内部审核检查表

1、部审核检查表被审核部门领导层被审核部门负责人王殿升审核日期2009 年 12 月 16 日审核准则ISO9001 标准及体系文件,适用的法律法规审核员孙耀明、宣洪星、刁俊君ISO9001 条款检查内容提问、文件查阅、现场检查具体内容检查结果记录评价4.1 质量管理 体系总要求QMS 过程是怎样 识别、策划的？1、本公司是如何建立的质量管理体系？做了哪些主要工作？学习ISO9001 标准、编制体系文件、对关键岗位人员培训、体系运行，进行内审等4.2.1文件要求总则QMS 文件包括哪 些1、查质量方针和质量目标。质量手册第0.4 章，第5 页已制定了质量方针和目标2、看质量手册。JY/SC-A0-

2、2009 质量手册3、是否有程序文件？是否符合要求？手册中包含程序文件，符合要求4、相关文件：操作规程、检验规程等。相关文件齐全、完整、符合要求5、查本标准要求的记录。本标准要求的记录均已编制共计50 多个记录4.2.2质量手册查看质量手册1、是否有质量手册？有质量手册，编号为：JY/SC-AO-20092、是否有删减、若有删减是否合理？删减标准7.3 条，按标准和顾客要求生产3、手册与程序是否对应？查质量手册和程序文件，做到了一一对应4、 手册中对过程之间相互作用表述是否合理？对各个过程及过程之间相互作用进行了表述，表述合理5.1 管理承诺最高管理者对其 建立、实施、保1、经理是否制定并批准

3、质量方针和目标质量手册第5 页已制定质量方针和目标，由经理批准2、 通过何种方式传达顾客和法规要求的重要性通过开会、学习、广告栏等方式已向全体员工传达编制： JL8.2.2-03第 1页 共 6页持和改进体系承 诺提供哪些证据3、员工对重要性是否理解并在工作中实施问 4 名职工对顾客和法律法规的重要性均熟知4、是否定期进行管理评审，确保三性规定一年一次，现在还没有进行5、是否为各项活动提供充分的资源查人力、设施、资金等资源，均提供较充分注 : 评价栏 : 符合 ; 一般不符合; 严重不符合（ 不符合时, 要记录证据）.ISO9001 条款检查内容提问、文件查阅、现场检查具体内容检查结果记录评价

4、5.2以顾客为关注焦点企业是否做 到以顾客为 关注焦点1、组织是通过什么方法掌握顾客对产品的要求用电话、传真、邮件、订货会等掌握顾客对产品的要求2、组织是如何将顾客的要求转化为各项工作要求 并实施，从而达到顾客满意的？组织相关人员积极研究讨论，制订积极有效的措施，并 按要求实施5.3 质量方针质量方针的 制定1、是否制定了文件化的质量方针？质量手册中第5 页已制定质量方针和目标2、质量方针是否经最高管理者批准？质量方针在手册第4 页中已由经理王殿升批准质量方针的 内容1、是否与组织的宗旨相适应？和组织的宗旨相适应2、 是否与组织的产品、活动的性质、规模相适应？和组织的产品、活动的性质、规模相适

5、应3、是否满足顾客要求？能满足顾客要求4、是否提供建立和评审目标的框架？为制定质量方针提供了框架5 是否与企业的其他方针相一致?与企业的发展宗旨相一致质量方针传1、如何向员工传达，采取了那些方式？利用开会、学习、广告栏等形式一向全体员工传达续页：部门：领导层第 2页 共 6页达与管理2、询问员工是否了解质量方针？问 3 名职工均熟知质量方针的内容质量方针是 否得到实施1、检查质量目标统计结果，确认质量方针是否已 经实施？查“质量目标完成情况统计表”，质量目标均已完成质量方针的 评审与修订1、有否定期评审质量方针的规定？规定在管理评审会上对质量方针进行评审2、对质量方针是否进行了修订？没有进行修

