各个过程风险和机遇及应对措施

1、6.1.2.1风险和机遇的应对措施编制：席艳飞审批：席硕2018.1.15C01合同评审过程一风险和机遇的应对措施编制部门：供销部JL-6.1-01可能的风险后果严 重 度S频 度O探测 度D风险 顺序 数RPN风险 级别应对措施国际汇率波动增加企业融资难度国内物资价格不稳，影响企业正常 生产经营48396低风 险持续关注国家经济结构调整 及供给侧改革局污染、局排放、低效、超产能行 业将被关停并转，与之相关的产业 对相关产品市场需求及成本、价格 将受到影响593135低风 险积极响应国家政策调整，在未来的 产品立项时，坚决不考虑高污染、 高排放、低效、超产能行业，寻求 开发环保优质产品国家发展

2、绿色经济 环保力度空前加大加大了企业治污减排费用限产限电造成企业延时交付，顾客流失增加了制造成本，影响企业产品竞 争力593135低风 险适应国家政策调整，寻求开发生产 环保优质产品合理库存 开源节流精益生产过度竞争企业利润空间被过度挤压，企业微 禾1/保本/亏损经营，使企业生存发 展困难48396低风 险开源节流精益生产寻求开发生产划、保优质产品/、止当党争不利于企业正常生产经营48396低风做好自己险提高服务质量寻求开发生产环保优质高科技产品信用失效三角债泛滥，信用丧失，增加企业 融资成本，升高企业经营成本，制 约企业生存发展48396低风 险每次市场开发时，供销部详细考察 潜在客户综合信

3、息，做足潜在客户 在信用、实力等方面的调研工作 积极开发优质客户定期评审顾客优劣，淘汰无信用客 户宁缺毋滥标杆分析不够对行业了解不透，经营业务没有参昭八、35460低风 险供销部要求业务人员持续跟进行业 标杆动态，掌握相关信息，并每年 年底在公司业务总结会上对行业标 杆进行评审，作为公司下一年开展 工作决定的输入不熟悉顾客组织机构影响企业与顾客的工作接口和沟 通45480低风 险供销部多方位、多角度、多层次与 顾客相关部门进行沟通，详细了解 确认顾客的组织机构及工作接口/、了解顾客战略定位影响企业的未来发展45480低风 险供销部从顾客的网站、内部公开文 件、顾客供应商大会及多方位、多 角度、

4、多层次与顾客相关部门进行 沟通，详细准确了解顾客的战略定 位为公司制定发展规划提供依据不了解顾客产业布局影响企业的物流成本45480低风 险供销部持续与顾客相关部门保持紧 密联系，及时准确掌握顾客的发展 战略和发展布局，为公司制定发展 规划提供依据不了解顾客经济实力影响企业的发展远景554100低风供销部在市场开发工作期间,通过险外围调查、关系人走访、其供应商 和客户的评价等渠道，准确了解和 掌握客户的总体实力信息，为公司 与客户以后的合作提供决策依据不了解顾客结算方式影响企业资金回收和运转54480低风 险供销部通过合作前调查沟通及合同 等方面准确了解客户的结算方式和 计算能力，为公司与客户

5、的合作提 供决策依据不了解顾客研发能力影响企业的产品开发配套554100低风 险供销部在市场开发工作期间，通过 外围调查、关系人走访、其供应商 和客户的评价等渠道，准确了解和 掌握客户的研发能力，为公司与客 户以后的合作提供决策依据不了解顾客企业文化影响企业与顾客沟通效率和效果454100低风 险供销部从顾客的网站、内部公开文 件、顾客供应商大会以及多方位、 多角度、多层次与顾客相关部门进 行沟通，详细准确了解顾客的企业 文化，为公司制定发展规划提供依 据与顾客的关系不融洽影响企业与顾客合作的空间64372低风 险确保按时按量按质交付 及时处理顾客反馈 加强对业务员的培训 供销部负责人定期走访

6、产品受国家限制调控 影响技术资金人才得不到支持 产品生命周期短 税费高产品竞争力差664144低风 险认清行业发展趋势 把握国家调控政策 不抱侥幸心理积极寻求产品转型升级产品定位不合理产品竞争力差产品生命周期短产品利润空间小盈利水平低654120低风 险产品立项前 做足市场调研 多方评审市场容量小竞争激烈生存发展空间小55375低风 险产品立项前 做足市场调研 多方评审产品价格高党争力差 无法打开巾场 市场占有率低65390低风 险积极开发配套市场和售后服务市场 力争规模化生产优化过程设计合理选用原材料精细化生产产品技术含量低党争力差销售价格低市场开发难度大55375低风 险市场调研多渠道招聘

