某公司效能监察管理办法

1、 效能监察管理办法1 总则1.1为进一步规范公司效能监察工作，不断深化和完善企业管理，促进公司各级经营管理者正确履行职责，提升各级组织及经营管理者的执行能力，提高企业效能，实现公司健康发展和国有资产保值增值，根据中央企业效能监察暂行办法及xxx公司相关制度，结合公司实际，制定本办法。1.2公司效能监察工作是监察审计部组织针对影响企业效能的有关业务事项或活动过程，监督检查相关经营管理者履行职责行为（以下简称履职行为）的正确性，发现管理缺陷，纠正行为偏差，促进企业规范管理和自我完善，提高企业效能的综合性管理监控工作。 经营管理者是指投资公司经营管理人员、各子公司专工以上人员。1.3检查经营管理者履

2、职行为正确性遵循以下标准： 1.3.1合法性：经营管理者履职行为必须是合法的授权行为，必须符合国家相关法律法规和企业领导人员廉洁从业的相关规定，必须按规定接受监督。 1.3.2合规性：经营管理者履职行为必须符合相关管理程序、业务流程和技术规范。 1.3.3合理性：经营管理者履职行为在职责权限内的合理裁量，必须符合降低成本增加效益、持续经营等管理原则。 1.3.4时限性：经营管理者履职行为对有特殊时限要求的管理事项不得擅自延长或者缩短时限。1.4效能监察工作原则1.4.1科学发展原则。围绕公司经营中心，服务公司发展大局，推动节约型、效益型公司建设。1.4.2依法监察原则。有章必循、违章必纠、执纪

3、必严，激励守法合规行为。1.4.3实事求是原则。重调查研究、重证据，客观公正。1.4.4协调统一原则。效能监察领导组、公司监察审计部及各部门、子公司相协调；监督检查经营管理者履职行为与规范管理、促进公司发展、推进公司党风廉政建设工作相统一。1.5 公司成立效能监察领导组，组长由公司总经理张彦昭担任，成员由公司班子成员组成，全面负责效能监察工作。领导组下设效能监察办公室，（公司监察审计部），主任由监察审计部经理担任，成员为各部门经理、子公司副总经理（主持工作）。2 职责总经理职责：.1 负责公司效能监察管理工作，贯彻落实国家相关法律法规、xxx公司相关管理制度及上级部门对效能监察工作的部署和要求

4、。2.1.2加强效能监察工作的领导，指导和帮助监察审计部效能监察工作，协调效能监察工作关系，处理与效能监察工作有关的重大事宜，为公司开展效能监察工作提供组织保证。2.1.3确定和部署效能监察年度重点工作，定期分析和听取效能监察工作情况，批准效能监察立项、工作报告、监察建议书和决定等重大事项。2.2.1 在总经理的领导下，贯彻落实国家相关法律法规、xxx公司相关管理制度及上级部门对效能监察工作的部署和要求。2.2.2 制定公司年度效能监察工作计划，落实工作责任。2.2.3按照公司效能监察领导组和年度工作要求，健全制度，完善流程，根据年度工作计划安排，抓好各阶段组织实施工作和日常工作。2.2.4牵

5、头协调组织相关部门参与效能监察工作，与各部门、子公司协调配合，形成综合监督力量。2.2.5根据选定的项目，建立相应的效能监察项目检查组，实行效能监察项目负责制。2.2.6 受理对效能监察决定有异议的申请，并组织复审。2.2.7 完成公司效能监察工作领导小组和上级部门交办的其他事项。3 管理内容：3.1 效能监察的主要任务是：3.1.1检查各部门、子公司管理者履行职责，执行国家法律法规和企业管理制度，完成全年目标任务的情况，促进公司加强执行力，维护指令畅通。、督促各部门、子公司履职行为的正确性，发现行为偏差和管理缺陷，共同分析存在问题和原因，会同相关部门提出整改建议，加强内部管理监控。3.1.3

6、 参与调查违反国家法律法规和企业管理制度造成国有资产损失的情况，追究相关责任者的责任建议，避免和挽回国有资产损失。3.1.4 参与调查处理公司发生的重大、特大责任事故，促进公司落实安全生产责任。3.1.5 督查、督办公司领导交办的其他专项检查工作。3.2 监察审计部工作权限：3.2.1 要求各部门、子公司在效能监察工作中，配合工作提供相关文件、资料，对项目情况、相关文件、资料做出解释和说明。3.2.2 查阅、复制、摘抄与效能监察项目相关的文件、资料，核实效能监察项目的有关情况。3.2.3 经公司总经理批准，责令被检查的各部门、子公司停止损害国有资产、企业利益和职工合法权益的行为。3.2.4 效

7、能监察人员可以列席与效能监察项目有关的会议。3.3 效能监察工作方式：3.3.1 针对公司全年工作目标、针对公司全年安全生产工作目标，开展单项或者综合事项的效能监察。3.3.2针对公司业务事项和管理活动的全过程或重点环节，开展事前、事中、事后或全过程的飞信发送督办督促。3.3.3 针对总经理办公会工作纪要情况，开展督办督促工作落实。3.3.4结合公司经营管理活动全过程，针对行为偏差和管理缺陷，成立专项检查组进行效能监察管理。3.4效能监察基本程序：3.4.1效能监察的基本程序包括选题立项、实施准备、组织实施、督促整改、总结归档五个环节。效能监察选题立项通过以下方式确定:3.4.1.1.1上级部