6、订5.4.1质量目标是否制定了 质量目标1、是否形成文件，经领导批准？在质量手册第5 页已规定，由经理董俊玲批准2、是否分解到各职能部门和层次？JY/GL02-2009 部门车间质量目标及考核办法中已分解设定目标应 考虑的内容3、目标是否符合方针的要求？质量目标符合质量方针的要求能满足产品及产品要求的内容4、目标是否满足产品及产品要求的内容？续页 部门： 领导层第 3 页 共 6 页ISO9001 条款检查内容提问、文件查阅、现场检查具体内容检查结果记录评价5.4.1 质量目标5、目标内容是否体现持续改进精神？质量目标体现了持续改进的精神6、是否具有可测量性，有无测量方法？在 JY/GL02-

7、2009 中已规定了测量方法目标的实施情 况7、受审核部门是否有量化的质量目标？公司总的质量目标3 项，经查均已完成8、是否设置了必要的可测量参数？3 项目标均有可测量参数9、企业资源能否保证目标的实现？经理提供了充分的资源来实现质量目标10、是否明确了执行部门和负责人？规定办公室对质量目标进行汇总、分析，兑现奖惩11、是否向有关人员传达，有关人员是否清楚？问 3 名职工，均熟知本部门或本车间的质量目标5.4.2QMS 策划策划是否满足 目标、是否形 成文件、是否 受控、是否提1、如何满足保证策划能满足目标及总要求？已制定切实可行的措施来完成和实现目标及总要求2、策划形成了那些文件，是否满足要

8、求？手册、管理作业文件、质量记录，符合要求3、质量目标是否已经实现，以此确认策划的有效性。查“质量目标完成情况统计表”目标均已实现4、 实施质量目标的资源是否充分质检员、内审员多少资源充分质检员2 名，内审员3 名供了实施目标 的资源、是否 体现改进5、策划文件是否体现了持续改进？查 3 份文件，以体现了持续改进6、策划文件的更改是否受控？查 3 份文件均盖有“受控”印章，并有不同的编号5.5.1职责和权限经理的职责和 权限1、经理是否明确其各项职责？手册5.5.1.1 条，经理能正确回答其职责2、 经理是否指定管理者代表，是否明确其职责和权限质量手册第4 页 “任命书”。 管代能正确回答其职

9、责有关职责和权 限如何传达到 位的1、各部门各类人员职责和权限及相互关系如何传达利用开会、学习、发放文件等形式传达人员职责2、 有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？问 3 名管理人员，均熟知其职责3、是否明确任务和质量方针的关系？问 3 名职工均知各自的任务是为了实现质量方针5.5.2管理者代表管理者代表的 职责和权限1、 管理者代表是否对QMS 的建立、实施、保持负责？管理者代表已对QMS 的建立、实施、和保持负责2、是否向经理报告QMS 的运行情况？管理者代表已向经理进行了报告3、是否确保在组织内提高满足顾客要求的意识？已向全体员工传达，提高了员工的满足顾客要求的 意识续页 部门：

10、 领导层第 4 页 共 6 页ISO9001 条款检查内容提问、文件查阅、现场检查具体内容检查结果记录评价5.5.3 内部沟通是否制定了内部 沟通的程序或规 定1、 企业是否有内部沟通交流的程序或规定？程序或规定中 是否对交流的方法、内容、范围等作出了规定？程序或规 定中制定的过程是否听取员工的意见？手册的5.5.3 章依规定了内部沟通的要求、方法、内容和范围，并规定了听取员工的意见的方法和途径内部沟通的内容2 员工是否参与文件的制定、评审；过程的识别和确定问 3 名职工证明已经进行了内部沟通3 员工是否了解谁是管理者代表？问 3 名职工均知道张中清为管理者代表内部沟通纪录4、涉及重大质量事故