7、技术人才 提高技术人才待遇 加大研发投入 需要时，购买专利机遇对企业的影响应对措施经济结构调整 供给侧改革 绿色经济提升企业淘汰落后产品，积极开发 优质、高效、节能、绿色环保产品 意识和动力593135有利寻求开发生产环保安全高效优质高 科技产品降低企业经营风险绿色经济环保力度空前加大提升企业淘汰落后产品，积极开发 优质、高效、节能、绿色环保产品 理念693162有利倒逼企业寻求开发生产环保安全高 效优质高科技产品降低企业经营风险互联网+无量级大数据的应用、大数据、大 信息的互联互通，为企业市场开发693162有利建立网站充分利用邮件、QQ微信等信息平提供了极大的便利大大降低了企业业务成本台反

8、腐败极大地净化了企业经营环境，提升 了公司的办事效率，降低了企业的 非正常成本，为企业提供了充分的 公平的竞争环境593135有利可以开发以前不敢开展也不想开展 的客户税费改革企业税负更合理更优化、f程度 降低了企业负担降低了销售成本55375有利可以让利于顾客适当调低销售价 格快速发展的高铁网拉近了与相关方的时空跑离，及大 地方便了公司开展业务和办事效 率593135有利加大市场开发力度延展业务区域四通发达的公路网快捷方便的公路网，极大地提供了 公司的产品运输，降低了物流成本593135有利充分利用物流的便利巨大的市场容量为企业的生存发展提供了广阔的 发展空间和无限的商机593135有利尽可

9、能的开发市场优化客户资源编制部门：技术部C02设计开发过程一风险和机遇的应对措施可能的风险后果严 重 度S频 度O探测 度D风险 顺序 数 RPN风险 级别应对措施设计开发项目仓促立 项设计开发结果失败65390低风 险立即暂停项目，总经理组织多功能 小组，必要时，邀请顾客或供应商 参加项目评审，充分论证项目的可 行性，由总经理审慎定夺。每次设计开发立项前，供销部安排 人开展市场调研，总经理召开各部 门联席会议，识别评审设计开发风 险，确认风险可控后，总经理批准 立项设计开发人员能力不 够/经验不足设计开发进度无法保障设计开发结果不满足设计开发要 求65390低风 险总经理立即与设计开发项目负

10、责人 沟通，调整设计开发人员综合部组织设计开发人员岗前培训 综合部在招聘技术人员制定公司 招聘简章时，必须先与技术部负 责人沟通确定招聘技术人员类型、 技能、经验等条件征得技术部门负 责人同意，经总经理评审后发布设计开发小组分，不设计开发工作无法正常开展55375低风总经理与项目负责人沟通，重新分JL-6.1-01明确设计开发进度无法保障险工并在项目组内沟通每次设计开发前，项目组长在分配 设计开发小组人员职责和权限时， 必须经过技术主管审核，总经理批 准后方可行文下达设计开发接口不明确设计开发工作推诿扯皮 设计开发工作效率低下55250低风 险总经理与项目负责人沟通，重新明 确接口并在项目组内

11、沟通每次设计开发前，项目组长在确定 设计开发工作接口时，必须经过技 术主管审核，并经总经理批准后方 可行文下达设计开发软件与顾客 要求不匹配设计开发资料书/、开或数据丢失65260低风 险技术部负责人与顾客沟通确认并为 项目组配置对等设计开发软件 每次设计开发实施前，技术部负责 人与顾客充分沟通，明确使用设计 软件类型，并满足配置与设计开发有关的法 律法规识别/、充分设计开发输入不充分设计开发输出不满足法律法规要 求65390低风 险设计开发小组立即安排人多方收 集、更新相关的法律法规，并存档 每次设计开发实施前，对项目组所 有人进行相关培训；顾客要求识别/、充分设计开发输入不充分 开发结果不

12、满足顾客要求65390低风 险技术部与顾客进行充分沟通，确认 顾客的产品要求和技术条件。每次设计开发实施前，技术部负责 人与顾客充分沟通，明确顾客需求顾客给出的技术参数 不够设计开发输入不充分 开发结果不满足顾客要求65390低风 险技术部负责人与顾客沟通，明确产 品技术条件，并再次评审设计开发技术参数每次设计开发实施前，技术部负责 人与顾客充分沟通，明确顾客技术 参数条件顾客给出的技术条件 够但/、明确设计开发输入不充分 开发结果不满足顾客要求663108低风 险技术部负责人与顾客沟通，确认产 品技术条件，开发小组并再次评审 设计开发技术参数每次设计开发实施前，技术部负责 人与顾客充分沟通，

