安全风险分级管控体系

1、山西长治县雄山振义煤业 平安风险分级管控工作责任体系第一章工作机制为认真贯彻落实?平安生产法?,依据?煤矿平安生产标准化 根本要求及评分方法?煤安监行管【2021 5号要求,建立科 学、高效的平安风险分级管控体系是强化平安治理的重要组成局部, 是遏制重特大事故的重要手段.结合本矿实际,建立平安风险分级 管控责任体系.一、总体要求：根据“全员参与,领导负责,责任明确,落实 到位的原那么进行平安风险分级管控体系建设.平安科结合各部门 实际情况,严格落实,做到“全员、全过程、全方位、全天候的 风险管控模式.二、工作目标：根据?煤矿平安建设标准化根本要求及评分方 法试行?关于平安风险分级管控的要求,开

2、展年度辨识评估和专 项辨识评估,并通过建立风险管控体系做到有效遏制建设事故发生, 保证我矿员工生命财产平安.三、根本原那么：坚持“统一指导、标准先行、分级推进,全面 实施、持续改良的根本原那么,充分发挥各部门基层专业技术人员 的主导作用,全面落实企业主体责任及三级责任.第一节平安风险分级管控工作责任体系一、成立平安风险分级管控工作领导组成立矿平安风险分级管控领导小组组长：矿长副组长：分管矿领导成员：各单位负责人日常治理部门为平安科.责任：矿长：1、负责组织开展年度平安风险辨识评估,编制年度平安风险 辨识评估报告,建立重大平安风险清单.2、负责组织开展本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事 故隐

3、患或本省范围内发生重特大事故后针对性的专项平安风险辨 识评估.3、负责组织实施重大平安风险管控举措,落实工作方案、人 员、技术、资金保证.4、每月组织召开一次风险管控工作会议,检查管控举措的落 实情况,评估管控效果,完善管控举措.5、带班期间,跟踪重大风险管控举措的落实情况.总工程师：1、协助矿长开展矿井年度水、火、瓦斯、煤尘、顶板等重大 危险因素的辨识评估,组织编制专业年度评估报告,建立重大平安 风险清单,并将辨识结果应用于指定下年度工作.2、负责在划定的重大平安风险区域设定作业人员上限.3、负责每季度组织相关科室对年度重大平安风险管控实施方案进行一次修订.4、每旬组织对分管范围月度平安风险

4、管控重点实施情况进行 一次检查分析,检查管控举措的落实情况,改良完善管控举措.5、负责组织开展新水平、新采区、新工作面设计前；启封火 区、排放瓦斯、石门揭煤等高危作业前的专项辨识以及针对性的专 项辨识.6、负责组织年度及专项辨识结果的专业应用,将结果应用于 指导生产方案、作业规程、操作规程、灾害预防和处理方案、应急 救援预案以及平安技术文件的编制和完善.7、带班期间,跟踪重大风险管控举措的落实情况.生产矿长：1、协助矿长开展矿井年度釆煤、掘进治理方面重大危险因素 的辨识评估.2、每旬组织对分管范围月度平安风险管控重点实施情况进行 一次检查分析,检查管控举措的落实情况,改良完善管控举措.3、负责

5、组织开展采掘工作面过构造带、生产工艺、重大灾害 因素等发生重大变化时的专项辨识以及针对性的专项辨识.4、带班期间,跟踪重大风险管控举措的落实情况.机电矿长：1、协助矿长开展年度矿井提升系统、机电运输等重大危险因 素的辨识评估,组织编制年度评估报告,建立重大平安风险清单, 并将辨识结果应用于指定下年度工作.2、每旬组织对分管范围月度平安风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控举措的落实情况,改良完善管控举措.3、负责组织开展机电、运输系统生产系统、主要设施设备、 重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识.4、带班期间,跟踪重大风险管控举措的落实情况.通风区队长1、协助矿长开展年度矿井瓦斯、自然

6、发火、煤尘灾害方面重 大危险因素的辨识评估.组织编制专业年度评估报告,建立重大安 全风险清单,并将辨识结果应用于指定下年度工作.2、负责月度对瓦斯、自然发火、煤尘灾害进行风险专项辨识 评估.3、每旬组织对分管范围月度平安风险管控重点实施情况进行 一次检查分析,检查管控举措的落实情况,改良完善管控举措.4、负责落实将辨识结果应川于编制和完善瓦斯、自然发火、 煤尘等方面防治方案及技术文件.负责对启封火区、石门揭煤、排 放瓦斯、通风系统重大调整等专项辨识的落实.5、带班期间,跟踪重大风险管控举措的落实情况.地测防治水副总1、协助矿长开展矿井年度防治水治理方面等重大危险因素的 辨识评估,组织编制专业年

