品牌保护报告工作实施方案

1、品牌保护报告工作实施方案 品牌保护法律 咨询 工作 方案 品牌保护法律咨询是在对客户的商标管理进行尽职调查的基础上，结合客户商品或服务的种类、定位、销售方式等经营信息，就客户商标注册的覆盖度、使用的规范性、保护措施的完整性和有效性进行评估，并相应提出商标注册、使用、保护的建议方案及操作执行细则。 品牌保护法律咨询项目的工作分为两个阶：一是尽职调查阶段，二是法律分析及报告编制阶段。尽职调查阶段，律师的主要任务是收集客户商标管理和商品服务和销售的相关资料及信息、掌握客户注册商标的申请注册情况、权属状态、使用情况、涉诉或纠纷的情况。法律分析及报告编制阶段，律师的主要任务是通过尽职调查获取的信息，根据

2、商标、著作权、域名相关法律法规的规定，就客户商标管理的状态进行分析，提出建议，并形成法律咨询报告。由于在进行尽职调查阶段，律师通常会接触到客户的商业秘密，因此建议在客户委托律师开展品牌保护法律咨询的同时签订保密协议。以下对品牌保护法律咨询项目两个阶段的工作方法进行粗浅的分析。 一、品牌管理尽职调查 品牌管理尽职调查主要包括两方面的内容，客户商标管理的情况和与商标管理相关的客户商品服务的信息。 1、客户商标管理情况 请客户提供或填写商标清单，内容应包括注册人、商标号、商标类型（商品或服务商标、集体商标、证明商标）、商标样式、申请日期、专用权期限、续展情况、核准注册的商品或服务、取得方式、许可使用

3、情况。 1.1 权属及取得方式 客户可以通过原始注册、转让、作价出资、许可使用等方式获得注册商标的专用权或相关权益。根据客户商标的不同权属状况及取得方式，分别进行核查。 对于客户已经获得核准注册的商标，律师应核查注册证原件，将商标清单中的信息与注册证进行核对，并登陆中国商标网对商标情况进行复核。如商标标志是通过委托设计、合作设计取得的，律师应对相关协议中关于权利归属的内容进行核查。如已核准注册的商标是通过受让、作价出资等继受方式取得的，律师 还应核查相关合同、费用支付凭证、是否办理登记或备案手续等。 对于客户尚未被核准注册的商标，律师应对商标注册申请受理通知书、注册申请费缴纳凭证、以及申请过程

4、中的主管机构出具的文件进行核查，结合中国商标网查询信息，确定商标注册申请的进展状态。 对于客户实际使用但并未申请注册的商标，律师应对使用的商品或服务、实际使用情况、使用证明、显著性、知名度、是否存在在先注册商标等内容进行审查。 对于客户以许可方式获得的注册商标使用权，律师应通过国家商标网核查商标的注册信息，并对商标注册证复印件、许可使用协议、许可使用费支付证明、许可使用合同备案登记证明等文件进行审查。在审查许可使用协议时应重点关注许可使用类型（普通许可、排他性许可）、使用期限、能否转许可、使用范围或其他限制条件等内容。 对于商标标志进行了著作权登记的，律师应核查著作权登记证书，并通过国家版权登

5、记中心网站进行复核。 对于商标进行了国际注册的，律师应核查国际注册证、申请文件、相关国家的商标注册权属证明文件、注册类别等内容。 1.2 法律状态 商标的法律状态可以分为五类：未申请注册、注册申请审核过程中、注册有效期内、被撤销或被宣告无效、商标专用权设置了质押。 在上述"权属及取得方式'部分的内容进行尽调的过程中，可对商标前三类的法律状态进行了审查。对于客户被撤销或被宣告无效的商标，律师应核查相关的行政或司法裁定文件。对于商标专用权设置了质押的情况，律师应对质押协议、期限、出质登记的相关文件进行核查，并通过商标局加以复核。 1.3 使用情况及使用证据 商标使用包括客户自己使