13、明确顾客技术 参数条件顾客给出的参数不合 理设计开发无法实现663108低风 险技术部负责人与顾客沟通，明确产 品技术参数，并再次评审设计开发 技术参数每次设计开发实施前，技术部负责 人与顾客充分沟通，耐心解释，说 明情况，与顾客就技术参数条件达 成T设计开发输入不充分设计开发输出不满足要求56390低风 险项目组重新评审设计开发输入，并 补充完善设计开发输入每次设计开发前充分识别法律法规 要求，与顾客充分沟通，确认顾客 相关需求，公司向项目组明确本公 司设计开发要求如可能，设计开发应参考以往类似 设计开发案例需要时，考虑外部供方的需求设计开发输入不适宜设计开发输出不满足要求55375低风 险

14、项目组重新评审设计开发输入的适 宜性，并补充完善设计开发输入 每次设计开发实施前，项目组组织 相关人员对设计开发输入进行评 审，确定其适宜性设计开发实施过程中 人员中途退出影响设计开发进度 设计开发工作无法继续 泄密55375低风 险综合部紧急调入适宜人员，项目组 长对其进行培训，考核合格后入岗 适当提高设计开发人员的福利待 遇，使其不想走适当增加设计开发人员的休息时问，每周工作不超过5天，每天工 作时间/、超过8小时总经理负责识别配置适宜的资源， 确保设计开发人员工作环境和谐美 好设计开发实施过程中 有人因其他工作不能 正常进行设计开发影响总体设计开发进度其他分项设无法正常进行55375低风

15、 险总经理出面协调工作安排，确保设 计开发人员正常工作每次设计开发期间，总经理灵活协 调人员工作安排，无特殊情况，不 得调动设计开发小组人员进行与设 计开发工作不相关的工作设计开发期间，设计开 发软件系统失效设计开发数据丢失 影响总体设计开发进度 设计开发无法正常进654120低风 险技术部负责人紧急安排公司网络技 术人员进行抢修，如果本公司/、能 解决问题，技术部负责人进行联系 外部力里来公司或公司派人送机进 行紧急抢修设计开发人员每天完成的设计开发 材料必须自己备份一份，项目负责 人处再备份一份，并注意时间标识设计开发期间，设计开 发硬件故障设计开发数据丢失 影响总体设计开发进度 设计开发

16、无法正常进554100低风 险技术部负责人紧急安排公司网络技 术人员进行抢修，如果本公司/、能 解决问题，技术部负责人进行联系 外部力里来公司或公司派人送机进 行紧急抢修设计开发人员每天完成的设计开发 材料必须自己备份一份，项目负责 人处再备份一份，并注意时间标识 硬件设施备份留用或紧急调用设计开发引用资料过 期失效误导设计开发，导致设计开发输出 错误54360低风 险技术部负责人组织人员查询设计资 料最新版版，并发放到项目组 项目负责人设计开发前对设计开发 引用资料实施评审，并及时更新非项目管理层人员违 规干涉、瞎指挥导致设计开发工作无法正常进行 设计开发输出错误55250低风 险项目组负责

17、人将情况上报给主管领 导，请主管领导出面制止每次设计开发前，由总经理明确设 计开发小组权利和工作的独立性， 内部沟通相关要求，以确保设计开 发工作组免受外部影响设计开发沟通不到位设计开发工作衔接不好，影响设计 开发进度55375低风 险项目组由不定期召开通气会改为每 日召一次设计开发工作通气会， 使每位成员对其他人员的工作进程 及相关信息心中肩数每次设计开发前，项目组长确定沟 逋方式和时间节点，并内部沟通设计开发人员各自为 政设计开发工作接口衔接不好 设计开发工作无法正常展开 影响设计开发进度54360低风 险技术部负责人召集项目组会议，及 时指正，并再次明确分工和接口 总经理定期关注设计开发

18、工作，及 时协调设计开发各项事宜，项目组 负责人真正负起责任，及时纠偏设计开发小组内部进 度/、同步影响设计开发进度554100低风 险项目负责人每天协调各个分项工作 进度，确保设计开发工作同步进行设计开发工作条件不 满足影响设计开发人员工作热情 影响设计开发进度45360低风 险技术主管组织评审设计开发工作条 件，由总经理协调配置良好的工作 空间、场所、照明等工作条件 每次设计开发前，总经理牵头对设 计开发工作条件进行评审，确定需 求并确保满足设计开发后勤保障差影响设计开发人员工作热情 影响设计开发进度45360低风 险项目组负责人将情况汇报给主管领 导，主管领导协调安排后勤保障 每次设计开