7、度评估报告,建立重大平安风险清单, 并将辨识结果应用于指定下年度工作.2、负责月度对地质、防治水灾害进行风险专项辨识评估.3、每旬组织对分管范围月度平安风险管控重点实施情况进行一次检查分析,检查管控举措的落实情况,改良完善管控举措.4、带班期间,跟踪重大风险管控举措的落实情况.调度指挥中央主任1、负责月度对地面平安设施和调度专业分管范围内风险专项 辨识评估.2、每旬组织对分管范围月度平安风险管控重点实施情况进行 一次检查分析,检查管控举措的落实情况,改良完善管控举措.3、带班期间,跟踪重大风险管控举措的落实情况.平安矿长：1、负责平安风险分级管控工作责任体系的建立,监督、检查、 考核平安风险分

8、级管控工作的实施情况.2、协助矿长开展矿井年度重大危险因素的辨识评估及针对性 的专项辨识.3、负责组织培训办对平安风险辨识结果的平安培训.3、带班期间,跟踪重大风险管控举措的落实情况.生产技术部：1、煤矿顶板灾害风险管控的主体单位,是新水平、新采区、 新工作面设计前；新技术、新材料试验或推广前等专项辨识的牵头 单位,专项辨识需在工程实施前完成,并将辨识结果作为完善设计 方案、编制平安技术举措的依据.2、负责开展对年度及专项辨识顶板灾害进行风险辨识评估.3、负责编制顶板局部的年度辨识评估报告.4、负责月度及每旬顶板风险管控重点的分析评估,完善管控 举措.5、负责将辨识结果应用于编制和完善生产方案

9、、作业规程、 操作规程及平安技术文件.通风科：1、煤矿瓦斯、自然发火、煤尘灾害风险管控主体单位,是启 封火区、石门揭煤、排放瓦斯、通风系统重大调整等专项辨识的牵 头单位,专项辨识需在工程实施前完成,并将辨识结果作为编制安 全技术举措的依据.2、负责对年度及专项辨识瓦斯、自然发火、煤尘灾害进行风 险辨识评估,并将辨识结果应用于编制和完善瓦斯、煤尘等方面防 治方案及技术文件.3、负责编制瓦斯、煤尘灾害局部的年度辨识评估报告.4、负责月度及每旬瓦斯、煤尘灾害风险管控重点的分析评估, 完善管控举措.5、负责将辨识结果应用于编制和完善瓦斯、自然发火、煤尘 等方面防治方案及技术文件.地测防治水科：1、煤矿

10、水灾风险管控主体单位,是矿井水灾灾害因素发生重 大变化时专项辨识的牵头单位,专项辨识需在工程实施前完成.2、负责对年度及专项辨识水灾进行风险辨识评估,负责将辨 识结果应用于编制和完善水灾防治规划、操作规程及技术文件.3、负责编制水灾局部的年度辨识评估报告.4、负责月度及每旬水灾风险管控重点的分析评估,完善管控 举措.调度指挥中央：1、负责编制分管专业范围内包括夏季三防、冬季三防的 年度辨识评估报告.2、负责月度及每旬地面平安设施和调度风险管控重点的分析 评估,完善管控举措.3、负责矿领导带班记录跟踪重大平安风险管控举措落实情况.平安科：1、矿井平安风险年度辨识的牵头单位,负责组织编写年度辨 识

11、评估报告.2、负责采用信息化治理手段,实现对平安风险记录、跟踪、 统计、分析、上报等全过程的信息化治理.3、负责对平安风险分级管控工作的监督、检查、考核.4、负责重大平安风险的井口公告警示.5、负责组织平安风险管控的教育培训,年度和专项平安风险 辨识评估结果、与本岗位相关的重大平安风险管控举措,纳入入井 人员和地面关键岗位人员平安培训内容.6、负责每年组织一次参与平安风险辨识评估工作人员的培训,提升平安风险辨识水平.采煤区、掘进区：1、管控范围内管控举措落实的主体单位,工作面过地质构造 带、生产工艺发生重大变化时等专项辨识的牵头单位,专项辨识需 在作业规程举措会审前完成,负责将辨识结果应用于编

12、制平安 技术举措.2、负责月度及每旬管控范围管控重点的检查、分析,完善管 控举措.3、负责对年度及专项辨识结果的科区自主培训.机运科：1、煤矿提升运输系统、供电系统灾害风险管控主体单位,是 矿井生产系统、主要设备设施等发生重大变化时专项辨识的牵头单 位,专项辨识需在工程实施前完成,并将辨识结果作为编制平安技 术举措的依据.2、负责对年度及专项辨识提升运输系统、供电系统灾害进行 风险辨识评估,负责将辨识结果应用于编制和完善提升运输、供电 等方面操作规程及技术文件.3、负责编制提升运输系统、供电系统灾害局部的年度辨识评 估报告.4、负责月度及每旬提升运输系统、供电系统灾害风险管控重 点的分析评估,