11、的信息的记录答复员工意见的记录近几个月来没有发生重大质量事故如何体现QNS 有效性、紧急信息如何交流5、是否同员工进行过信息交流？已经和员工进行了交流6、信息沟通的方式有哪些？信息沟通的方式问开会学习、座谈7、涉及到那些信息交流？产品质量、生产任务、思想及公司的发展5.6 管理评审是否有定期进行 管理评审和规定1、评审时间间隔时怎样规定的?规定一般一年一次或认证审核前进行2、是否按规定的时间进行管理评审？现在还没有进行3、管理评审是否由经理主持？ISO9001 条款检查内容提问、文件查阅、现场检查具体内容检查结果记录评价5.6 管理评审管理评审实施情 况内容是否充分6、如何参加管理评审？还没有

12、进行是否就下述内容进行了评审？管理评审实施情 况内容是否充分a.方针是否适宜，目标是否需要更改？b.过程控制情况如何？(过程是否受控、改善、优化)c.产品质量情况如何？d.纠正和预防措施实施情况如何？e.顾客满意度、顾客反馈、索赔、流失业务、代理商 报告。f.顾客投诉、建议及其要求。g.资源配置是否满足质量方针和目标要求h.组织机构是否合理、协调，活动和文件是否需更 正？I 内审、外审结果及其有效性。第 5页 共 6页受审核部门提供 的资料4、受审核部门提供的资料是什么？是否符合要求？ 查各部门的提供的资料和会议发言稿。输入资料是否充 分5、管理评审的输入是否包括下列内容：a) 内外部审核结果

13、；b) 方针和目标实施情况；c) 纠正和预防措施实施情况；d) 顾客的投诉、建议及其要求；e) 监视和测量报告，过程业绩符合性报告；f) 管代体系运行情况报告、各部门有效性报告；g) 可能引起体系变化的内外部要素；h. 改进的建议。续页 部门： 领导层J 需要改进和加强的领域是什么？管理评审输出是 否完整，并形成 文件8、有无评审记录和形成的其他文件？9、管理评审报告有否“三性”结论？10、 是否提出了需要加以修正的方针、目标和其他过程11、有无不符合，是否提出了纠正要求？评审后续工作12、评审后续工作进展如何？13、 对是否进行了跟踪验证结果，是否记录并报告经理。ISO9001 条款检查内容

14、提问、文件查阅、现场检查具体内容检查结果记录评价6.1 资源提供组织怎样确定并提 供所需的资源1、组织是否规定了提供资源的途径？质量手册中的6.1 章已规定了提供资源的途径2、对从事影响产品要求符合性的人员如何培训？制定年度计划，并严格按计划进行培训3、人员补充、设施更新如何进行？当人员和设施不足时，经理决定进行补充提供的资源是否满足 QMS 的要求4、 是否配置了足够的资源：有多少人员、计量器具、生产设备。查资源如人员、设施、等配置是足够的8.1总则监视和测量的策划1、是否规定、策划和实施监视和测量活动？有哪些 监视和测量活动？手册 8.1 章以规定：利用顾客满意度、内审、过程的监视和测量、

15、产品的监视和测量等进行监视和测量2、是否对监视和测量活动的方法、用途作了规定手册的8.2.1-8.2.4 章规定了方法、途径第 6页 共 6页续页 部门：领导层3、活动能否确保符合性和实施改进如何？各项活动已实施，并寻找了改进的机会统计技术使用及效 果4、使用了哪些统计技术方法？统计表5、统计技术使用场合是否得当？得当6、如何检查统计技术的应用效果？效果良好部审核检查表被审核部门办公室被审核部门负责人孙耀明审核日期2009 年 12 月 16 日审核准则ISO9001 标准及体系文件,适用的法律法规审核员张中清、宣洪星、刁俊君ISO9001 条款检查内容提问、文件查阅、现场检查具体内容检查结果

