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1、 证券交易证券交易证券经纪业务证券经纪业务 1 12目录目录证券概述证券概述证券概述证券概述证券概述证券概述7.7.中间介绍业务中间介绍业务6证券经纪业务的含义和特点证券经纪业务的含义和特点7证券经纪业务的含义和特点证券经纪业务的含义和特点8证券经纪业务的含义和特点证券经纪业务的含义和特点9证券经纪关系的建立证券经纪关系的建立10证券经纪关系的建立证券经纪关系的建立11证券经纪关系的建立证券经纪关系的建立12证券经纪关系的建立证券经纪关系的建立13证券经纪关系的建立证券经纪关系的建立14委托买卖委托买卖 15委托买卖委托买卖 16委托买卖委托买卖 17委托买卖委托买卖 18委托买卖委托买卖 1

2、9委托买卖委托买卖 20委托买卖委托买卖 21委托买卖委托买卖 22委托买卖委托买卖 23委托买卖委托买卖 24委托买卖委托买卖 25委托买卖委托买卖 26委托买卖委托买卖 27委托买卖委托买卖 28竞价与成交竞价与成交 29竞价与成交竞价与成交 30竞价与成交竞价与成交 31竞价与成交竞价与成交 32竞价与成交竞价与成交 33竞价与成交竞价与成交 34竞价与成交竞价与成交 35竞价与成交竞价与成交 36竞价与成交竞价与成交 37竞价与成交竞价与成交 38竞价与成交竞价与成交 39竞价与成交竞价与成交40竞价与成交竞价与成交41竞价与成交竞价与成交42证券公司与客户之间的清算和交收证券公司与客

3、户之间的清算和交收 一、证券公司与客户之间的证券清算交收一、证券公司与客户之间的证券清算交收 一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送数据至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。证券公司根据中国结算公司数据，记录客户清算交收结果。43证券公司与客户之间的清算和交收证券公司与客户之间的清算和交收 二、证券公司与客户之间的资金清算交收二、证券公司与客户之间的资金清算交收 需由证券公司与存管银行配合完成。 44证券经纪业务的内部控制与操作规范证券经纪业务的内部控制与操作规范45证券经纪业务的内部控制与操作规范证券经纪业务的内部控制与操作规范46证券经纪业务的内部控制与操作规范证券经纪业务的内部控制与操作规范47证券经纪业务的内部控制与操作规范证券经纪业务的内部控制与操作规范48证券经纪业务的内部控制与操作规范证券经纪业务的内部控制与操作规范49证券经纪业务的内部控制与操作规范证券经纪业务的内部控制与操作规范50证券经纪业务的内部控制与操作规范证券经纪业务的内部控制与操作规范51证券经纪业务的内部控制与操作规范证券经纪业务的内部控制与操作规范52证券经纪业务的内部控制与操作规范证券经纪业务的内部控制与操作规范53证券经纪业务的风险及其防范证券经纪业务的风险及其防范 54证券经纪业务的风险及其防范证券经纪业务的风险

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