13、完善管控举措.经营办：1、负责落实对平安风险管控举措投入的物资方案、资金保证、物资供给.第二节平安风险分级管控治理部门为保证平安风险分级管控工作有效开展并落到实处,由平安科 对此项工作具体负责.平安科要根据上级文件要求,具体负责平安风险分级管控工作 的组织开展,并指导协调各职能科室和队部、班组完成分管内的工 作.第三节平安风险辨识评估一、综合辨识评估每年由矿长亲自组织,制定年度平安风险辨识评估工作方案, 抽调各系统技术人员和专家,围绕人的不平安行为、物的不平安状 态、环境的不良因素和治理缺陷等要素,结合我矿生产系统、设备 设施、作业场所等部位和环节,进行一次全面、系统的平安风险辨 识评估.及时

14、编制年度平安风险辨识评估报告,建立可能引发重特 大事故的重大平安风险清单,并制定相应的管控举措.附表1: 重大平安风险清单二、专项辨识评估1、本省煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大 非伤亡事故隐患,由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、 区队,从汲取事故教训和消除事故隐患的角度,开展一次针对性的 专项辨识.2、新水平、新采盘区、新工作面设计前,由总工程师组 织相关副总工程师、业务科室,重点对地质条件和隐蔽致灾因素等 方面存在的平安风险进行一次专项辨识.附表2：专项辨识平安 风险清单3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等 发生重大变化时,由分管副矿长组织相关副总

15、工程师、业务科室、 区队,重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行 等方面存在的平安风险进行一次专项评估.4、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前,新技 术、新工艺、新材料、新设备试验或推广新应用前,连续停产1个 月以上复产前,由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区 队,对重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作、“四新 平安性能、环境适应性、存在的危险因素、可能造成的危害及应对 举措、人员技术水平等方面存在的平安风险进行一次专项评估.第四节平安风险等级划分标准依据山西省人民政府平安生产委员会办公室?关于构建平安风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知?晋安办

16、发 20211113号文件精神,将平安风险等级标准从高到低,划分为 重大风险、较大风险、一般风险、低风险,分别用“红、橙、黄、 蓝四种颜色标注,依据平安风险类别和等级建立平安风险数据库, 绘制“红、橙、黄、蓝四色平安风险空间分布图,重大平安关系 填写清单、汇总造册.第五节平安风险管控每次平安风险辨识评估结束后,根据平安风险等级评定标准, 列岀平安风险清单.对辨识评估出的重大风险列岀重大平安风险清 单上报矿长.对现场辨识岀现的不同类别平安风险,必须明确应急 处置程序和举措,经评估存在不可控风险的,必须立即停止区域作 业或停止设备运转,撤出危险区域人员,催促责任单位制定举措进 行整改,整改完毕后再

17、重新进行评估并进行实时监控.一、风险分级管控1、根本原那么根据风险的分级情况决定管控的层次,风险越大,管控级别越 高；上级负责管控的风险,下级必须同时负责管控.根据风险评价 的分级结果,由不同层级管控,根据风险级别、所需的资源及岗位 责任的划分、需具备的管控水平、管控举措的复杂性及难易程度等 因素,确定不同的管控层级.2、分级情况以“人、物、环、管四大要素为依据,综合考虑危险程度、 后果严重程度、管控难易程度等因素,分为重大平安风险、较大安 全风险、一般平安风险和低平安风险.重大风险红色危险性强、易造成较大及以上事故或矿长必 须立即组织制定并落实管控举措的风险.较大风险橙色危险性较强、易造成人

18、员伤亡财产损失 或煤矿总工程师和其他领导班子成员应当立即组织制定并落实管 控举措的风险.一般风险黄色具有危险性、会造成人员伤亡财产损失 或职能部门、区队负责人应当组织制定并落实管控举措的风险.低风险蓝色危险性较低,可能会造成人员伤亡财产损失 或班组、岗位人员有水平管控的风险.二、风险管控举措重大风险管控举措由矿长负责组织制定方案和实施.较大风险 由分管领导负责组织制定方案和实施.一般风险由分管业务科室和 队部或班组在现场要求岗位人员执行.风险管控举措制定包括有技术举措、治理举措、培训教育举措、 个体防护举措、应急处置举措等.三、平安风险管控举措检查1、矿长每月组织对重大平安风险管控举措落实情况

19、和管控效 果进行一次检查分析,针对管控过程中出现的问题调整完善管控措 施,并结合年度和专项平安风险辨识评估结果,布置月度平安风险 管控重点,明确责任分工.2、分管负责人每旬组织对分管范围内月度平安风险管控重点 实施情况进行一次检查分析,检查管控举措落实情况,改良完善管 控举措.3、带班领导跟踪重大平安风险管控举措落实情况,发现问题 及时整改.4、各业务科室人员和队长、班组长、平安员等平安生产治理人员现场落实一般风险管控举措落实,发现问题及时整改.5、在划定的重大平安风险区域设定作业人数上限,并在人员定位系统上设置限制区域,实现作业人数超限报警.四、公告警示完善平安风险公告制度,重大平安风险要在