19、发前，总经理为设计开 发小组配置良好的后勤保障条件， 使项目组舒心工作设计开发进度迟缓设计开发工作无法按计划完成 无法按时向顾客提交样件 无法按时向顾客提交PPAP65390低风 险技术主管组织项目组人员对设计开 发进度进行评审，分析原因，采取 任何必要措施加快工作进度 总经理时刻关注并及时跟进调节设 计开发工作进度，配置适宜的资源设计变更频繁设计开发进度不能按计划进行64496低风项目组责成专人对接顾客技术部险门，积极有效沟通解决相关问题 项目组负责人识别协调各个小组问 设计开发工作进程，确保设计开发 工作同步进行形成机制，有效开展设计开发阶段 评审工作综合部招聘有经验的人员并做好岗 前及在

20、职培训总经理负责协调项目组与内外部相 关方的工作协调设计开发评审工作不 到位设计开发错误不能及时发现设计开发进度无法保障设计开发不符合得不到及时纠正55375低风 险设计开发小组定期召开设计开发评 审会议，或定期实施小范围内评审， 及时发现问题并纠偏设计开发评审输出落 实/、到位设计开发评审无效，设计开发问题 得不到及时结局55375低风 险项目负责人跟进设计开发评审做出 的任何决定，并实施验证FME的析漏项风险及后果得不到识别 风险失控65390低风 险项目组长立即组织评审FMEA补充 被遗漏的项目，FMEAI成后，部门 主管对FMEAS行评审设计开发前对FME酚析人员进行培 训FME的析不

21、准确失效后果的预防措施不准确55375低风 险项目组长立即组织评审FMEA补充 被遗漏的项目，FMEAI成后，部门 主管对FMEAS行评审设计开发前对FME酚析人员进行培 训控制计划漏项要素得不到有效控制64372低风项目组长立即组织评审控制计划，作业指导文件漏项险补充被遗漏的项目，控制计划完成 后，部门主管对控制计划进行评审 项目组长立即组织评审控制计划， 补充被遗漏的项目，控制计划完成 后，部门主管对控制计划进行评审 设计开发前对相关人员进行培训控制计划反应计划不 止确管控措施不止确 作业指导文件错误64496低风 险项目组长立即组织评审控制计划， 补充被遗漏的项目，控制计划完成 后，部门

22、主管对控制计划进行评审 设计开发前对相关人员进行培训设计开发输出文件接 口不f:控制要求不一致 文件管理混乱 过程控制失控64496低风 险部门主管组织对设计开发进行评审 修订文件不一致的地方设计开发前对设计开发人员进行培 训合理分工明确职责和接口样件制造进度迟缓设计开发工作无法按计划完成 无法按时向顾客提交样件654120低风 险项目组长组织评审设计开发人员评审，分析原因，采取措施 加快设计开发进度总经理配置适宜的样件制作资源并及时协调样件制作相关事宜样件质量不合格设计开发项目失败 无法向顾客提交756210低风 险优化选型设计优化选材设计优化结构设计优化工艺设计对相关人员进行培训 优化设计

23、开发资源配置样件成本超过计划成产品没有竞争力656180低风优化选型设计本险优化选材设计 优化结构设计 优化工艺设计生产率目标未达到要 求企业效益低 投入产出546120低风 险优化选型设计 优化选材设计 优化结构设计 优化工艺设计 对相关人员进行培训 优化设计开发配置样件提交未通过顾客抱怨顾客订单取消公司设计开发投入损失公司客户丢失746168低风 险技术主管组织相关人员进行评审, 从设计、样件制作、关键原材料、 生产工艺、专业人员、资源环境等 角度分析原因，采取措施，重新制 作、检验，再次提交样件每次提交样件前，对样件进行充分 验证合格后交付顾客，验证后任何 不合格都不得提交样件PPA陈批

24、准设计开发工作无法继续进行 公司无法获得批量生产订单 公司业务受困746168低风 险技术主管组织相关人员进行评审， 修订PPAPt件，细化要求，并再次 提交PPAP项目组负责人对相关人员进行培训,严格按PPAFW®准备PPAPS料， 提交顾客前，项目组对其符合性进 行评审，评审合格后再提交MS初析计划制定/、合 理MSA析/、充分MS初析对象不适宜45480低风 险项目组长组织设计开发人员对 MSA 分析计划进行评审，根据相关要求PPA杯能通过重新制定MS初析计划，MS初析计 划应涵盖控制计划内的所有测量系 统设计开发前对相关人员进行MS刖 识的培训MS初析实施时漏项测量系统分析/

25、、充分可能不合格的测量系统被误用PPA杯能通过45480低风 险项目组长组织设计开发人员对 MSA 分析报告进行评审，根据相关要求 施涮定MS初析才给，MS初析应 涵盖控制计划内的所有测量系统 设计开发前对相关人员进行MS刖 识的培训MS初析结果不准确可能不合格的测量系统被误用PPA杯能通过45480低风 险项目组长组织设计开发人员对 MSA 分析报告进行评审，根据相关要求 重新进行MS初析，MS吩析结果满 足策划要求设计开发前对相关人员进行MS刖 识的培训过程能力研究计划制 定/、合理过程能力研究/、充分 过程能力研究对象不适宜PPA杯能通过45480低风 险项目组长组织设计开发人员对过程

