法律规定 的特殊情况以外，一律公开进行 ”。我国法院组织

16、法、民事诉讼法、 刑事诉讼法和行政诉讼法都在总则中规定了审判公开的原则。 公开审 判制度是民主政治的重要内容，也是民主和法制的重要标志。公开审判制度作为对封建的秘密和刑讯逼供的否定， 是世界各国 所承认的最公正、 最文明的审判方式和诉讼程序。 在第二次世界大战 以后，联合国大会通过了第一个世界人权宣言 ，该宣言第 10 条规 定， “人人完全平等地有权由一个独立无偏见的法庭进行公正和公开 的审讯以确定他的权利和义务，并判定对他提出的任何刑事指控 ”。 1966 年，联合国又通过了公民权利和政治权利国际公约 ，该公约 第 14 条进一步规定了公开审判的原则， 即“所有的人在法庭上和法律 面前一律

17、平等，在针对其提出的刑事指控和确定他在一个诉讼案件中 的权利义务作出判定时， 人人有资格由一个依法设立合格的、 独立的 和无偏见的法庭进行公正和公开的审理 ”，我国法律历来确认了这一 原则，从而充分表明了我国法律所体现的公正和正义的价值。尽管公开审判在我国法律制度中居于重要的地位， 但在实践中不 少人未能充分理解公开审判对法治建设和司法公正所具有的的重要 价值，尤其是由于我国原有的审判方式强调行政的干预， 在许多案件 中，实行先定后审，使法定的公开审判制不能贯彻，或因为在法院内 部采取层层审批的办法， 合议庭和独任庭对案件的裁判的权利未能落 实，造成审理与判决过程脱节，使公开审判流于形式。至今

18、许多地方 的法院并没有真正的举行公开审判， 或者在公开审理过程中没有完全 按照程序法的规定进行审判， 例如，依据法律规定公开审理的案件应 在 3 日以前先期公布案由、被告人姓名、开庭时间、地点，但某些法 院到临开庭前才张贴布告， 或临开庭前改变开庭地点， 或限制民众特 别是新闻记者的旁听或公开报道。 这些都违背了公开审判的程序。 6 再加上某些民事经济案件因行政干预、地方保护主义的影响等原因， 在开庭审理前已形成裁判意见或形成倾向性意见， 使公开审判流于形式、走过场。公开审判的作用也大打折扣。正是由于这些原因，使公 开审判制度在我国一直未能发挥应有的作用。在当前的审判方式改革中，努力引进对抗制

19、的经验，首先要认真 实行法定的公开审判制度。因为对抗制是要由采取由当事人在法庭上 公开辩论、法官听证的方法，法官应当始终处于消极中立的角色，当 事人应当当庭举证、认证、质证，法官也要当庭审查和判定证据、当 庭运用证据认定案件事实，在法庭上应当尽可能的让当事人发表意见， 在庭审结束后应尽可能当庭判决。认真实行法定的公开审判制度，在 很大程度上是对原有的审判方式偏离宪法和法律关于公开审判要求 的现象的纠正，也是法院严格依循法定程序的体现。 为什么要贯彻公 开审判制度？第一公开审判是裁判公正的保障。由于法律关于公开审判的制度 的规定并没有得到认真的遵守，不仅导致公正的程序不能实现，而且 因为审判公开

20、不落实，许多案件的裁判采取了暗箱操作的方式， 审判 也缺乏应有的监督，司法腐败现象也由此得到蔓延和发展。可以说裁 判不公司法腐败在很大程度上是与法定的公开审判制度未能得到认 真遵守造成的，当前在审判方式改革中，落实公开审判制度与其说是 改革原有的审判方式通过公开审判，变 暗箱操作”为向社会公开，使 法官众目睽睽之下进行审判和裁判，堵塞了各种徇私枉法和腐败的渠 道，切断了法官与当事人之间的非正常联系途径， 并极有利于人民群 众对法院的监督。第二贯彻公开审判制是实现程序公正的重要措施。 公开审判不仅是法定的正当程序，而且是与其他的法定的程序密切联系在一起的。 例如程序的公开性，要求公开审判案件的法

21、官当事人应有权对主审法 官依法提出回避的请求，当事人在法庭上举证、质证、认证及辩论的 程序、裁判的结果应当在法庭上公布等等这些正当程序都可能因为公 开审判制度而不能认真实行而难以采用。 尤其是公开审判不仅与其他 程序联系在一起，而且是整个程序制度的核心。例如，广泛推行公开 审判与民事诉讼辩论原则的采用是联系在一起的。 民事诉讼辩论原则 要求法院不能以当事人没有主张的事实作为裁判的事实根据，法院应将当事人没有争议的事实作为裁判的事实根据， 院对证据事实的调查， 只限于当事人双方在辩论中提出的事实。 因此经济民事案件实行公开 审判，应采纳辩论原则，主要由当事人举证和辩论，从而达到公开审 判的效果。第三公开审判是树立司法的权威性的重要方式。 一方面，通过公 开审判，在法庭上讲清事实、说明是