20、井口或存在重大安 全风险区域的显着位置,公告存在的重大平安风险、管控责任人和 主要管控举措.制作岗位平安风险告知卡,标明主要平安风险、可 能引发事故隐患类别、事故后果、管控举措、应急举措及报告方式 等内容.第六节保证举措一、信息治理各业务部门要探索釆用信息化治理手段,实现对平安风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化治理.增强信息共享和协调联动,由平安指挥中央及时将平安风险区 域的有关信息及应急处置举措告知受风险危害的作业区域的队、班 组、岗位.二、教育培训定期组织平安风险知识培训.培训针对不同人员,对全员开展 平安风险辨识评估成果的学习培训,对参与风险辨识评估工作的有 关人员开展风

21、险辨识评估技术方法的培训.第二章平安风险分级管限制度第一节总那么第一条为落实“平安第一、预防为主、综合治理平安生产方 针,全面辨识、管控矿井在生产过程中各系统、各环节可能存在的 平安风险、危害因素以及重大危险源,将风险限制在隐患形成之前, 把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内,提升平安风险管控 水平,保证平安生产,结合我矿实际,特制定本制度.第二条编制依据：1、?国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构 建双重预防机制的意见?安委办2021111号2、?山西省人民政府平安生产委员会办公室关于构建平安风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知?晋安办发 2021 113 号3、?

22、煤矿平安风险预控治理体系标准?AQ/T1093-20214、?国家煤矿平安监察局关于印发煤矿平安生产标准考核定 级方法试行和煤矿平安生产标准化根本要求及评分方法试 行的通知?煤安监行管202115号5、?生产过程危险和有害因素分类与代码?GB/T13861-20216、?企业职工伤亡事故分类标准?GB6441-1986第三条本制度所指的平安风险分级管控是指煤矿在平安生产 过程中,开展的针对各系统、各环节可能存在的平安风险、危害因 素以及重大危险源进行超前辨识、分析评估、分级管控的治理活动.第四条本制度适用于煤矿各单位、业务科室.第二节组织治理第一条煤矿是平安风险分级管控工作实施的责任主体,单位

23、 主要负责人是平安风险分级管控治理第一责任人,对平安风险管控 工作全面负责,根据分级治理、分级负责的原那么,建立健全平安风 险管控组织机构,明确各级评估责任,组织制定本单位平安风险分 级管控实施方法或细那么,明确组织程序、方式方法、监督治理及考 核奖惩等内容,单位分管负责人对分管范围内的平安风险管控工作负责,具体 组织实施分管范围内的平安风险辨识、评估分级、限制治理、公告 警示等工作.总工程师及平安科负责实施专业范围内的系统平安风险评估 治理,分管人员负责实施现场开工条件平安风险评估治理,班组负 责实施重点工序平安风险评估治理,岗位人员负责实施本岗位的安 全风险评估治理.第二条 平安科是平安风

24、险评估治理工作的牵头部门,负责组 织制订煤矿平安风险分级管限制度和考核标准,定期协调组织相关 业务职能部门对各单位平安风险管控工作进行监督检查和考核.各 业务职能部门是平安风险管控工作专业治理部门,负责本专业范围 内平安风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导.第三节平安风险辨识评估第一条平安风险分级管控的辨识要求煤矿要组织全体员工,采取有效举措,全方位、全过程辨识生 产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和治理体系等方面存在的 平安风险,做到系统、全面、无遗漏,并持续更新完善.第二条年度辨识评估每年由矿长组织,制定年度平安风险辨识评估工作方案,抽调 各系统技术人员和专家,围绕人的不平安

25、行为、物的不平安状态、 环境的不良因素和治理缺陷等要素,结合我矿生产系统、设备设施、 作业场所等部位和环节,进行一次全面、系统的平安风险辨识评估, 并对辨识出的各类平安风险进行分类梳理,综合考虑作业场所、受 威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等, 通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及 触发因素的分析、潜在危险性分析,确定平安风险类别.第三条专项辨识一、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现 重大非伤亡事故隐患,由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务 科室、区队,从汲取事故教训和消除事故隐患的角度,开展一次针 对性的专项辨识,辨识评估结果用

26、于识别之前的平安风险辨识结果 及管控举措是否存在漏洞、盲区,指导修订完善设计方案、作业规 程、操作规程、平安技术举措等.二、新水平、新采盘区、新工作面设计前,由总工程师组 织相关副总工程师、业务科室,重点对地质条件和隐蔽致灾因素等 方面存在的平安风险进行一次专项辨识,辨识评估结果用于完善设 计方案,指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织 确定等.三、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时,由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、 区队,重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行 等方面存在的平安风险进行一次专项评估,辨识评估结果用于指导 重新编

