最新整理Xx企业股份有限公司内部控制制度

1、XX企业股份内部限制制度第一章总那么第一条为有效落实公司各职能部门专业系统风险治理和流程限制,保证公 司经营治理的平安性和财务信息的可靠性, 在公司的日常经营运作中防范和化解 各类风险,提升经营效率和盈利水平, 根据?增强上市公司内部限制工作指引? ?XX企业股份章程?、?XX企业股份员工行为手册?、各专业系 统风险治理和限制制度等有关规那么,制定本制度.第二条 责任：(一) 董事会：全面负责公司内部限制制度的制定、实施和完善、并定期 对公司内部限制情况进行全面检查和效果评估(二) 总经理：全面落实和推进内部限制制度的相关规定, 检查公司各职 能部门制定、实施和完善各自专业系统的风险治理和限制

2、制度的情况；(三) 公司总部各职能部门： 具体负责制定、 完善和实施本专业系统的风 险治理和限制制度,配合完成对公司各专业系统风险治理和限制情况的检查.第二章主要内容第三条本制度主要包括以下各专业系统的内部风险治理和限制内部：括环境限制、业务限制、会计系统限制、电子信息系统限制、信息传递限制、内部审 计限制等内容.第四条环境限制包括授权治理和人力资源治理：(一)通过授权治理明确股东大会、 董事会、监事会、总经理和公司治理层、 总部各职能部门和各一线公司的具体责任范围； 由集团董事会办公室和总经理办 公室制定相关细那么并负责具体实施和改善.1、股东大会：?股东大会议事规那么?明确“股东大会是公司

3、的权力机构, 以下事项须由股东大会讨论：(1) 决定公司经营方针和投资方案；(2) 选举和更换董事,决定有关董事的报酬事项；(3) 选举和更换由股东代表出任的监事,决定有关监事的报酬事项；(4) 审议批准董事会的报告；5审议批准监事会的报告；6审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；7审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；8对公司增加或者减少注册资本作出决议；9对发行公司债券作出决议；10对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议；11修改公司章程；12对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；13审议代表公司发行在外有表决权股份总数的百分之五以上的股东的提 案；14审议法律、法规和公司章程

4、规定应当由股东大会决定的其他事项. ?股东大会议事规那么?明确股东大会的责任权限,标准其运作程序. 具体 内容见附件 1“授权治理中的 1 12、董事会：?董事会议事规那么?明确董事会是公司的经营决策中央,对股东 大会负责.董事会行使以下职权：1负责召集股东大会,并向大会报告工作；2执行股东大会决议；3决定公司的经营方案和投资方案；4制订公司的年度财务预、决算方案；5制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；6制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；7拟定公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散方案；8批准公司拟收购、出售资产的事项符合?深圳市证券交易所股票上市 规那么

5、? 7.2.2 、7.3.5 款所列标准的行为；属需股东大会批准的工程提请股东大 会审议批准；9在股东大会授权范围内,决定公司的风险投资、资产抵押及其他担保 事项；10决定公司内部治理机构的设置；11聘任或解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名,聘任或 者解聘公司副总经理、 财务负责人等高级治理人员； 聘任董事会参谋, 并决定其 报酬事项和奖惩事项；12制订公司的根本治理制度；13制订公司章程的修改方案；14治理公司信息披露事项；15向股东大会提出聘请或更换为公司审计的会计师事务所；16听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；17拟定董事报酬和津贴标准；18法律、法规或公司章程规定,

6、以及股东大会授予的其他职权. ?董事会议事规那么? 明确了董事会的责任权限, 标准董事会内部机构及运作 程序,充分发挥董事会的经营决策中央作用. 具体内容见附件 1“授权治理 中的 123、监事会：?监事会议事规那么?明确监事会是公司依法设立的监督机构,对股东大会负责,并报告工作. 具体内容见附件 1“授权治理中的 13 监事会行使以下职权：1检查公司的财务,对公司的重大生产经营活动行使监督权；2对董事、总经理、副总经理和其他高级治理人员执行公司职务时违反 法律、法规或公司章程的行为进行监督；3对董事、总经理、副总经理和其他高级治理人员的行为损害公司的利 益时,要求予以纠正；不予纠正的,有权向股东大会报告；4经监事会监事表决同意,提议召开临时股东大会；5列席董事会会议；6公司章程规定或股东大会授予的其他职权.4、总经理：?总经理工作条例?明确规定了总经理行使以下职权： 1组织实施董事会的决议, 全面主持公司的日常生产经营与治理等工作, 并向董事会报告工作；2拟订