26、能力研究计划进行评审，根据相关 要求重新制定过程能力研究计划， 过程能力研究计划应涵盖控制计划 内的所有关键过程设计开发前对相关人员进行过程能 力研究知识的培训过程能力研究实施时 漏项过程能力研究/、充分 个别过程能力不清楚45480低风 险项目组长组织设计开发人员对过程 能力研究报告进行评审，根据相关PPA杯能通过要求重新实施过程能力研究，过程 能力研究应涵盖控制计划内的所有 关键过程设计开发前对相关人员进行过程能 力研究知识的培训过程能力研究结果不 准确对过程的利用和开发产生误导，过程控制失效PPA杯能通过45480低风 险项目组长组织设计开发人员对过程 能力研究结果进行评审，根据相关 要

27、求重新实施过程能力研究。设计开发前对相关人员进行过程能 力研究知识的培训生产控制计划制定/、 合理不能正确指导生产作业制定 不能止确指导检验标准制定 不能止确指导产品生产654120低风 险项目组长组织相关人员对生产控制 计划进行评审，修i/、合理项 设计开发前对相关人员进行控制计 划知识培训每次生产控制计划编制完成后，项 目负责人对其符合性进评审设计开发变更管理不 到位设计开发输出错误45480低风 险设计开发的任何变更都必须按流程 进行评审，否则不得进入下一程 序设计开发总结不到位设计开发经验不能在以后的设计 开发活动中被利用设计开发的教训不能在以后的设 计开发活动中被借鉴45480低风

28、险项目组长组织相关人员进行设计开 发总结补充完善，技术主管评审 每次设计开发工作结束后，总经理 负责召集所有设计开发的相关人员 对本次设计开发工作进行全面总 结，并记录在案，为以后的设计开 发工作提供经验设计开发资料失控设计开发数据丢失设计开发工作重复进行，浪费资源泄密不能为以后的设计开发提供参照54480低风 险项目组指定专人管理设计开发资料 综合部对相关人员进行培训项目负责人定期检查该项，作的执 行情况，发现问题及时处理C03合同评审一风险和机遇的应对措施编制部门：供销部JL-6.1-01可能的风险后果严 重 度S频 度O探测 度D风险 顺序 数 RPN风险 级别应对措施法律法规识别不全面

29、增加企业违规风险64496低风 险供销部组织相关人员多渠道进行与 产品肩关要求的法律法规的识别， 登记与法律法规清单内，销售主管 评审每次开发新产品或与客户签订新合 同时，供销部识别匕产品和服务相 关的法律法规，并定期更新与顾客沟通/、到位顾客要求识别不全面顾客要求理解错误偏差设计开发输入不充分、错误 设计开发输出/、涉足顾客要求 不能按时按质按量完成交付65390低风 险有条件时争取面谈尽可能使用邮件、传真、QQ等方式 尽可能避免口头顾客要求识别/、充分顾客要求不能全部得到理解 设计开发输入不充分、错误 设计开发输出/、涉足顾客要求 顾客要求内部传递不准确 不能按时按质按量完成交付75310

30、5低风 险供销部负责人与顾客进行再确认 详细解读顾客要求顾客要求变更识别不顾客及更要求识别不全面753105低风有条件时争取与顾客向谈到位顾客变更要求理解错误偏差 设计开发输入不充分、错误 设计开发输出/、涉足顾客要求 不能按时按质按量完成交付险尽可能使用邮件、传真、QQ等方式 尽可能避免口头顾客特殊要求识别不 到位顾客关注点无法得到有效控制 顾客特殊要求不能在相关文件内 体现753105低风 险供销部合理梳理顾客要求，正确评 审顾客特殊要求和重要关注点 及时摘录顾客特殊要求清单合同评审人员对业务 不内行合同评审/、到位业务风险不能充分识别，给公司正 常业务带来风险654120低风 险综合部对

31、相关人员进行合同评审要 求培训由总经理制定参加合同评审 人员合同评审时应参加评 审的人员未到场影响合同评审效果业务风险不能充分识别，给公司正 常业务带来风险55375低风 险暂停合同评审，待相关人员全部在 场时，再实施行同评审或由总经理 制定对等人员替代其参加管理评审 在合同评审时，尽可能在肩关合同 评审人员全部在场时进行合同评 审，评审人员/、齐时，由总经理选 定经验多的人员参加合同评审合同评审流程不止确影响合同评审效果55375低风 险销售主管组织相关人员学习合同评 审控制程序，按既定程序组织评审 综合部培训相关人员总经理监督合同评审工作合同评审合同风险未 评审出来合同签订存在风险，给公司