27、制或修订完善作业规程、操作规程.四、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前,新技 术、新工艺、新材料、新设备试验或推广新应用前的风险辨识,由 分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队,重点对作业环 境、工程技术、设备设施、现场操作、“四新平安性能、环境适 应性、存在的危险因素、可能造成的危害及应对举措、人员技术能 力等方面存在的平安风险进行一次专项评估,辨识评估结果作为安 全技术举措编制依据.五、特殊施工作业前,由工程负责人组织专业技术人员、施工 人员等对作业中可能存在的平安风险因素和可能产生的危害后果 等进行分析评估,并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺及平安 举措.特殊施工作业主

28、要指以下内容：1、涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸 危险的作业；2、特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、高空作业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业;3、重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业;4、其他复杂、特殊施工作业.第四节风险辨识评估工作程序和内容第一条各单位要根据系统、场所、设备设施、作业类型等不同 类别,结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度,根据“科 学、实用、简明、高效的原那么,合理选择平安风险评估的方式、 方法.第二条平安风险辨识、评估、管控工作流程见附表一、辨识：1、由平安风险辨识与评估工作组组织各相关科室,对井上下 所有作业场所和影响

29、范围进行平安风险辨识；2、现场作业过程中忽然出现异常变化危及人身平安,现场作 业人员立即停止作业,上报现场相关负责人,现场责任人确认后, 上报平安风险辨识与评估工作组,由工作组组织相关科室人员对危 险因素进行现场辨识；3、对于有方案更换大型设备、撤除等特殊类情况,在预计范 围内,由相关科室或队组提前提出辨识要求,并制定举措工作组组 织相关部门对可能存在的因素进行辨识.二、评估：由工作组组织各相关科室,对现场危险因素辨识完毕后,根据 分级管控内容,进行登记评估.三、管控：确定危险因素评估登记后,按评估登记管控要求,制定相应管 控举措,并由相关科室和队组进行现场落实,落实完毕后开始进行 正常作业,

30、并由平安科和分管科室对管控举措的执行情况进行监督.第三条辨识评估的范围：1、矿井通风瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输等系统；2、新技术、新工艺、新设备、新材料在平安生产中的应用3、采区生产系统设计、施工、形成；4、采煤工作面安装前、安装后、生产前、撤除前；5、掘进工作面开工前、竣工后；6、生产系统及装备的重启；7、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现 重大非伤亡事故隐患.第四条风险点的分类风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于治理、范围清楚的原那么,根据我矿生产的特点及生产现场的实际情况,将我矿范围内的风险点分成以下两大类：1、生产现场及其他区域的物的不平安状态

31、、作业环境的不安全因素及治理缺陷；2、作业过程中的人的不平安行为.第五条 风险点排查内容各单位应根据风险点划分原那么,在本单位生产活动区域内对生 产全过程进行风险点排查,形成包括风险点名称类型、区域位置、 可能发生的事故类型及后果等内容的根本信息.第六条风险点排查的方法风险点排查应按生产工作流程的阶段、场所、装置、设施、 作业活动或上述几种方法的结合等进行.第七条 平安风险辨识评估方法和主要内容一、风险辨识1、重大危险源依据山西省煤炭工业厅?关于进一步增强和标准全省井工煤矿 重大危险源辨识评估和监控治理工作的通知?晋煤执发 202111745号,根据重大危险源存在的危险性大小、发生事故的 难易

32、程度、事故危害程度等因素,对存在的重大危险源根据瓦斯、 煤尘、煤层自燃、水文地质、机械危险性、采掘工作面顶板、其它 自然因素等种类进行划分评估,定性定量排查各煤层、采区、存在 危险源的作业场所、地点.2、隐蔽致灾因素根据隐蔽致灾因素的普查要求对采空区、废弃老窑井筒、 不良钻孔、断层、裂隙、褶曲、陷落柱、瓦斯富集区、导水裂缝带、 地下含水体、河床冲刷带等不明、不清的隐蔽致灾因素进行排查, 明确可能存在平安风险的作业场所、地点.3、生产作业中的关键环节根据采、掘、机、运、通、地测防治水等专业划分,对具体作 业场所、地点的关键时段、关键区域、部位、关键单位、关键环节 可能出现平安风险进行摸排.二、危

33、害因素造成的事故类别及后果危害因素造成的事故类别,包括物体打击、车辆伤害、机械伤 害、触电、淹溺、火灾、高处坠落、坍塌、爆炸、中毒和窒息、其 它伤害.危害因素引发的后果,包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、 停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等.三、风险评估方法1、风险度危险性危害因素辨识出后需要将危险程度量化,即需要计算每项危害 因素的风险大小,即风险度或危险性,据此分析判断并确定风险等 级.2、风险评价方法选择作业条件危险性分析法LEC方法对风险进行定性、定 量评价,根据评价结果按从严从高的原那么判定评价级别.3、作业条件危险性分析法LEC本方法的风险度由事故事件发生的可能性、暴露