6、用的商标和许可他人使用的商标。 （1） 自用商标 律师应了解客户自用商标使用在哪些商品或服务上，使用范围、使用场景等内容，并要求客户提供使用情况的照片。条件允许的情况下，律师应通过走访客户的实体门店、浏览网上商店的方式，掌握客户商标实际使用情况的一手资料。 （2） 许可他人使用的商标 对于客户的注册商标许可他人使用的，律师应对许可使用协议、许可使用费收付证明、许可使用合同备案登记证明、许可类型、是否能转许可、其他许可限制等进行审查。此外，律师还应收集被许可人实际使用商标的相关资料，包括 在哪些商品或服务上、使用范围、使用场景等。 （3） 注册商标使用证明 鉴于注册商标无正当理由连续三年不使用的

7、，存在被撤销的风险，因此律师应审查客户所有注册商标是否都保存了使用证明，使用证明是否充分、有效。 1.4 涉诉或纠纷的情况 对客户与商标相关的诉讼或纠纷情况进行调查，了解案情、进展状态、主要证据等，结合案件或纠纷代理律师及自己的分析意见，就诉讼或纠纷可能的影响进行报告。 1.5 驰名商标保护记录 尽管驰名商标的认定遵循个案认定、被动保护的原则。但是作为驰名商标受保护的记录是认定驰名商标的重要因素之一。因此，律师在进行尽职调查时应对客户商标被认定为驰名商标的相关行政决定文件、司法文书进行审查。 1.6 商标保护措施 律师可通过访谈及相关书面材料的方式，了解客户对其注册商标的保护措施，如是否建立了

8、近似商标申请情况的监控，发现近似商标申请是否及时提出异议及后续维权措施；是否建立了侵权线索举报的公开渠道，渠道是否畅通、高效等。 2、与商标管理相关的客户商品服务信息 2.1 组织机构 了解客户的组织架构，是律师分析客户品牌权利主体分布的基础。部分企业采取所有商标统一注册、集中管理的模式，商标的权利主体通常为企业集团的母公司。统一管理的模式，有利于企业进行商标注册的整体规划和执行，开展注册商标授权许可使用管理工作，而且也便于集中专业力量进行注册商标的保护。也有部分企业采取由集团内企业分别进行商标注册管理的模式。采用分散管理模式的通常是商品服务多元化、品牌定位差异化明显的企业集团。分散管理的优势

9、在于分散风险，在各品牌之间设置了防火墙。 2.2 主要商品或服务 掌握客户经营的主要商品或服务，是后期对客户商标注册覆盖度分析的重要基础。律师既要全面了解客户已实际经营的商品或服务，也应对客户未来业务的发展规划进行调查。对于已有商品服务，可以通过客户的产品手册、网站介绍、以及走访客户实体门店等方式获取；对于客户未来业务的发展规划，律师可通过访谈客户业务发展部门、企业高管、客户企业战略报告、研究客户行业发展 趋势等方式获取。 2.3 商品或服务的销售情况 对客户商品或服务销售情况的调查主要包括三方面：一是客户商品或服务的销售渠道；二是客户主要商标涉及的商品服务的销售收入、市场占有率等信息；三是客

10、户商品或服务的宣传推广情况。由于商品或服务的销售情况往往涉及客户较核心的商业秘密，因此，律师在工作中应注意严格遵守保密义务。 （1） 销售渠道 客户的商品或服务是采用直销还是分销或二者兼备，是否有线上商店、线下实体店，哪种渠道占主导，对于分销商是否给予商标使用许可等。 （2） 销售收入和市场占有等 销售收入、市场占有率、纳税额等是衡量品牌知名度的重要指标之一，通过近 3-5 年相关资料和数据的分析，律师了解公众对客户主要品牌的知晓程度、认可度、品牌的美誉度等信息。 （3） 宣传推广情况 在品牌宣传推广方面，律师需要掌握的信息包括品牌的历史、最初注册商标的情况、是否做过有品牌的调整、品牌宣传推广