32、正常业 务带来风险合同保障能力无法满足64372低风 险供销部组织相关人员重新实施合同评审，审慎检讨综合部培训相关人员总经理监督合同评审工作供销部严格按既定程序组织评审未经合同评审即签订 合同与顾客不一致的事项未得到解决 顾客要求可能不能完全保障 顾客要求可能无法满足 合同履行存在风险64372低风 险供销部组织相关人员对签订后的合 同进行评审，识别风险及确定风险 程度，并向总经理报告评审结果， 由总经理决定是否终止合同 严格执行合同评审控制程序 综合部对相关人员进行培训合同评审结果未记录后续失效无法追溯45360低风 险销售主管制定人员对未形成记录的 合同评审结果进行补充记录 合同评审现场制

33、定合同评审记录人 合同评审完成后供销部主管检查核 对合同评审记录的符合性C04生产制造过程一风险和机遇的应对措施编制部门：生产部JL-6.1-01可能的风险后果严 重 度S频 度O探测 度D风险 顺序 数 RPN风险 级别应对措施生产计划没评审与其他已下达生产计划冲突 生产入库时间/、能得到保障 可能因原料不足无法正常生产 可能因人员不足而影响生产 可能因设备故障而影响生产 不能按时完成生产入库45360低风 险生产主管对生产计划进行评审，并 与供销部沟通以确定生产计划是否 继续执行每次供销部下达生产计划前与生产部门沟通生产部门接到生产计划时应对生产 计划的入库时间和生产数量等要求 进行评审制

34、定生产和服务提供控制程序， 制造部按规定实施生产计划超产能无法按时完成生产入库54480低风 险生产主管对生产计划进行评审，并 与供销部沟通以确定生产计划是否 继续执行每次供销部制定生产计划时，应与 制造部进行沟通供销部调整生产计划生产计划分解/、到位各工序生产进度不一致 各工序劳动强度不一致44348低风 险生产车间对生产计划进行分解，生 产主管审批生产效率低每次生产计划员下达生产计划分解 后，生产主管进行评审生产部调整生产计划分解表生产计划没有按时完 成车间不能按时入库，供销部无法按 顾客要求发货56390低风 险供销部动用安全库存，确保按时发 货生产部安排加班，补足安全库存库房原材料品种

35、、规格 型号配送错误产生原材料/零部件无法使用、窝 工、返工返修等现象造成生产计划 无法按时完成564120低风 险生产部门退回领用原材料，由生产 部重新下达领料单，库房重新发料 提请生管部对库管员进行培训 提请生管部按规定加贴产品标识 提请生管部对库管员进行培训 提请生管部对原材料分类存放 制造部各车间在使用原材料前由操 作上对原材料的品种、规格型号进 行核实确认配送数量不够生产车间中途停产 再次领料浪费工作时间 影响生产计划完成564120低风 险生产部申请领料，库管员重新发料 提请生管部对库管员进行培训 制造部各车间在使用原材料前由操 作上对原材料的品种、规格型号进 行核实确认库房配送/

36、、及时影响车间正常生产564120低风 险对库管员进行培训生产作业条件不满足无法正常生产 影响生产进度664144低风 险生产部负责评审并提供适宜的作业 条件每日生产作业前由车间主任对生产 作业条件进行确认生产部按规定对设备进行全面维护 操作工提前10分钟到岗准备没有进行首件检验即 行生产造成大批量不合格品出现763152低风 险质检员紧急叫停生产。并实施检验 检验合格后方可继续生产 对操作工进行首件检要求验培训操作工没有实施自检造成大批量不合格品出现56390低风 险质检员对完成品进行抽检，根据检验结果决定是否流转对操作工进行自检要求培训操作工没有实施互检造成大批量不合格品出现46372低风

37、 险质检员对完成品进行抽检，根据检验结果决定是否流转对操作工进行互检要求培训质检员没有实施巡检造成大批量不合格品出现763126低风 险质检员对完成品进行隔离标识、实 施抽检，根据检验结果决定是否流 转对质检员进行巡检要求培训发放检验状态标识/、清不合格品物流转664152低风 险对无检验标识产品判为不合格品 质检员对该批产品实施检验无批次标识责任无法追溯664144低风 险停止无批次标识产品流转 生产部根据批次管理要求对该批产 品标记批次标识随意摆放过度占用空间 影响正常生产 产品损坏564120低风 险生产部责成责任人对产品进行规范 摆放，现场整改，班后训诫，警示 他人事后对操作工进行定置