16、记录评 价5.5.1职责和权限是否明确了组织的 组织机构和职责权 限1、是否有清晰的组织机构图？质量手册第7 页组织机构图2、部门或岗位职责是否应规定并形成文件？3、部门的职责是什么？质量手册第5.0 章， 5.5.1.3 条已规定能正确回答本部门职责 5.4.1 质量目标是否制定了质量目 标1、是否形成文件，经领导批准？质量手册第5 页，已制定质量目标，由经理批准2、是否分解到各职能部门和层次？JY/GL02-2009 中已分解到各部门和车间设定目标应考虑的3、目标是否符合方针的要求？目标符合质量方针的要求编制： JL8.2.2-03第 1页 共 5页内容4、目标是否满足产品及产品要求的内容

17、？目标能满足产品及产品要5、目标内容是否体现持续改进精神？目标的内容体现了持续改进的精神6、是否具有可测量性，有无测量方法？是可测量的，JY/GL02-2009 中已规定了测量方法目标的实施情况7、受审核部门是否有量化的质量目标？质量目标2 项均已完成8、是否设置了必要的可测量参数？均为可测量9、企业资源能否保证目标的实现？人力、设施、资金等资源能保证目标的实现10、是否明确了执行部门和负责人？均有明确的部门和负责人11、 是否向有关人员传达，有关人员是否清楚？均以文件形式传达，问3 人均知本部门的质量目标6.2 人力资源是否规定了影响质 量的各类人员的能 力要求1、对人员的能力要求是否包括：

18、教育、培训和 经历对人员的要求已包括教育、培训和经历2、 是否对人员能力胜任与否进行了培训、考核，人员安排是否满足要求？已对主要岗位人员能否胜任本职工作进行了考核， 以满足了要求注 : 评价栏 : 符合 ; 一般不符合; 严重不符合（ 不符合时, 要记录证据）.续页 部门：办公室第 2 页 共 5 页ISO9001 条款检查内容提问、文件查阅、现场检查具体内容检查结果记录评价6.2 人力资源是否建立了培训需 求和实施培训的程 序或规定？ 是否制定了培训计 划？ 培训情况如何？3、 培训需求如何规定？是否考虑到职责、能力、学历及工作情况要求？在质量手册中已规定了培训的方法、内容，已 考虑了职责、

19、能力、学历及工作情况4、是否根据需要制定了培训计划？根据需要已制定了培训计划：JL6.2-01 ，已实施5、有否进行方针、目标、意识、程序的培训？已按计划进行了方针、目标、意识的培训6、特殊人员是否进行了培训和资格认定？喷漆工按计划进行了培训7、对内审员是否进行了培训？对 3 名内审员已培训，经答卷考试合格8、对临时人员是否进行了培训?已进行培训9、受审核部门员工培训情况？办公室所有人员均已按计划进行了培训4.2.3文件控制是否制定了文件控 制程序？是否符合 要求？1、程序内容是否完整、有可操作性？是否对编 制、批准、标识、发放、更改、评审、收回、作 废、销毁做出规定已编制程序CX4.2.3

20、文件控制程序，符合要求2、是否是有效版本？查 3 本文件，均为有限版本3、外来文件是否包括在控制范围内？外来文件已识别，盖章编号在受控范围内4、是否规定了保管办法？程序文件中已规定了保管办法5、关键岗位是否能得到现有有效版本？查 3 各岗位均为有效版本6、是否规定了失效文件的管理、处理办法？程序文件中以规定7、是否规定了评审文件的有效性?文件更改后要重新进行评审和签字批准文件的管理情况8、所有文件是否标识清楚？查 5 份文件均按要求进行了标识9、文件发布前是否得到授权人批准?查 5 份文件均由授权人批准10、文件是否注明制定或修订日期？查 5 份文件，均有制定日期11、文件修改后是否重新批准？