11、的主要区域、宣传推广的方式、通过哪些媒体进行宣传、广告投放量等，以及前述信息相关的材料，如广告投放合同、广告样品、媒体关于品牌宣传活动的报道等。 二、品牌管理法律分析及建议 在完成客户品牌管理尽职调查工作后，在尽职调查获取信息和资料的基础上律师进入品牌管理法律分析阶段，并最终根据尽职调查和法律分析两部分工作的情况形成品牌保护法律咨询报告。 1、品牌管理法律分析 品牌管理法律分析阶段，律师的工作重点在于发现客户品牌管理存在的问题，既包括合规性问题，也包括不利于品牌保护的问题，并据此提出未来工作的建议。律师可以从以下几个方面入手进行品牌管理法律分析： （1） 权利主体 结合尽职调查获得的商标注册人

12、的信息、企业集团的组织架构情况，客户商品或服务的信息，律师可以对企业采取的集中或分散式品牌管理模式的合理性进行分析。同时，为保证注册商标的稳定性，无论是采用集中或是分散管理方式的企业集团，商标注册人应选择组织架构中层级较高的企业，避免因组织架构调整、企业合并或注销等导致商标注册人的频繁变更。 （2） 商标标志 首先是商标标志的数量，通常情况下多数企业会拥有多个商标标志，便于单独使用或合并使用，或者不同的商标适用于不同市场定位的商品或服务，但商标标志过多且没有明确的战略定位则可能导致品牌商业价值无法放大，消费者很难形成清晰的品牌认知。其次是商标标志与客户商品或服务的匹配度，一般而言，商标标志应尽

13、量突出其具有显著性的元素，律师可结合客户商标实际使用的情况，就商标标志是否适应客户的商品或服务场景进行分析。 （3） 注册类别及商品的覆盖度 律师应将客户注册商标的核准注册的类别及指定商品，与客户已有的商品或服务、未来可能拓展的商品或服务以及销售渠道进行对比，分析现有核准注册类别和指定商品是否能覆盖客户已有的商品或服务、未来可能拓展的商品或服务以及销售渠道。对于存在覆盖不充分的，提出补充注册建议。 （4） 商标使用 一是商标使用的规范性分析：实际使用的商标与注册商标的标志是否一致，商标使用的类别是否是注册的类别等。二是许可使用的规范性分析：是否签订了商标许可使用协议并在商标局备案，许可协议的内

14、容是否完整有效。三是使用证据的保留，是否有效充分，在收集注册商标使用证据时，应包括完整的交易过程，且在该交易过程中有注册商标的体现或能够明确的指向具体的标注了注册商标的产品。四是商标的实际使用、宣传推广是否突出主打商标，以使得公众易形成对品牌的认知。 （5） 品牌保护体系 律师应对品牌保护体系的完整性和有效性进行分析。如是否进行了必要的保护性注册；对于自行设计或委托设计的商标标志是否进行了著作权登记；近似商标注册的监控是否持续有效；侵权线索是否有畅通的举报渠道等。 2、报告编制 尽职调查和法律分析工作完成后，应就尽职调查工作的开展、获取的主要资料分析情况、在商标管理中存在的问题及建议进行梳理、

15、整合，并撰写书面报告。书面报告一般包括三部分内容：序言、正文和附件。 （1） 序言 序言应包括接受委托及工作范围、项目组和经办律师的基本情况介绍、主要工作方法及工作过程、责任限制声明、相关词语的定义。 （2） 正文 正文部分应包括的内容有：一是客户品牌管理的现状，全面反馈尽职调查的情况。二是根据相关法律法规、管理最佳实践，就客户品牌管理中存在的问题及可能的法律风险进行分析。三是针对前述分析提出建议及具体细化的执行方案。 （3） 附件 在尽职调查中获取的大量信息、商标覆盖度分析和补充注册建议可能涉及大量具体的信息，不方便也不必在报告正文部分详细罗列。这些内容可以制作为表格和图表，作为报告的附件，既保证了内容完整翔实，又一目了然，便于客户后续执行操作。 附件：品牌保护法律咨询报告提纲： 序言：背景介绍；律所、项目组及经办律师简介；出具报告的工作方法及过程；责任限制声明；定义。 1、商