34、于危险环境的 频繁程度及事故事件后果严重性大小决定的.其风险等级值釆 用作业条件危险性分析法LEC进行评价分级；该方法是对具有潜在危险性作业环境中的危害因素进行半定 量的方法,用于评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时的危 险性、危害性.用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价 操作人员伤亡风险大小,这三种因素分别是:Llikelihood,事故 发生的可能性、Eexposure,人员暴露于危险环境中的频繁程度 和Cconsequence, 一旦发生事故可能造成的后果.给三种因素 的不同等级分别确定不同的分值,再以三个分值的乘积Ddanger, 危险性来评价作业条件危险性的大小,即：D=

35、LXEXCL事故事件发生的可能性；E暴露接触于危险环境的频率；C事故事件产生后果的严重性.D风险度危险性作业地点、关键环节等存在的平安风险；L值确实定分值事故发生可能性L10完全可能6相当可能3可能,但不经常1可能性小,完全意外很不可能,可以设想极不可能实际不可能E值确实定分值人员接触危险环境的频率E10连续接触6每天工作时间接触3每周一次接触2每月一次接触1每年几次接触非常罕见的接触C值确实定分值发生事故产生的后果C10010人以上死亡403-9人死亡151-2人死亡7危重工伤3伤残1轻伤四、风险评价准那么单位在对风险点和各类危险源进行风险评价时,应结合自身可 接受风险实际,明确事故事件发生

36、的可能性、严重性、风险值 的取值标准见表D值中各判断准那么和评价级别,进行风险评价. 风险判定准那么确实定应充分考虑以下要求：1、有关平安生产法律、法规；2、设计标准、技术标准；3、本单位的平安治理、技术标准；4、本单位的平安生产方针和目标等；5、相关方的投诉.可能性的等级通过现有限制举措与可能性判定准那么比照判定, 严重性通过事故类型及后果与严重性准那么比照判定,LEC风险评价 方法还考虑日常生产过程中暴露在危险环境中的频繁程度或危险 状态出现的频次,比照频繁程度或频次判定准那么进行判定,最后根 据各参数的乘积比照风险值综合判定评价级别.风险等级标准D值等级D 值危险程度重大D 值M320极

37、其危险,必须高度关注、重点防控较人320 >D 值M160高度危险,应采取严密防控举措-般160 >D 值M70一般危险,应采取有效防控举措低D 值70危险,需严格按章正规操作五、风险点级别确定根据风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点 的级别.六、重大风险确实定以下情形为重大风险：1、违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；2、发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故,三次及 以上轻伤、一般财产损失事故,且现在发生事故的条件依然存在的;3、涉及危险化学品重大危险源的；4、具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所,作业人员在10人以 上的；5、经风险评价确定为最高级别风险的.七

38、、风险限制举措的选择与实施风险限制举措从工程技术举措、治理举措、培训教育举措、个 体防护举措、应急处置举措这五类中进行选择.风险限制举措的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、平安性、 经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和效劳.设备设施类危险源通常采用以下限制举措：平安防护、报警、 联锁、限位等工艺设备本身带有的限制举措和检查、检测、维保等 常规的治理举措.作业活动类危险源的限制举措通常从以下方面考虑：制度、操 作规程的完备性、治理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完 好状态及作业人员素质水平等方面.不同级别的风险要结合实际采取一种或多种举措进行限制,对 于评价出的不可接受风险,应增加补充

39、建议举措并实施,直至风险 可以接受.八、风险等级确定由矿长牵头组织,在煤矿平安风险预控辨识标准的根底上,依 据国家标准、标准以及?山西省人民政府平安生产委员会办公室? 晋安办发20211113号文件要求,结合我矿实际,根据平安风 险评估结论可能造成的危害后果,将平安风险等级从高到低划分为 重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级.同时,及时关 注风险源的动态变化情况,随时对警示等级进行变更.1、重大风险：发生事故将难以限制,会造成多人伤亡和巨额 财产损失,社会影响恶劣.由矿长组织,并经矿平安办公会研究, 明确管控责任单位、管控时间、资金保证、责任领导等具体事项, 并在划定的重大平安风险区域

40、设定作业人数上限,形成会议纪要, 并认真执行煤矿领导带班制度,跟踪重大平安风险管控举措落实情 况,发现问题及时整改.2、较大风险：发生事故较难限制,会造成多人伤害或发生死 亡事故,后果严重.由总工程师或其他领导班子成员组织相关职能 部门、区队负责人召开专题会议,制定并落实管控举措,形成会议 纪要,由职能部门跟踪闭合治理.3、一般风险：有发生严重伤害事故的风险.由职能部门、区 队负责人组织本单位管技人员讨论、研究并制定管控举措,采取“五 定表的形式,由区、队长组织实施.4、低风险:有发生伤害事故的风险.由岗位员工在进入工作现 场前,针对现场人、机、环境根据班组平安风险管控及隐患排查卡 进行风险评