21、没有更改12、如何识别修改状态？、续页 部门：办公室第 3 页 共 5 页ISO9001 条款检查内容提问、文件查阅、现场检查具体内容检查结果记录评价4.2.3 文件控制文件的管理情况13、使用处是否使用适宜文件的有效版本？查 3 处均为有效版本14、文件查找是否方便，保管是否有效？查找方便、保管有效外来文件的管理15、外来文件的收集、识别、使用、更新和作废等 是否作了规定？对外来文件已识别、该受控章、编号、登记、发 放等进行了管理和控制16、执行情况如何？执行情况良好作废文件的管理17、是否对保留的文件作了标识和管理，以防治误 用。已对作废文件进行了处理4.2.4记录控制是否有对记录进 行管

22、理的程序1 、程序中对记录的标识、收集、编目、归档、保 存、查阅、处理等内容是否作了规定已编制为程序文件CX4.2.4 记录控制程序，符合要求2、质量记录有哪些？质量记录有58 个，符合本公司情况记录管理实况3、程序中是否包含了对记录的质量要求？已规定了对质量记录的要求4、是否有保存期限的规定？“质量记录清单”中列出了保存期限5、记录是否有记录清单？JL4.2.4-01 质量记录清单ISO9001 条款检查内容提问、文件查阅、现场检查具体内容检查结果记录评价8.4 数据分析数据分析实 施情况5、 是否利用数据分析结果评价体系的适宜性和有效性？利用数据分析评价了体系运行的适宜性和有效性6、是否利

23、用数据分析的结果进行改进活动/根据分析结果已进行了改进活动8.5 改进持续改进的 策划1、是否编制成程序文件？是否符合要求？已编制程序CX8.5 改进控制程序，符合要求2、是否涉及体系、过程、产品/程序中涉及了体系、过程、产品3、是否含日常和突破性改进项目？有日常的改进4、 质量计划、审核结果、管理评审、纠正措施和预防措施、数据分析是否体现了持续改进？均以体现了持续改进5、持续改进的结果是否有助于提高效率和有效性？有助于提高效率和有效性6、 改进、纠正和预防措施状况是否成为管理评审的输入已准本作为管理评审的输入突破性改进 项目管理7、如何识别机会，制定改进计划？有领导层和各部门结合寻找机会9、

24、 如何分析原因，确定改进措施、验证有效性有否记录有责任部门分析原因、制定措施，JL8.5.2-01纠正和预防 措施管理10、如何收集各种信息以确定不合格和潜在的不合格？由办公室经分析确定不合格或潜在的不合格11、如何确定不合格的原因？责任部门分析确定不合格的原因12、如何对纠正措施和预防措施跟踪评审，有否记录？JL8.5.2-01JL8.5.3-01第 4页 共 5页记录管理实况6、查记录是否与程序的要求相一致？记录与程序的要求相一致7、质量记录的保存温度、环境是否适宜？质量记录的保存温度、环境适宜8、 记录是否做到了对相关活动、产品的可追溯性？记录做到了对相关活动、产品的可追溯性9、员工在需

25、要时能否从记录中获取相应信息？员工在需要时能从记录中获取相应信息8.4 数据分析数据分析规定1、有否规定？手册第8.4 章规定了数据分析统计技术2、采取了那些统计技术方法？统计表数据分析实施情 况3、组织对哪些数据进行了收集和分析？已收集：目标完成、不合格品统计、顾客满意4、 数据分析是否提供了下列信息：a.顾客满意的信息； b.产品符合性信息；c.过程、产品的特性及其趋势的信息；d.供方的信息；e.体系运行的信息。均已提供续页 部门：办公室13、如何确保纠正和预防措施的可靠性？有办公室进行验证14、对来自顾客的投诉所采取的措施的情况。没有来自顾客的投诉伴随改进纠 正和预防措 施实施的文 件更