38、管理培训过道狭窄空间拥挤影响正常生产564120低风 险安排专人对生产现场进行整理整顿 规范定置管理产品防护不到位广品损害564120低风 险生产部配置产品防护资源操作工按规定实施产品防护作业 综合部定期对操作工进行产品防护 培训不合格品处置不及时不合格品物流转654120低风 险质检员确定不合格品处置措施 操作工按要求完成不合格处置 生产部负责人现场监督实施安全事故人身财产损害736126低风 险生产部启动相关应急计划事后综合部启动事故调查处理程序 生产部采取措施消除安全事故隐患 综合部对相关人员进行培训操作工与质检员因/、 合格判定发生争执影响正常生产 影响质检员权威534120低风 险质

39、保主管组织相关人员进行不合格 评审当评审结果票数相当时，质保部主 管实施一票e'决总经理持续维护质检员权威违章生产作业产生不合格品63472低风 险生产部紧急叫停生产作业，纠正作业行为生产部定期进行作业标准培训非熟练工作业产品不合格 安全事故63472低风 险生产部叫停该名员工继续作业综合部按规定对其进行培训，考核 合格后上岗实习，实习期过后经生 产部考核合格后正式上岗违章操作设备安全事故73484低风 险对操作工进行批评教育，按规定进 行处罚，班后会对其行为可能产生 的后果进行告知，警示他人照明不合格光线昏暗成品不合格 安全事故554100低风 险生产部安排人全面检查生产区域照 明情

40、况，及时检修照明设施地面湿滑安全事故554100低风 险安排人进行地面处理，生产部每班 巡查生产现场安全作业条件，以便 及时发现问题及时整改设备未按时点检设备故障46496低风 险责成操作工立即对设备实施点检， 生产部负责人对设备状态实施评 审，班后会对责任人提出批评安全设备未安检即行 使用安全事故754140低风 险生产部紧急叫停该设备的使用，粘 贴停用标识，生产部安排人联系技 术监督局对该设备实施安检，安检 证未下发期间/、得使用该设备未实施检定校准的计 量器具在现场使用误检错检754140低风 险质保部停止使用未检定的同设 备，对未检定«具实施送检， 质保部彻查所有«

41、具检定情 况，如有其他的器具未检廿同 送检产品混放产品误流转误使用降低生产 效率664144低风 险生产部对生产区域划线定置管理 生产部配置专用周转设备 按规定实施分区存放、分类存放附件摆放不到位影响工作效率564120低风 险生产部划定附件摆放位置，操作工 按规定摆放生产部定期检查现场有可疑产品不合格品误流转误发送564120低风 险质保部直接判为不合格品 质检员对该批产品实施检验设备故障影响生产进度引发供销部无法按时交付766252低风 险设备故障轻微时，生产车间向生产 部设备维修车间保修，维修车间尽快安排维修资源进行抢修，生产部 负责人对抢修结果进行验收当设备故障严重时，启动设备故 障应

42、急计划生产部定期对关键设备故障应急 计划进行演练，并根据演练效果 修订该计划违规操作引发安全事故 造成设备损坏736126低风 险生产部立即叫停操作工作业，对其 进行现场批评教育，综合部对其进 行培训，考核合格后重新上岗 生产部每年至少进行一次三级安全 教育，新员工上岗前综合部及生产 部分别对其进行公司相关规定和操 作要求的培训，考核合格后上岗 综合部按培训计划定期举行相关培 训未按规定实施点检设备易发故障 降低设备使用寿命 引发安全事故564120低风 险生产部立即叫停操作工作业，责令 其立即实施设备点检，生产部对设 备点检结果进行验证。并对其进行 现场批评教育新员工上岗前综合部及生产部分别

43、 对其进行公司相关规定和操作要求 的培训，考核合格后上岗综合部按培训计划定期举行相关培 训定期维护保养不到位设备易发故障564120低风新员工上岗前综合部及生产部分别降低设备使用寿命 引发安全事故险对其进行公司相关规定和设备保养 规定的培训，考核合格后上岗 综合部按培训计划定期举行相关培 训设备能力不够影口子量影响产品质量546120低风 险工装标识/、泊工装被误用554100低风 险生产部制定工装控制程序,明确 生产部对工装进行统一标识要求， 规定没有标识的工装不得使用 程序明确工装标识的方式方法和标 识的基材的选用要求生产部定期检查工装标识管理的符 合性工装防护不到位降低工装使用寿命454