8、门统一组织效能监察项目;3.4.公司主要经营管理者直接指定效能监察项目；3.4.监察机构调查分析，研究拟定并报批效能监察项目。3.4.2效能监察实施准备的主要过程是：3.4.2.1成立检查组。检查组成员由公司监察审计部牵头，相关部门派人参与，或者聘请具有专门知识、技术的人员参加，本人或者其近亲属与效能监察项目有利害关系，或者有其他关系可能影响公正监察的，应当回避。3.4.2.2制定方案。收集整理监察依据，理清监察项目的主要业务流程和关键岗位权限，找准主要监察点，明确监察目的、要求和方法步骤等详细说明。3.4.2.3 下达通知。向被检查的经营管理者所在部门(子公司)发送效能监察通知，相关部门(子

9、公司)应当提供效能监察必需的工作条件。3.4.2.4宣传培训。对效能监察项目检查组成员进行相关专业知识及法律法规和企业相关制度的培训。3.4.3效能监察组织实施的过程是：3.4.3.1现场监察。深入监察项目管理过程中，看实物、查资料、听汇报、对规对标，查找监察对象有无违法违纪违规行为，查找单位和部门在执行管理制度流程中有无疏漏和盲区，对企业发展和效能的影响如何等。效能监察项目检查组要将查找和检查的结果填写效能监察立项表（见附件1）。3.4.3.2分析原因。对监察出的问题进行疏理归类分析，确定存在问题的主要原因。3.4.3.3提出监察建议。依据有关法规和制度，提出监察建议，拟定效能监察建议书（见

10、附件2）。3.4.3.4通报结果。将效能监察建议书报送公司效能监察工作领导小组审批后，下达监察单位与部门，通报监察结果。3.4.4效能监察督促整改是：3.4.4.1督办执行。对效能监察建议书的执行情况进行督办，督促监察单位和部门尽快制定整改方案，并协助他们完善和健全制度规章。3.4.4.2跟踪检查。对监察单位和部门的整改措施的落实情况进行跟踪检查，直至所有问题全部落实完毕，监察单位和部门提交监察建议落实整改情况的报告为止。在完成整改的一定时间后，要进行回访，巩固监察成果。3.4.4.3严格奖惩。对发现的违纪违规问题根据情节轻重，分清责任，对有关责任人进行责任追究，构成案件的要进一步核查取证，立

11、案查处；对工作成效显著者，有突出贡献的，要向单位领导提出奖励建议。3.4.5效能监察总结归档是：3.4.5.1工作总结。由监察审计部门填写效能监察项目完成情况表（见附件3），组织有关部门对效能监察取得的经济效益进行评价，并写出效能监察工作总结。 立卷归档。每年对完成的项目进行归档，归档内容应包括立项报告(表)、实施方案、总结报告、监察建议书或监察决定书等全部原件资料。3.5监察建议和决定 3.5.1 在效能监察中，对查明的、尚不够作出纪律处分的下列行为偏差，提出和下达监察整改建议：3.5.1.1不执行、不正确执行或者拖延执行国家法律法规和企业管理规章制度，或在管理中存在明显疏漏和问题的。3.5

12、.1.2经营管理决策、计划、指令以及经营管理活动与公司经营发展战略、决策、计划、要求明显不一致，应予纠正或撤消的。 3.5.1.3经营管理不规范，卡控不严格，导致国有资产流失的。3.5.1.4违反本企业选人、用人、任免、奖惩工作原则和程序，做出的决定明显不适当的。3.5.1.5其他需要提出监察建议的。 3.5.2 在效能监察中，对查明的下列尚未涉嫌犯罪的违法违纪事实，报批后，作出监察处分决定。 3.5.2.1违反国家法律法规和公司管理制度，按照人事管理权限应当给予相关责任人纪律处分的。 3.5.2.2不按规定追缴，或者不按规定退赔非法所得的。 3.5.2.3已经给国有资产或公司利益造成损害，未

13、采取补救措施的。 3.5.2.4其他需要作出监察处分决定的。 3.6 被检查的经营管理者及其所在部门(子公司)应当在收到监察建议或决定之日起的15日内提出采纳或执行意见，采纳或执行情况要书面报告相应的监察机构。 对监察决定有异议的，被检查的经营管理者可以在收到监察决定之日起15日内向作出决定的监察机构申请复审；复审应在收到复审申请之日起的30个工作日内完成。复审期间，不停止原决定的执行。监察建议或决定应当以书面形式送达被检查的经营管理者及其所在单位和部门，被检查的经营管理者及其所在单位和部门应当采纳或必须执行。 4 附则 本管理办法由公司监察审计部解释 4.2 本办法自下发之日起实施5 附录5.1 效能监察立项表 效能监察建议（决定）通知书效能监察项目完成核定表附录1： 效能监察立项表项目实施单位效能监察题目项目负责人项目实施人立项来源 依据目的 项目内容和 要 求实施计划工作时限项目所在单位意见监察部门意 见分管领导意 见总经理意 见附录2： 效能监察建议（决定）通知书 （ ）xxxxxx监审字 号_