26、改和信 息15、程序文件中有关改进、纠正措施和预防措施设计文 件更改的规定？程序文件中有规定16、是否按规定对相关文件进行更改？没有更改更改后执行 情况17、更改后是否得到实施，有否记录没有更改续页部门：办公室第 5 页 共 5 页ISO9001 条款检查内容提问、文件查阅、现场检查具体内容检查结果记录评价8.2.3过程的监视和测量查规定1、是否规定了需要监视和测量的过程？手册的8.2.3 章已规定了监视和测量的过程2、是否确定了监视和测量项目及标准？规定了监视和测量的项目和标准实施情况3、是否规定了监视和测量方法？实施情况如何？规定了监视和测量方法已实施JL8.2.3-01-024、是否规定

27、了监视和测量的频次、实施者和所需资源规定了监视和测量频次、实施者和所需资金5、是否规定了监视和测量需要的文件和记录？JL8.2.3-01 、 JL8.2.3-026、过程的监视和测量实施效果如何？效果良好7、 监视和测量结果未达到要求时是否采取了纠正措施？采取措施3 条8、纠正措施效果如何？效果明显注:评价栏: 符合 ; 一般不符合; 严重不符合（ 不符合时 , 要记录证据）.内部审核检查表编制： JL8.2.2-03第 1 页 共 5页被审核部门生产部（含车间）被审核部门负责人宣洪星审核日期2009 年 12 月 17 日审核准则ISO9001 标准及体系文件,适用的法律法规审核员张中清、刁

28、俊君、孙耀明ISO9001 条款检查内容提问、文件查阅、现场检查具体内容检查结果记录评价5.5.1职责和权限生产部的职责权 限1、生产部的职责是否有规定并形成文件？质量手册第5.0 章的5.5.1.5 条已规定2、部门的职责是什么？生产部长能正确回答本部门职责5.4.1质量目标目标的实施情况1、受审核部门是否有量化的质量目标？质量目标5 项经查均已完成2、是否设置了必要的可测量参数？有可测量参数3、企业资源能否保证目标的实现？能保证目标实现6.3 基础设施查规定1、是否规定了确定、提供和维护基础设施的方法/手册第6.3 章已规定了确定、提供和维护基础设施的方法/基础设施是否满 足要求2、提供了

29、那些基础设施？见 JL6.3-01 基础设施一览表3、设施和生产设备是否符合需要？设施和生产设备符合要求4 设施和生产设备是否得到维修？生产设施已得到维修JL6.3-03 设施维修保养记录6.4工作环境如何管理工作环 境，是否适宜1、组织是否具备合适的工作环境？手册第6.4 章应规定了工作环境的管理，具有合适的工作环境2、工作环境用什么方法进行管理？工作环境每月检查一次，对好的进行表扬7.5.1生产和服务提供的控制组织是否已经确 定生产全过程1、如何确定和策划生产全过程？有领导和技术人员结合对生产过程进行全面策划2、策划结果是否能保证过程受控？所策划的个过程均得到受控受控信息3、表述产品特性信

30、息的文件是否齐全？技术文件齐全、完整、正确、清晰4、特殊过程、关键过程和必要的作业文件是否齐 全？相关文件齐全、完整、正确、清晰5、员工遵守工艺规程的规定员工能严格按工艺规程进行操作续页部门：生产部（车间）第 2页 共 5页ISO9001 条款检查内容提问、文件查阅、现场检查具体内容检查结果记录评价7.5.1生产和服务提供的控制生产设备和测 量设备是否满 足要求 维修状况6、设备、监视和测量设备配置是否合适？设备和监视和测量设备配置合适7、是否有设备管理制度？在 JY/GL02-2009 中的第一个设备管理制度8、设备的日常和定期保养，是否保持完好/设备进行了日保养，设备保持完好9、设备的维修