44、80低风 险生产部制定工装控制程序，对工 装的防护要求进行明确规定，包括 对工装的定期修整、打磨、涂防锈 油等要求生产部定期检查该项工作的执行情 况工装备件/、充分影响工装检修工作45480低风 险生产部提出工装备件需求，米购部 采购所需的工装备件，标识清楚， M3生产部制定工装备件最低安全库 存计划，采购部依照执行，当工装 备件被使用后，采购部及时采购补 库C04交付及交付后活动过程一风险和机遇的应对措施编制部门：供销部JL-6.1-01可能的风险后果严 重 度S频 度O探测 度D风险 顺序 数RPN风险 级别应对措施发货前未与顾客沟通发货时机、数量不符合顾客要求554100低风 险每次发货

45、前与顾客就发货时机进行 沟通发货前内部通知不及 时库管员未能及时发货554100低风 险立即组织发货，供销部紧急与顾客 进行沟通协调，必要时，改变运输 方式，选择最快方式补救每次发货前，供销部提前f通知 库房内部发货通知信息错 误顾客方发错规格型号发错数量发错影响顾客使用，甚至造成顾客中断73484低风 险供销部紧急通知顾客，沟通协商 如果是接收力错误，则紧急通知自 送车或物流改变送货路线及地点 如果是规格型号或数量发错，紧急 通知自送车或物流将产品拉回公 司，供销部另行安排自送车或物流 紧急送货，必要时，选择航空快递 FS分让顾客应急用，另外部分安 排正常送货每次发货前供销部与顾客进行发货

46、信息核对每次发货前库管员与供销部核对发 货信息发货前未及时安排物 流或自送车辆不能按时发货，影响顾客使用，甚 至造成顾客中断646144低风 险紧急协调运输力量，加快运输速度， 或改变运输路线，抢回耽搁时间 供销部每次发货前至少提前一天安 排送货车辆发货时，物流尢法履行 运输约定或自送车发 生故障或其他问题/、 能按时发货影响顾客使用，甚至造成顾客中断656180低风 险紧急调派其他是运输力量，必要时， 提高运费，确保按时发货由于某种原因，发货前 突然发现待发产品数 量不够影响顾客使用，甚至造成顾客中断756210低风 险供销部紧急通知顾客，采取：供销部动用安全库存，足数发货； 紧急先发既有数

47、量产品，保障顾客 使用；生产部加急生产该类型产品，待完 成后，供销部紧急安排送货； 供销部持续保有最低安全库存量发货前供销部没有现 场监督检查会造成：顾客力发错规格型号发错数量发错影响顾客使用，甚至造成顾客中断556150低风 险一旦发生：供销部紧急通知顾客，沟通协商 如果是接收力错误，则紧急通知自 送车或物流改变送货路线及地点 如果是规格型号或数量发错，紧急 通知自送车或物流将产品拉回公 司，供销部另行安排自送车或物流紧急送货，必要时，选择航空快递 FS分让顾客应急用，另外部分安 排正常送货每次发货前供销部现场核对装车情 况与发货信息信息是否一致发货前，供销部未提前 通知质保部发货前产品质量

48、不能得到检验或 验证，可能会造成不合格品被发送556150低风 险供销部临时通知质保部质检员进行 发货前检验，一旦未经出厂检验已 经发送顾客，供销部通知顾客，并 跟踪顾客产品使用情况每次发货前f供销部通知质保部 发货信息发货防护措施不到位可能会造成：产品被雨淋产品受挤压父形丢失等情况致使顾客无法使用656180低风 险供销部根据情况决定：紧急派人到顾客现场进行紧急挑选 退货，更换产品，并紧急安排补货 先行发货，随之派人现场与顾客核 对情况，协商解决方案每次发货前，供销部检查确认产品 防护措施是否符合要求产品标识/、泊顾客接受无法识别产品信息 或顾客误用656180低风 险供销部紧急电话沟通顾客

49、，口头说 明情况，跟进顾客决定采取应对相 应解决方案每次发货前，供销部检查确认产品 标识是否符合要求送货人忘带送货单顾客无法签收456120低风 险供销部与顾客沟通，采取快递送货 单或派人直送送货单，或下次发货 补送每次发货前，供销部提前一天开好 送货单，门卫不见送货单不得放行送货单填写错误顾客无法签收756210低风 险供销部与顾客沟通，重新填写送货 单，销售主管检查核对无误后采取 快递送货单或派人直送送货单，或 下次发货补送每次发货前，供销部负责人对送货 单内容进行检查核对交付途中遇到恶劣天 气、自然灾害、交通阻 断无法按时到达顾客指定交付地点影响顾客使用顾客中断846192高风 险启动顾客中断应急计划交付时发生产品损坏、 丢失、数量不符影响顾客使用顾客中断顾客投诉846192高风 险启动顾客中断应急计划顾客在产品使用过程 中发现产品不合格导 致退货影响顾客使用 顾客中断 顾客投诉 顾客终止合作 索赔8461