41、估,落实管控举措.第五节平安风险评估要求第一条 矿、各专业系统每次风险辨识结束后,分别由矿长、 各分管副矿长组织,针对各系统平安风险和平安隐患,根据平安风 险等级评定标准,建立重大平安风险清单.第二条 矿、各专业系统每次平安风险辨识、评估、定级结束 后,要组织编写平安风险综合评估报告,明确辨识的时间和区域、 存在的风险和等级、管控举措和建议等内容,做到“谁辨识、谁签 字、谁负责,存档备查.第三条对平安风险的限制应遵循消除、减弱、隔离、联锁、警 示、个体防护的先后顺序原那么,优先考虑和采取可靠的限制举措.第四条评估得出的结论及存在的平安风险因素能现场公示的应在明显位置予以公示,不能公示的应及时告

42、知相关人员.第五条 各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容,必 须符合国家及行业有关标准、标准和上级规定制度要求.第六条确定平安风险评估方式方法和编制规程举措时,应充 分听取基层单位员工的意见和建议,保证作业方法的可操作性、安 全风险评估的全面性和防范限制举措的针对性.第七条定期对平安风险评估制度、治理程序、方式方法、监控举措的实际运行效果进行分析和评价,并根据上级新要求和实际 需要进行调整和修订.第八条当以下情形发生时,应及时进行危害因素辨识和风险评估.1、法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；2、发生事故后,有对事故、事件或其他信息的新熟悉,对相 关危险源的再评价；3、工艺、

43、技术、设备设施、作业过程及环境发生重大调整；4、补充新辨识出的危险源评价；5、风险程度变化后,需要对风险限制举措的调整.6、新建、改建、扩建、技改工程第九条 各单位每月25日前将月度平安风险管控落实、管控效 果分析评估及下月平安风险管控管控重点报平安科电子版,对 重大平安风险,在辨识评估确认后2个工作日内并经分管领导签字 确认后报平安科.平安风险年度和专项辨识报告电子版和书面版审批后2个 工作日内报平安科备案.第六节平安风险分级管控根据平安风险评估结果,针对平安风险类型和等级从高到低,分为“矿、科室、区队、班组四级,逐级分解落实到每级岗位和 治理、作业人员身上,保证每一项风险都有人治理,有人监

44、控,有 人负责.第七节风险限制举措的制定第一条 由矿长亲自组织实施,针对重大平安风险,釆取设计、 替代、转移、隔离等技术工程治理手段,制定管控举措和工作方案, 人员、资金要有保证,并在划定的重大平安风险区域设定作业人数 上限.较大、一般风险由分管领导依据规程规定,组织制定管控举措. 第二条风险限制举措应包括：1、工程技术举措,实现本质平安；2、治理举措,标准平安治理,包括建立健全各类平安治理制 度和操作规程；完善、落实事故应急预案；建立检查监督和奖惩机 制等；3、教育举措,提升从业人员的操作技能和平安意识;4、个体防护举措,减少职业伤害.在选择风险限制举措时,应考虑：1、可行性和可靠性；2、先

45、进性和平安性；3、经济合理性及经营运行情况；4、可靠的技术保证和效劳.第八节风险分级管控举措落实第一条 由矿长牵头组织召开专题会,每月对评估出的重大安 全风险管控举措落实情况和管控效果进行检查分析,识别平安风险 辨识结果及管控举措是否存在漏洞、盲区,针对管控过程中出现的 问题调整完善管控举措,并结合季度和专项平安风险辨识评估结果, 布置下一月度平安风险管控重点.第二条由分管副矿长牵头组织召开专题会,每旬各专业系统 针对本系统存在的每一项平安风险,从制度、治理、举措、装备、 应急、责任、考核等方面逐一落实管控举措,组织对月度平安风险 重点管控区域举措实施情况进行一次检查分析,落实管控举措是否 符

46、合现场实际,不断完善改良管控举措.第三条 由职能部门、区队负责人,严格对照每一项平安风险 的管控举措,抓好日常监督检查,保证管控举措严格落实到位.第四条 矿领导带班上岗过程中,严格根据“三走到、三必到 原那么,跟踪平安风险管控举措落实情况,发现问题及时催促整改.第五条实时动态调整,高度关注生产状况和危险源变化后的 风险状况,动态评估、调整风险等级和管控举措,实时分析风险的 管控水平变化,准确掌握实际存在的风险状况等级,并随着风险变 化而随时升降等级,预防出现评级“终身制,保证平安风险始终 处于受控范围内.第十二节平安风险公告警示完善平安风险公告制度,在井口或存在重大平安风险区域的显着 位置,公