31、状况如何？设备维修状态良好特殊过程和关 键过程监控情 况10、有哪些特殊过程和关键过程？搅拌为特殊过程11、是否对其进行了监控活动？对这些特殊过程进行了监控活动12、特殊、关键过程操作工是否具备上岗资格？操作工均经培训合格后上岗是否设置了监 控点13、 过程参数和有关质量特性是否进行了监视和测量 并记录，监控点是否合理有效？特殊过程的过程参数均得到了监控7.5.2生产和服务提供的确认组织有哪些特 殊过程？是否进行了确 认？或再确 认？1、组织有哪些特殊过程？搅拌为特殊过程2、对特殊过程是否进行了确认？已进行确认JL7.5-08 特殊过程确认记录3、是否从人、机、料、法、环、检测等方面进行了 确

32、认？查确认表是从人、机、料、法、环、检测等方面 进行的确认4 在什么情况下进行再确认？执行情况。一般一年一次，条件有较大变化时再确认ISO9001 条 款检查内容提问、文件查阅、现场检查具体内容检查结果记录评价7.5.4 顾客财产是否对顾客财产进行 了标识、验证、保护和 维护1、企业有哪些顾客财产？没有顾客财产2、顾客财产是否得到标识、验证、保护和维护？没有顾客财产3、顾客财产是否分类摆放、不混杂？没有顾客财产发生丢失、损坏或不适宜时，是否记录，并向顾客报告4、 当顾客财产发生丢失、损坏或不适宜时，是否记录并向顾客报告?没有顾客财产5、顾客有无意见？顾客满意7.5.5产品防护是否对产品提供了防

33、 护1、是否对产品防护作了规定？规定是否符合要求？手册第7.5.5 章作了规定，符合要求2、对生产过程中的产品防护工作是否有管理规定？手册第7.5.5 章作了规定，符合要求3、有否原材料、半成品、成品防护的规定？手册第7.5.5 章作了规定，符合要求产品包装是否充分适4、有无包装、防护规定，是否按规定执行？手册第7.5.5 章作了规定，符合要求第 3页 共 5页续页 部门：生产部（车间）7.5.3标识和可追溯 性查规定，看其是 否符合要求 是否有唯一性， 并加以记录1、文件是否规定以适当的方式进行产品标识和检验 状态标识？手册第7.5.3 章规定了标识方法2、标识的方法有哪些？标签、标牌、区域

34、等形式3、是否在投料、加工、交付等过程进行了标识？查车间有一堆油桶没有进行标识4、对标识的管理是否按规定执行，并作了记录。规定有生产部负责有记录5、对标识是否进行了保护？对标识均进行了保护6、存放产品是否能区分产品和检验状态？查三处均有检验状态标识当5、发货时是否做好发货标识？发货时利用标签、合格证、装箱单已标识6、包装使用材料、标志是否符合要求？符合要求7、包装过程是否符合规定要求？符合规定搬运方法和手段是否 有效？8、是否有搬运规定？JY/GL01-2009 中第5 个管理制度规定9、搬运过程是否符合规定要求？符合规定要求10、危险品运输时，是否有规定，并严格执行？有规定并能严格执行11、

35、是否有贮存规定？并严格执行？JY/GL01-2009 中第6 个管理制度规定12、贮存库房的环境是否适宜, 否达帐、物、卡相符？查 3 种产品做到了帐、物、卡相符部审核检查表编制：JL8.2.2-03第 1 页 共 3页被审核部门质检部被审核部门负责人刁俊君审核日期2009 年 12 月 17 日审核准则ISO9001 标准及体系文件,适用的法律法规审核员张中清、宣洪星、孙耀明ISO9001 条款检查内容提问、文件查阅、现场检查具体内容检查结果记录评价5.5.1职责和权限质检部的职责权 限1、质检部的职责是否有规定并形成文件？质量手册第5.0 章的 5.5.1.6 条已规定2、部门的职责是什么

36、？质检部长能正确回答本部门职责5.4.1质量目标目标的实施情况1、受审核部门是否有量化的质量目标？质量目标5 项经查均已完成2、是否设置了必要的可测量参数？有可测量参数3、企业资源能否保证目标的实现？能保证目标实现7.6 监视和测量设备配置1、是否配置了足够的监视和测量设备？已配置足够的监视和测量设备鉴定情况2、是否保存了检定、校准记录？有记录3、校准标签的日期是否在有效期内？查 2 种监视和测量设备，均在检定周期内4、不适宜贴标签时如何识别校准状态？有标签偏离校准状态的 处理7、偏离校准状态时，是否复检测量结果的有效性？偏离校准状态时对原来测量的产品进行了复检8、是否根据评定结果采取纠正措施

37、？已采取纠正措施监视和测量设备 的保管9、搬运、维护、贮存有否防止损坏、失效的措施？已采取了措施10、措施是否实施？措施已实施，效果明显软件的管理11、软件在使用时是否确认，必要时再确认？没有计量软件7.4.3采购产品的验证采购产品验证； 组织或顾客在供 方现场验证时采 购文件是否作了 规定1、有无验证的规定和检验记录？有规程JY/JS02-2009 检验规程2、是否实施了对采购产品的验证？已实施验证JL7.4-04 进货验证记录3 组织或顾客到供方现场验证时，是否在采购文件、 采购单当中对验证的安排、放行的方法等作了具体 的规定？执行情况如何？没有到供方验证的要求续页 质检部第 2 页 共

38、3 页ISO9001 条款检查内容提问、文件查阅、现场检查具体内容检查结果记录评价8.2.4产品的监视和测量有无规定1、是否有规定？手册第8.2.4 章已规定2、是否规定了项目、方法、验证准则、使用设备、记录、授 权人员资格？已规定了项目、方法、验证准则、使用 设备、记录、授权人员资格过程产品检验3、是否对结果的处理做出明确规定？对结果的处理做出明确的规定4、例外放行产品时如何控制的？无例外放行5、是否有检验规程？有检验规程编号为：JY/JS02-20096、监视和测量设备是否在检定周期内？查 2 件监视和测量设备均在检定周期内记录管理7、检验记录是否能证实符合验收准则要求?查 5 份检验记录

39、均符合验收规则要求8、检验记录是否符合要求？查 5 份检验记录符合要求8.2.4产品的监视和测量9、记录是否规定了保存期限，保存环境是否适宜？在 JL4.2.4-01 质量记录清单中已列出10、记录是否项目清楚、数据齐全、能否证实符合要受准则要 求/查 5 份质量记录符合接收准则要求8.3不合格品控制是否编写为程序1、对不合格品控制是否编写为程序，是否符合要求/已编写程序，CX8.3 不合格品率控制程序如何进行不合格 品的处理2、评审如何进行？谁负责、谁参加？由生产部组织相关人员进行评审3、不合格品的处理方法有哪些？报废、拒收、返工、让步接收4、不合格品处理记录是否符合要求？JL8.3-01

40、不合格品报告，符合要求5、不合格平处理后是否重新验证？不合格品处理后已进行了重新验证对不合格品的让 步接受是否作出 规定并执行6、让步在什么情况下进行，由谁批准，如何向顾客报告无让步接收7、让步处理时，向顾客或有关部门报告形式是否符合规定要 求？无让步接收交付和使用出现 的不合格的处理8、 发现产品不合格时，组织是否采取了措施？是否有效实施？采取了3 条措施实施有效9、顾客对处理结果满意程度如何？顾客对处理结果满意续页质检部第 3页共 3 页ISO9001 条款检查内容提问、文件查阅、现场检查具体内容检查结果记录评价7.1产品实现的策划是否编制了质量 计划，内容是否 完整？1、是否编制了质量计划？是如何编制的？没有编制质量计划的要求2、质量计划是否包括下列内容：、a.要求和质量目标；、b.所需过程及其控制方法？、c.所需的文件和记录；、d.所需提供的资源；e.验收准则、方法。、注 :评价栏 : 符合 ; 严重不符合（ 不符合时 , 要记录证据）.内部审核检查表被审核