47、告存在的重大平安风险、管控责任人和主要管控举措.制 作岗位平安风险告知卡,标明主要平安风险、可能引发事故隐患类 别、事故后果、管控举措、应急举措及报告方式等内容.第十三节信息治理由于平安风险辨识评估、管控等涉及内容、环节、人员多, 为有效提升工作效率,有效实现统计分析,信息传递等功能,各业 务部门要探索采用信息化治理手段,实现对平安风险的记录、跟踪、 统计、监测和预警等全过程的信息化治理.可采用无纸化记录统计方式,也可根据矿实际情况在其他信息 系统中增加平安风险管控信息系统模块,在矿井条件具备时可建立 专门的平安风险管控信息系统.增强信息共享和协调联动,由平安科及时将平安风险区域的有 关信息及

48、应急处置举措告知受风险危害的作业区域的队、班组、岗 位.第十四节教育培训第一条增强风险教育和技能培训,在每年全员平安培训和各 类平安培训时,对全矿所有入井人员进行一次以年度综合、专项安 全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大平安风险管控举措为主 的教育培训,保证每名员工都能熟练掌握本岗位平安风险的根本特 征及防范、应急举措.第二条根据矿实际情况,每年对参与平安风险辨识评估工作 人员,釆用本矿集中组织培训、自学、研讨或派岀到外单位学习等 形式,进行一次平安风险辨识评估技术、方法的学习,以提升工作 人员的理论知识水平,为矿井平安风险辨识评估工作打下坚实根底.第十五节信息沟通矿应建立不同职能和层级间

49、的内部沟通和用于与相关方的外 部风险管控沟通机制,及时有效传递风险信息,树立内、外部风险管控信心,提升风险管控效果和效率.重大风险信息更新后应 及时组织相关人员进行培训.第十六节分级管控的效果通过风险分级管控体系建设,矿井应至少在以下方面有所改良:1、每一轮危险源辨识和风险评价后,应使原有管控措得到改进,或者通过增加新的管控举措提升平安可靠性；2、重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善;3、涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立专人监护制度；4、员工对所从事岗位的风险有更充分的熟悉,平安技能和应急处置水平进一步提升；5、保证风险限制举措持续有效的制度得到改良和完善,风险管控水平得到

50、增强；6、根据改良的风险限制举措,完善隐患排查工程清单,使隐患排查工作更有针对性.第十七节检査考核第一条煤矿建立平安风险评估考核奖惩机制,对各级平安风 险评估执行情况进行动态检查督导,定期检查考核.第二条 未按规定建立和完善本单位平安风险库的,扣单位安 全自主治理考核2分,并给予负责人罚款200元.第三条未按规定流程开展平安风险辨识评估的,扣辨识牵头 单位平安自主治理考核2分,并给予责任人罚款200元.平安风险辨识成果未在应用中表达的,每发现一项扣责任单位平安自主治理考核1分,并给予责任人罚款100元.第五条未按规定开展平安风险管控举措检查分析评估,完善管控举措的,扣每发现一次扣管控单位平安自

51、主治理考核1分,并 给予责任人罚款100元.第六条未按规定时间报送平安风险管控相关材料的,扣单位 平安自主治理考核分,并给予单位负责人罚款50元.第七条未根据风险管控方案实施风险管控作业的,每发现一次扣单位平安自主治理考核1分,并给予责任人罚款100元.第八条平安风险分级管控工作取得较好效果,对在平安风险分级管控工作中做出突岀奉献的单位和个人,给予适当奖励. 附件： 1、平安风险辨识评估流程2、平安风险管控流程3、年度平安风险辨识评估报告编制提纲4、专项平安风险辨识评估报告编制提纲5、重大平安风险管控清单样式6、月度平安风险管控清单样式7、平安风险库样式8、平安生产风险矩阵表9、风险预警分级标

52、准10、平安风险评估检查考核评分标准附件1:平安风险辨识评估流程附件2：平安风险管控流程附件3：振义煤业X X年度平安风险辨识评估报告编制提纲一、编制目的及依据二、矿井根本概况三、年度生产方案四、平安风险辨识评估情况一辨识评估范围重大灾害、生产系统二辨识评估方法三平安风险分析、分级及管控五、评估结论附件：振义煤业XX年度重大平安风险管控清单附件4：振义煤业X X专项平安风险辨识评估报告编制提纲一、编制目的及依据二、XX 专项的名称根本情况三、平安风险辨识评估情况一辨识评估方法二平安风险分析、分级及管控四、评估结论附件：XX专项辨识平安风险管控清单附件5：振义煤业XX年度重大平安风险管控清单样式序号风险工程风险点风险及其后果描述风险期浮控举措管控单位分管领导备注附件6：振义煤业XX科区XX年XX月平安风险管控清单样式序号风险点风险及其后果描述风